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南边安康搀和型证券投资基金招募说明书     （2024 年 12 月更新）    基金管制东说念主：南边基金管制股份有限公司    基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司                       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         重要教导   本基金经中国证监会 2016 年 11 月 30 日证监许可20162930 号文注册召募。本基金的 基金合同于 2017 年 6 月 14 日适应收效。   基金管制东说念主保证招募说明书的内容真正、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的家具脾性，充分磋商自身的风险承受智力，并承担基金投资 中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独有的非系统性风险，由于基金投资东说念主集中巨额赎回基金产生的流动性 风险，基金管制东说念主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险，本基金的特定风险等详见招 募说明书“风险揭示”章节。   本基金投资范围包括中国存托凭证,存在中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏空 的风险、与中国存托凭证刊行机制干系的风险等。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本基金的《招募说明书》、《基 金合同》及基金家具云尔纲领等信息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，全面意志本基金的风险收益特征和家具脾性，并充分磋商自身的风险承受智力，感性判 断阛阓，严慎作念出投资决策。   基金的过往事迹并不预示其畴昔发扬。   基金管制东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎辛勤的原则管制和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过火净值陡立并不预示其畴昔事迹表 现；基金管制东说念主管制的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹发扬的保证。基金管制东说念主提醒 投资东说念主基金投资的“买者兴盛”原则，在作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引 致的投资风险，由投资东说念主自行职守。   本次更新主要触及新增 C 类份额事项，并已在招募说明书中对干系表述作念出了更正。其 他信息内容截止日为 2024 年 4 月 24 日,联系财务数据和净值发扬截止日为 2024 年 3 月 31 日（未经审计）。                                                            南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                    §1 序言   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法 律律例的强制性规则不一致，应当以届时有用的法律律例的规则为准。   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏管制办 法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制 规则》以及《南边安康搀和型证券投资基金基金合同》编写。   基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性述说或者首要遗漏，并对其 真正性、准确性、齐备性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的云尔苦求召募 的。本基金管制东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过火他联系规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         §2 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 效更正和补充 基金托管条约》及对该托管条约的任何有用更正和补充 更新 新 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等 次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大 会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念 出的更正 投资基金销售管制办法》及颁布机关对其通常作念出的更正 《公开召募证券投资基金信息走漏管制办法》及颁布机关对其通常作念出的更正 召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其通常作念出的更正 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制规则》 及颁布机关对其通常作念出的更正                 南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经联系政府部门批准建立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 括其通常更正）及干系法律律例规则不错投资于中国境内证券阛阓的中国境外的机构投资者 点办法》（包括其通常更正）及干系法律律例规则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证 券投资的境外法东说念主 投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、退换、转托管及定投等业务。 的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管制东说念主坚忍了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并提拔基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 或接受南边基金管制股份有限公司寄予代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金管制股份有限公司 份额余额过火变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月                        南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 金管制东说念主所管制的灵通式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管制东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 件，苦求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额退换为基金管制东说念主管制的其他基 金份额的行动 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入苦求份额总额后的余额) 跳跃上一灵通日基金总份额的 10% 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股及非公斥地行股票、资产 救济证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交易的债券等。法律律例或中国证监会另有规 定的，从其规则 用后的余额                 南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 他资产的价值总和 额净值的过程 （包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会电子走漏网站）等媒介 有东说念主服务的用度 上钩提销售服务费的基金份额 基金份额 置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有意账户称为侧袋账户 存在首要不屈气性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不屈气性的资产；（三）其他资产价值存在首要不屈气性的资产   以上释义中触及法律律例、业务法则的内容，法律律例、业务法则更正后，如适用本基 金，干系内容以更正后法律律例、业务法则为准。                         南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         §3 基金管制东说念主   称呼：南边基金管制股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时分：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册老本：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   磋磨东说念主：鲍文革 有限公司、厦门国际相信投资公司、广西相信投资公司共同发起建立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册老本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册老本增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构休养为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管制合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管制合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，规划机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管制局 电信中心、江苏出动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文书、总裁、党委 文书、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实行官、实行委员会主任、董事，                           南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 南边基金管制股份有限公司董事长，南边东英资产管制有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，管制学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才调换服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资管制有限公司，曾任华泰证券资产管制总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金整个营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实行委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金管制股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实行委员会主任助理等职务。 现任南边基金管制股份有限公司董事、党委文书、副总司理。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检察处副处长，深圳市国有资产监督 管制局监督检察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指点东说念主员管制处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督管制委员会企业指点东说念主员管制处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文书、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山斥地（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管制股份有限公司董事。    李平先生，工商管制硕士，中国籍。曾任深圳市城市建立斥地（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市建立斥地（集团）有限公司董事，深圳资 产管制有限公司董事，深圳市投控老本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局顺心东说念主寿保障股份有限公司监事，金融领路发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司实行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实行董事、总司理，南边基金管制股份有限 公司董事。    陈明雅女士，管制学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国际相信有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际相信有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金管制股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主办办事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管制股份 有限公司董事。                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外长期居留权。曾任职德勤 国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金守护长。现任南边基金 管制股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管制有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴大师，栽培部长江学者特聘证明，中国籍。 曾任东南大学经济管制学院证明，南京大学工程管制学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学证明、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省老本阛阓研究会荣誉会长，江苏省科技改造协会副会长，江苏银行孤苦董事， 汇丰银行（中国）孤苦董事，东吴证券股份有限公司孤苦董事，上海证券交易所科创板轨制 评估大师委员会主任，南边基金管制股份有限公司孤苦董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、老本阛阓业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司孤苦董 事，中国东方红卫星股份有限公司孤苦董事，中国重汽（香港）有限公司孤苦非实行董事， 协和新动力（香港）有限公司孤苦非实行董事，南边基金管制股份有限公司孤苦董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学管制学院会 计学系主任，MPAcc 栽培中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管制司帐师协会会长，广 东省里面遏抑协会副会长，长城证券股份有限公司孤苦董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司孤苦董事，南边基金管制股份有限公司孤苦董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商管制硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊肤浅合伙）管制合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管制 股份有限公司孤苦董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限职责公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学老师。现任复旦大学管制学院 副证明，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤苦董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司孤苦董事，苏州汇科期间股份有限公司孤苦董事，南边基金管制股份有限公司孤苦董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务管制部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会 办公室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐 师，南边基金管制股份有限公司监事会主席。                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管制培训生、投资银行部债务融资部 高等式样司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实行委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金管制股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管制专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市贸易银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部承诺及资产管制中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际相信有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金管制股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券网罗金融部高等计议司理，兴业 证券策略发展部经营规划与绩效分析司理、私财委科技金融部经营发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和承诺经营处总监、资产管制部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券资产管制部副总司理，南边基金管制股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管制硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长期居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥承诺中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥承诺中心总司理。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商管制硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、式样司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总司理、董事，待业金业务部实行董事等职务。现任南边基金管制股份有限公 司职工监事、上海分公司实行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外长期居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管制有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 持办事）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险管制师，中国籍，无境外长期居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金管制股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 金守护长。现任南边基金管制股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管制 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实行委员会主任助理等职务。现任南边基 金管制股份有限公司董事、党委文书、副总司理。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管制硕士，经济师，中国籍，无境外长期居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边老本管制有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金管制有限公司董事长等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商管制硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高瓜分析师，南边基金高等研究员、基金 司理助理、基金司理、宇宙社保及国际业务部实行总监、宇宙社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管制有限公司董事等职务。现任南边基 金管制股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，守护长，经济学硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及规划财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金管制股份有限公司守护长， 南边老本管制有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外长期居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限职责公司资金财务部高等司理，普华永说念司帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金管制有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管制股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产管制有限公司董事，南边老本管制有限公司监事，深圳 南边股权投资基金管制有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金管制商学硕士，中国籍，无境外长期居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管规划投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商管制硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任沈阳财政证 券公司交易部司理、客户服务部司理，中融基金管制有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席阛阓官等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外长期居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研                         南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：李振兴先生，管制时分为 2017 年 6 月 14 日至 2019 年 1 月 25 日；林乐峰先生，管制时分为 2017 年 8 月 18 日于今。    林乐峰先生，北京大学理学硕士，具有基金从业经历。2008 年 7 月加入南边基金研究 部，历任研究员、高等研究员，负责钢铁、机械制造、中小市值的行业研究。2015 年 2 月 26 日至 2016 年 3 月 30 日，任南边高增长基金司理助理；2017 年 12 月 15 日至 2019 年 7 月 5 日，任南边甑智搀和基金司理；2019 年 7 月 5 日至 2020 年 12 月 11 日，任南边甑智搀和基 金司理；2019 年 1 月 25 日至 2021 年 1 月 22 日，任南边安睿搀和基金司理；2019 年 3 月 15 日至 2022 年 7 月 8 日，任南边盛元基金司理；2016 年 3 月 30 日于今，任南边宝元基金经 理；2017 年 8 月 18 日于今，任南边安康搀和基金司理；2017 年 12 月 15 日于今，任南边转 型搀和基金司理；2019 年 1 月 25 日于今，任南边安裕搀和基金司理；2019 年 12 月 27 日至 今，任南边宝泰一年搀和基金司理；2020 年 3 月 5 日于今，任南边宝丰搀和基金司理；2021 年 4 月 27 日于今，任南边平衡陈说搀和基金司理；2021 年 11 月 15 日于今，兼任投资司理； 合基金司理；2022 年 9 月 30 日于今，任南边平衡成长搀和基金司理。    南边基金管制股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，副总司理兼首席投资官（权益）茅炜先生，指数投资部部门 负责东说念主罗文杰女士，现款及债券指数投资部部门负责东说念主夏晨光先生，固定收益投资部部门负 责东说念主李璇女士，混搭伙产投资部部门负责东说念主林乐峰先生，固定收益研究部部门负责东说念主陶铄先 生，交易管制部部门负责东说念主王珂女士，宏不雅策略部联席部门负责东说念主兼数目化投资部部门负责 东说念主唐小东先生，权益投资部部门负责东说念办法延闽先生，基金司理李健女士。    （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （3）对所管制的不同基金财产区别管制、区别记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定服气基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主分派收益；   （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐证明；   （6）编制季度证明、中期证明和年度证明；   （7）规划并走漏基金净值信息，服气基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产管制业务步履联系的信息走漏事项；   （9）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；   （10）保存基金财产管制业务步履的记录、账册、报表和其他干系云尔；   （11）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，选定有用方法，防患违反《基金法》过火他干系法律律例行动的发生。   （1）将基金管制东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）闪现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交易步履；   （7）唐突职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规则阻塞的其他行动。   为戒备基金份额持有东说念主的正当权益，本基金阻塞从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律律例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；                 南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不高洁的证券交易步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则阻塞的其他步履。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鞭策、执行遏抑东说念主或者 与其他首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当顺应基金的投资想法和投资策略，遵循基金份额持有东说念主利益优先的原则，禁绝利 益突破，顺应中国证监会的规则，并履行信息走漏义务。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 取最大利益； 容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事干系的交易步履；   为了保证公司表率运作，有用地禁绝和化解管制风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以过火他信息真正、准确、齐备，从而最猛进程地保护基金份额持有东说念主的 利益，本基金管制东说念主建立了科学合理、遏抑严实、运行高效的里面遏抑轨制。   里面遏抑轨制是指公司为杀青里面遏抑想法而建立的一系列组织机制、管制方法、操作 圭表与遏抑方法的总称。里面遏抑轨制由里面遏抑大纲、基本管制轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面遏抑大纲是对公司规矩规则的内控原则的细化和张开，是对各项基本管制轨制 的统辖和指挥，里面遏抑大纲明确了内控想法、内控原则、遏抑环境、内控方法等内容。   基本管制轨制包括里面司帐遏抑轨制、风险遏抑轨制、投资管制轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息走漏轨制、信息期间管制轨制、云尔档案管制轨制、事迹评估调查轨制 和进犯应变轨制等。   部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭职责、 操作守则等的具体说明。                 南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   健全性原则。里面遏抑机制必须消释公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个运作要道。   有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控圭表，戒备内控轨制的有用 实行。   孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保持相对孤苦，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   互相制约原则。公司里面部门和岗亭的建立必须权责分明、互相制衡，并通过切实可行 的方法来实行。   成本效益原则。公司应充分表现各机构、各部门及各级职工的办事积极性，运用科学化 的方法尽量镌汰经营运作成本，提高经济效益，以合理的遏抑成本达到最好的里面遏抑效率。   （1）里面司帐遏抑轨制   公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》等国度联系法律、律例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐办事操作经由和司帐岗亭职责，并针对各个风险遏抑点建立严实的司帐 系统遏抑。   里面司帐遏抑轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理圭表、基金估值轨制和圭表、基 金财务计帐轨制和圭表、成本遏抑轨制、财务收支审批轨制和用度报销管制办法、财产登记 提拔和什物质产盘货轨制、司帐档案提拔和财务交代轨制等。   （2）风险管制遏抑轨制   风险遏抑轨制由风险遏抑委员会组织各部门制定，风险遏抑轨制由风险遏抑的机构建立、 风险遏抑的圭表、风险遏抑的具体轨制、风险遏抑轨制实行情况的监督等部分组成。   风险遏抑的具体轨制主要包括投资风险管制轨制、交易风险管制轨制、财务风险遏抑制 度、信息期间系统风险遏抑轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守秘轨制等程 序性风险管制轨制。   （3）监察稽核轨制   公司建立守护长，负责监督检查基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险遏抑情 况。守护长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤苦董事同意。   守护长负责组织指挥公司监察稽核办事。除应当侧目的情况外，守护长享有充分的知情 权和孤苦的造访权。守护长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管制等干系会议，有权调阅公司干系文献、档案。守护长应当如期或者 不如期向全体董事报送办事证明，并在董事会及董事会下设的干系有意委员会如期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险遏抑情况。   公司建立监察稽核部门，具体实行监察稽核办事。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确规则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和办事经由。                南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   监察稽核轨制包括里面稽核管制办法、里面稽核办事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员着力联系法律、律例和规章的情况；检查公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面遏抑轨制、各项管制轨制和业务规章的情况。                          南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          §4 基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准建立机关和批准建立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册老本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：赓续经营   磋磨电话：010-66060069   传真：010-68121816   磋磨东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐照范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能王人全的大型国有贸易银行之一。在国际，中国农业银行不异通过自 己的努力赢得了精采的信誉，每年位居《资产》世界 500 强企业之列。当作一家城乡并举、 联通国际、功能王人备的大型国有贸易银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的经营理念， 对持审慎适应经营、可赓续发展，藏身县域和城市两大阛阓，实施互异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托消释宇宙的分支机构、巨大的电子化网罗和多元化的金融产 品，极力为广宽客户提供优质的金融服务，与广宽客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内贸易银行，训导丰富，服务优质，事迹 凸起，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通 过了好意思国 SAS70 里面遏抑审计，并赢得无保属意见的 SAS70 审计证明。自 2010 年起中国农 业银行集融会过托管业务国际内控模范（ISAE3402）认证，标明了孤苦平允第三方对中国农 业银行托管服务运作经由的风险管制、里面遏抑的健全有用性的全面认同。中国农业银行着 力加强智力建立，品牌声誉进一步擢升，在 2010 年首届“‘金牌承诺’TOP10 授奖盛典” 中得益凸起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好 资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017                    南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 年集中荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限职责公司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好 发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》 评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获宇宙银行间同行拆借中心初度建立的“银行间本 币阛阓优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初度荣获“中国最好保障 托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。面前内设风险合规部/轮廓管制部、业务管制 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管制部、营运管制部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全禁绝设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高等职称的大师 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务训导好、服务智力强，高等管制层均有 20 年以上金融从业训导和高 级期间职称，闪耀国表里证券阛阓的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的禁闭式证券投资基金和灵通式证券投资 基金共 898 只。   （二）、基金托管东说念主的里面风险遏抑轨制说明   严格着力国度联系托管业务的法律律例、行业监管规章和行内联系管制规则，称职经营、 表率运作、严格监察，确保业务的适应运行，保证基金财产的安全齐备，确保联系信息的真 实、准确、齐备、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   风险管制委员会总体负责中国农业银行的风险管制与里面遏抑办事，对托管业务风险管 理和里面遏抑办事进行监督和评价。托管业务部有意建立了风险管制处，配备了专职内控监 督东说念主员负责托管业务的内控监监办事，孤苦愚弄监督稽核权益。   具备系统、完善的轨制遏抑体系，建立了管制轨制、遏抑轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的表率操作和胜利进行；业务东说念主员具备从业经历；业务管制实行严格 的复核、审核、检查轨制，授权办事实行集中遏抑，业务钤记按规程提拔、存放、使用，账 户云尔严格提拔，制约机制严格有用；业务操作区有意建立，禁闭管制，实施音像监控；业 务信息由专职信息走漏东说念主负责，防患泄密；业求杀青自动化操作，防患东说念主为事故的发生，技 术系统齐备、孤苦。                南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （三）、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   基金托管东说念主通过参数建立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管条约规则的投 资比例和阻塞投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管制东说念主的投资运作，并通 过基金资金账户、基金管制东说念主的投资指示等监督基金管制东说念主的其他行动。   当基金出现特殊交易行动时，基金托管东说念主应当针对不爱怜况进行以下方式的处理： 管制东说念主进行教导； 示联系基金管制东说念主并报中国证监会。                          南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                        §5 干系服务机构   称呼：南边基金管制股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   磋磨东说念主：张锐珊 南边安康搀和代销银行：         序号                    代销机构称呼         代销机构信息                                          门内大街 69 号                                          办公地址：北京市东城区开国                                          门内大街 69 号                                          法定代表东说念主：谷澍                                          客服电话：95599                                          网址：www.abchina.com                                          门内大街 55 号                                          法定代表东说念主：陈四清                                          磋磨东说念主：谢宇晨                                          客服电话：95588                                          网址：www.icbc.com.cn                                          大街 25 号                                          办公地址：北京市西城区闹市                                          口大街 1 号院 1 号楼                                          法定代表东说念主：田国立                                          电话：010－66275654                                          传真：010－66275654                                          磋磨东说念主：王嘉朔                                          客服电话：95533      南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                      网址：www.ccb.com                      门内大街 1 号                      办公地址：北京市西城区复兴                      门内大街 1 号                      法定代表东说念主：葛海蛟                      客服电话：95566                      网址：www.boc.cn                      贸易试验区银城中路 188 号                       办公地址：中国（上海）自                      由贸易试验区银城中路 188                      号                      法定代表东说念主：任德奇                      电话：021-58781234                      传真：021-58408483                      磋磨东说念主：高天                      客服电话：95559                      公    司     网    址 ：                      www.bankcomm.com                      正途 7088 号招商银行大厦                      办公地址：深圳市福田区深南                      正途 7088 号招商银行大厦                      法定代表东说念主：缪建民                      磋磨东说念主：季平伟                      客服电话：95555                      网址：www.cmbchina.com     公司               大街 3 号                      办公地址：北京市西城区金融                      大街 3 号                      法定代表东说念主：刘建军                      磋磨东说念主员：李雪萍                      客服电话：95580                      网址：www.psbc.com     公司               12 号                      办公地址：上海市中山东整个                      法定代表东说念主：郑杨                      磋磨东说念主：朱瑛                      磋磨电话：021-61618888                      客服电话：95528       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       网址：www.spdb.com.cn                       路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-                       办公地址：北京市曙光区光华                       路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-                       法定代表东说念主：方合英                       磋磨东说念主：王晓琳                       电话：010-66637271                       客服电话：95558                       网             址           ：                       http://www.citicbank.com/                       门内大街 2 号                       办公地址：北京市西城区复兴                       门内大街 2 号                       法定代表东说念主：高迎欣                       磋磨东说念主：寇静怡                       电话：010-58560666                       客服电话：95568                       网址：www.cmbc.com.cn                       桥大街 25 号、甲 25 号中国光                       大中心                       办公地址：北京市西城区太平                       桥大街 25 号中国光大中心                       法定代表东说念主：王江                       磋磨东说念主：闵爱勤                       电话：010-63637199                       传真：010-63639709                       客服电话：95595                       网址：www.cebbank.com                       号中山大厦                       办公地址:上海市浦东新区银                       城路 167 号 9 层                       法定代表东说念主:吕家进                       磋磨东说念主:孙琪虹                       磋磨电话:021-52629999                       客服电话:95561                       网址:www.cib.com.cn       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       办公地址：深圳市深南东路                       法定代表东说念主：谢永林                       磋磨东说念主：赵杨                       电话：0755-22166574                       客服电话：95511-3                       网址:bank.pingan.com                       东路 218 号                       办公地址：天津市河东区海河                       东路 218 号                       法定代表东说念主：王锦虹                       磋磨东说念主：王宏                       电话：022-58314846                       客服电话：95541                       网址：www.cbhb.com.cn                       源大街 8 号                       办公地址： 山东省济南市历                       下区泺源大街 8 号绿城金融                       中心                       法定代表东说念主： 陈颖                       磋磨东说念主： 刘晓明                       电话：0351-59667794                       传真：021-63890196                       客服电话：95395                       网址：www.hfbank.com.cn                       路 46 号杭州银行大厦                       办公地址：杭州市下城区庆春                       路 46 号杭州银行大厦                       法定代表东说念主：陈震山                       磋磨东说念主：蔡捷                       磋磨电话：0571-85109708                       客服电话：95398                       网址：www.hzbank.com.cn                       城中路 168 号                       办公地址：上海市浦东新区银                       城中路 168 号                       法定代表东说念主：金煜                       磋磨东说念主：汤征途                       磋磨电话：021-68475521                       客服电话：95594       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       网址：www.bosc.cn                       大街甲 17 号首层                       办公地址：北京市西城区金融                       大街丙 17 号                       法定代表东说念主：霍学文                       客服电话：95526                       网          址             ：                       www.bankofbeijing.com.cn      公司               南街 1 号院 2 号楼                       办公地址：北京市西城区月坛                       南街 1 号院 2 号楼                       法定代表东说念主：付东升                       磋磨东说念主：孙烨                       客 服 电 话 ： 010-96198 ；                       网址：www.bjrcb.com      公司               东二路 70 号                       办公地址：上海市黄浦区中山                       东二路 70 号                       法定代表东说念主：徐力                       磋磨东说念主：施传荣                       磋磨电话：021-61899110                       客 服 电 话 ： 021-962999 、                       网址：www.shrcb.com                       号                       办公地址：南京市中华路 26                       号                       法定代表东说念主：夏平                       磋磨东说念主：张洪玮                       电话：025-58587036                       客服电话：95319 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                      路 288 号                       办公地址：南京市玄武区中山                       路 288 号                       法定代表东说念主：胡升荣                       磋磨东说念主：徐冬琴                       磋磨电话：025-86776744                       客服电话：95302                       网址：www.njcb.com.cn                       办公地址：武汉市江汉区建立                       正途 933 号武汉贸易银行大                       厦                       法定代表东说念主：刘波                       磋磨东说念主：张晓欢                       磋磨电话：027-82656924                       传真：027-82656099                       客服电话：96558（武汉）、                       网址：www.hkbchina.com                       门街 6 号       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       办公地址：重庆市江北区永平                       门街 6 号                       法定代表东说念主：林军                       磋磨东说念主：陈郅骁                       电话：023-63367180                       传真：023-63792412                       客服电话：956023                       网址：www.cqcbank.com      公司               街说念海旺社区海秀路 2028 号                       农商银行大厦                       办公地址：深圳市宝安区新安                       街说念海旺社区海秀路 2028 号                       农商银行大厦                       法定代表东说念主：李光安                       磋磨东说念主：沈念念敏                       磋磨电话：0755－25188098                       传真：0755-25188785                       客服电话：4001961200                       网址：www.4001961200.com      公司               区鸿福东路 2 号                       办公地址：东莞市东城区鸿福                       东路 2 号东莞农商银行大厦                       法定代表东说念主：王耀球                       磋磨东说念主：洪晓琳                       电话：0769-22866143                       传真：0769-22866282                       客服电话：0769-961122                       网址：www.drcbank.com                       说念 599 号                       办公地址：乌鲁木王人市会展大                       说念 599 号                       法定代表东说念主：任念念宇                       磋磨东说念主：王小培、杜轩                       电话：0991-4500319、0991-                       传真：0991-4500319                       客服电话：0991-96518                       网址：www.uccb.com.cn      有限公司             德和居委会拥翠路 2 号                       办公地址：佛山市顺德区大良       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       德和居委会拥翠路 2 号                       法定代表东说念主：李宜心                       磋磨东说念主：陈素莹                       电话：0757-22385879                       传真：0757-22388777                       客服电话：0757-22223388                       网址：www.sdebank.com      公司               新城中原路 1 号                       办公地址：广州市河汉区珠江                       新城中原路 1 号                       法定代表东说念主：王继康                       磋磨东说念主：刘强                       电话：020-22389067                       传真：020-22389031                       客服电话：95313                       网址：www.grcbank.com      有限公司             中路 9 号                       办公地址：常州市武进区延政                       中路 9 号                       法定代表东说念主：陆曙光                       磋磨东说念主：李仙 任宇翔                       电话：0519-80585939                       传真：0519-89995170                       客服电话：96005                       网址：www.jnbank.com.cn                       区滨江中路一段 97 号 26 栋                       办公地址：四川省成都市锦江                       区下东大街 258 号                       法定代表东说念主：邢敏                       磋磨东说念主：卢菁菁                       电话：028-67678865                       客服电话：400-16-96869                       网址：www.tf.cn                       路 60 号                       办公地址：西安市雁塔区高新                       路 60 号                       法定代表东说念主：郭军                       磋磨东说念主：白智                       电话：029-88992881                       传真：029-88992891       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       客服电话：4008696779                       网址：www.xacbank.com                       贸易试验区苏州片区苏州工                       业园区钟园路 728 号                       办公地址：中国（江苏）解放                       贸易试验区苏州片区苏州工                       业园区钟园路 728 号                       法定代表东说念主：崔庆军                       磋磨东说念主：吴骏                       电话：0512-69868373                       传真：0512-69868373                       客服电话：96067                       网址：www.suzhoubank.com                       区长风街 59 号                       办公地址：山西省太原市小店                       区长风街 59 号                       法定代表东说念主：阎俊生                       磋磨东说念主：卫奕信                       电话：0351-6819926                       传真：0351-6819926                       客服电话：9510-5588                       网址：www.jshbank.com                       北路 8 号                       办公地址：桂林市临桂区公园                       北路 8 号                       法定代表东说念主： 吴东                       磋磨东说念主： 李雨珊                       电话：0773-3876895                       传真：0773-3851691                       客服电话：400-86-96299                       网址：www.guilinbank.com.cn                       区泉泰路 266 号                       办公地址：福建省泉州市丰泽                       区泉泰路 266 号                       法定代表东说念主：林阳发                       磋磨东说念主：骆剑峰                       电话：0595-22551071                       传真：0595-22578871                       客服电话：96312                       网        址       ：       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       http://www.qzccbank.com/      公司               区科华中路 88 号                       办公地址：四川省成都市武侯                       区科华中路 88 号                       法定代表东说念主：黄建军                       磋磨东说念主：杨琪                       电话：028-85315412                       传真：028-85190961                       客服电话：95392                       网址:http://www.cdrcb.com/                       新区科技路 68 号                       办公地址：辽宁省锦州市松山                       新区科技路 68 号                       法定代表东说念主：魏学坤                       磋磨东说念主：吴舒钰                       电话：0416-4516095                       传真：0416-3220186                       客服电话：400-66-96178                       网址：www.jinzhoubank.com      公司               区南官正途 188 号                       办公地址：浙江省杭州市上城                       区望江东路 59 号                       法定代表东说念主：王钧                       磋磨东说念主：刘苗                       电话：18701965080                       传真：0571-87788818                       客服电话：400-88-96575                       网址：www.zjtlcb.com      股份有限公司           区南苑街说念南大街 72 号                       办公地址：浙江省杭州市临平                       区南苑街说念南大街 72 号                       法定代表东说念主：朱晓龙                       磋磨东说念主：蔡亮                       电话：0571-86175625                       传真：0571-86137150                       客服电话：96596，4008896596                       网址：www.yhrcb.com      有限公司             街说念依江路 501 号第 1 幢                       办公地址：杭州市富阳区鹿山       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       街说念依江路 501 号第 1 幢                       法定代表东说念主：丁松茂                       磋磨东说念主：陈硕                       电话：0571-63280253                       传真：0571-63360418                       客服电话：4008896596                       网址：www.fyrcbk.com                       新区 CBD 商务外环路 23 号                       中科金座大厦                       办公地址：河南省郑州市郑东                       新区 CBD 商务外环路 23 号                       中科金座大厦                       法定代表东说念主：郭浩                       磋磨东说念主：田力源                       电话：0371-61910219                       客服电话：95186                       网址：www.zybank.com.cn                       区长虹正途 619 号                       法定代表东说念主：刘羡庭                       磋磨东说念主：程科夫                       电话：18679157032                       传真：/                       客服电话：95316                       网址：www.jjccb.com                       路 197 号                       办公地址：山东省日照市烟台                       路 197 号                       法定代表东说念主：王森                       磋磨东说念主：孔颖                       磋磨电话：0633-8081590                       客服电话：4006896588                       网           址           ：                       www.bankofrizhao.com.cn                       江路 53 号楷林商务中心 B 座                       办公地址： 长沙市岳麓区滨                       江路 53 号楷林商务中心 B 座                       法定代表东说念主： 赵小中                       磋磨东说念主： 龙秀芳                       电话：0731-89736250                       传真：0731-89736250                南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                客服电话：40067-96511                                网          址           ：                                www.bankofchangsha.com                                市九原区赛罕街说念办事处建                                华南路 2 号 A 座                                办公地址：内蒙古自治区包头                                市九原区赛罕街说念办事处建                                华南路 2 号 A 座                                法定代表东说念主： 杨险峰                                磋磨东说念主： 郭艳桃                                电话：0472-5568646                                客服电话：95352                                网址：www.gip.bsb.com.cn 南边安康搀和代销券商过火他代销机构： 序号            代销机构称呼           代销机构信息                                法定代表东说念主：张伟                                磋磨东说念主：庞晓芸                                磋磨电话：0755-82492193                                客服电话：95597                                网址：www.htsc.com.cn                                号                                办公地址：上海市浦东新区长                                柳路 36 号                                法定代表东说念主：杨华辉                                磋磨东说念主：乔琳雪                                磋磨电话：021-38565547                                客服电话：95562                                网址：www.xyzq.com.cn                                中路 1012 号国信证券大厦十                                六层至二十六层                                办公地址：深圳市福田区福华                                整个 125 号国信金融大厦                                法定代表东说念主：张纳沙                                磋磨东说念主：于智勇                                电话：0755-82130833                                客服电话：95536                                网址：www.guosen.com.cn      南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                      街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                      办公地址：北京市丰台区西营                      街 8 号院 1 号楼青海金融大                      厦                      法定代表东说念主：王晟                      磋磨东说念主：辛国政                      磋磨电话：010-80928123                      客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                      网址：www.chinastock.com.cn                      贸易试验区商城路 618 号                      办公地址：上海市静安区南京                      西路 768 号国泰君安大厦                      法定代表东说念主：贺青                      磋磨东说念主：芮敏祺                      电话：021－38676666                      客服电话：4008888666                      网址：www.gtja.com                      路 86 号                      办公地址：山东省济南市市中                      区经七路 86 号                      法定代表东说念主：王洪                      磋磨东说念主：张峰源                      电话：021-20315719                      客服电话：95538                      网址：www.zts.com.cn                      号                      办公地址：上海市广东路 689                      号                      法定代表东说念主：周杰                      电话：021－23219000                      传真：021-23219100                      磋磨东说念主：李笑鸣                      客服电话：95553                      网址：www.htsec.com                      路 66 号 4 号楼                      办公地址：北京市曙光区景辉                      街 16 号院 1 号楼泰康集团大                      厦 13 层       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       法定代表东说念主：王常青                       磋磨东说念主：谢欢然                       磋磨电话：010-86451810                       客服电话：4008888108                       网址：www.csc108.com                       广州学问城起飞一街 2 号 618                       室                       办公地址：广州市河汉区马场                       路 26 号广发证券大厦                       法定代表东说念主：林传辉                       磋磨东说念主：黄岚                       客服电话：95575、020-95575                       或致电各地营业网点                       网址：http://www.gf.com.cn                       街说念金田路 2026 号动力大厦                       南塔楼 10-19 层                       办公地址：深圳市福田区福田                       街说念金田路 2026 号动力大厦                       南塔楼 10-19 层                       法定代表东说念主：张巍                       磋磨东说念主:纪毓灵                       磋磨电话:0755-83516289                       客 服 电 话 :0755-33680000                       网址：www.cgws.com                       街说念福华整个 111 号                       办公地址：深圳市福田区福华                       整个 111 号招商证券大厦 24                       楼                       法定代表东说念主：霍达                       磋磨东说念主：业清扬                       客服电话：95565/0755-95565                       网址：www.cmschina.com                       区中心三路 8 号稀奇时期广                       场（二期）北座                       办公地址：北京市曙光区亮马                       桥路 48 号中信证券大厦                       法定代表东说念主：张佑君                       磋磨东说念主：王一通                       电话：010-60838888       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       传真：010-60833739                       客服电话：95548                       网址：www.cs.ecitic.com                       路 989 号 45 层                       办公地址：上海市徐汇区长乐                       路 989 号世纪商贸广场 45 层                       法定代表东说念主：杨周密                       磋磨东说念主：陈宇                       电话：021-33388999                       传真：021-33388224                       客服电话：95523、4008895523                       网址： www.swhysc.com                       路 1508 号                       办公地址:上海市静安区新闸                       路 1508 号                       法定代表东说念主:刘秋明                       磋磨东说念主:郁疆                       磋磨电话:021-22169999                       客服电话：95525                       网址：www.ebscn.com                       路与福中路交壤处荣超商务                       中心 A 栋第 18 层-21 层考中 04                       层 01、02、03、05、11、12、                       办公地址：深圳市福田区益田                       路 6003 号荣超商务中心 A 栋                       第 04、18 层至 21 层                       法定代表东说念主:高涛                       磋磨东说念主：万玉琳                       磋磨电话：0755-82026907                       传真 0755-82026539                       客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                       网址：www.ciccwm.com                       新区（新市区）北京南路 358                       号大成国际大厦 20 楼 2005                       室                       办公地址：新疆乌鲁木王人市高                       新区（新市区）北京南路 358       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       号大成国际大厦 20 楼 2005                       室                       法定代表东说念主：王献军                       磋磨东说念主：梁丽                       磋磨电话：0991-2307105                       传真：010-88085195                       客服电话：95523、4008895523                       网址： www.swhysc.com                       区湘府中路 198 号新南城商                       务中心 A 栋 11 楼                       办公地址：湖南省长沙市天心                       区湘府中路 198 号新南城商                       务中心 A 栋 11 楼                       法定代表东说念主：高振营                       磋磨东说念主：江恩前                       磋磨电话：021-50295432                       客服电话：95351                       网址：www.xcsc.com                       街说念福华整个 119 号安信金                       融大厦                       办公地址：深圳市福田区福田                       街说念福华整个 119 号安信金                       融大厦                       法定代表东说念主：段文务                       磋磨东说念主：陈剑虹                       磋磨电话：0755-81688000                       客服电话：95517                       网            址             ：                       http://www.essence.com.cn/      公司               路 222 号 1 号楼 2001                       办公地址：青岛市市南区东海                       西路 28 号龙翔广场东座                       法定代表东说念主：肖海峰                       磋磨东说念主：赵如意                       磋磨电话：0532-85725062                       客服电话：95548                       网址：sd.citics.com                       城中路 200 号中银大厦 39F                       法定代表东说念主：宁敏                       磋磨东说念主：初晓       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       磋磨电话：021-20328755                       客服电话：4006208888                       网址：www.bocichina.com                       城区闹市口大街 9 号院 1 号                       楼                       法定代表东说念主：祝瑞敏                       磋磨东说念主：苏死板                       磋磨电话：010-83252161                       传真：010-63080978                       客服电话：95321                       网址：www.cindasc.com                       贸易试验区浦明路 8 号                       办公地址：中国（上海）解放                       贸易试验区浦明路 8 号                       法定代表东说念主：景忠                       磋磨东说念主：曹宇鑫                       磋磨电话：021-80508504                       客服电话：95376                       网址：www.mszq.com                       层-29 层                       办公地址：上海市中山南路                       层、25-29 层、32 层、36 层、                       法定代表东说念主：潘鑫军                       磋磨东说念主：胡月茹                       磋磨电话：021-63325888                       客服电话：95503                       网址：www.dfzq.com.cn                       庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                       室                       办公地址：北京市曙光区曙光                       门北大街 18 号中国东说念主保寿险                       大厦 12-18 层                       法定代表东说念主：张海文                       基金业务磋磨东说念主：孙燕波                       磋磨电话：010-85556048                       传真：010-85556088                       客服电话：95390       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       网址：www.crsec.com.cn                       区天府二街 198 号华西证券                       大厦                       办公地址：四川省成都市高新                       区天府二街 198 号华西证券                       大厦                       法定代表东说念主：杨炯洋                       磋磨东说念主：赵静静                       客服电话：95584                       网址：www.hx168.com.cn                       区淮海路 88 号                       法定代表东说念主：金才玖                       磋磨东说念主：奚博宇                       电话：027-65799999                       传真：027-85481900                       客服电话：95579 或 4008-888-                       网址：www.95579.com                       作区南山街说念桂湾五路 128                       号前海深港基金小镇对冲基                       金中心 406                       办公地址：深圳市福田区福田                       街说念金田路 2026 号动力大厦                       北塔 23-25 楼                       法定代表东说念主：李强                       磋磨东说念主：徐玲娟                       联 系 电 话 ： 0755-83199599-                       客服电话：4008323000                       网址：www.csco.com.cn                       办公地址：长春市生态大街                       法定代表东说念主：李福春                       磋磨东说念主:安岩岩                       磋磨电话:021-20361166                       客服电话:95360                       网址：www.nesc.cn                       中路 213 号 7 楼       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       办公地址：上海市黄浦区四川                       中路 213 号久事商务大厦 7                       楼                       法定代表东说念主：何伟                       磋磨东说念主：邵珍珍                       磋磨电话：021-53686888                       传真：021-53686100-7008                       客服电话：4008918918                       网址：www.shzq.com                       太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                       办公地址：江苏省无锡滨湖区                       太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                       法定代表东说念主:葛小波                       磋磨东说念主:郭逸斐                       磋磨电话:0510-82832051                       客服电话:95570                       网址:www.glsc.com.cn                       区可园南路 1 号金源中心                       办公地址:广东省东莞市莞城                       区可园南路 1 号金源中心                       磋磨东说念主:彭淑娴                       磋磨电话：0769-22220327                       客服电话：95328                       网址:www.dgzq.com.cn                       发区第二大街 42 号写字楼                       办公地址：天津市南开区宾水                       西说念 8 号                       法定代表东说念主：安志勇                       磋磨东说念主:王星                       电话：022-28451922                       传真：022-28451892                       客服电话：956066                       网址：www.ewww.com.cn                       金田路 4036 号荣超大厦 16-                       办公地址：深圳市福田中心区                       金田路 4036 号荣超大厦 16-                       法定代表东说念主：何之江       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       磋磨东说念主:王阳                       磋磨电话:021-38637436                       客服电话:95511-8                       网址：stock.pingan.com                       门南大街 3 号国华投资大厦                       办公地址：北京市东城区东直                       门南大街 3 号国华投资大厦                       法定代表东说念主：翁振杰                       磋磨东说念主：张晖                       电话：010-87413731                       传真：010-84183311-3389                       客服电话：400-818-8118                       网址：www.guodu.com                       街5号                       办公地址：苏州工业园区星阳                       街5号                       法定代表东说念主：范力                       磋磨东说念主：陆晓                       电话：0512-62938521                       传真：0512-65588021                       客服电话：95330                       网址：www.dwzq.com.cn                       正途 395 号 901 室（部位：自                       编 01 号）1001 室（部位：自                       编 01 号）                       办公地址：广州市河汉区临江                       正途 395 号 901 室（部位：自                       编 01 号）1001 室（部位：自                       编 01 号）                       法定代表东说念主：陈可可                       磋磨东说念主：何雯                       磋磨电话：020-88836999                       客服电话: 95548                       网址：www.gzs.com.cn                       办公地址：南京市江东中路                       法定代表东说念主：李剑锋       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       磋磨东说念主：曹梦媛                       磋磨电话：025-58519529                       客服电话：95386                       网址：www.njzq.com.cn                       文化新区天鹅湖路 198 号                       办公地址：安徽省合肥市政务                       文化新区天鹅湖路 198 号财                       智中心 B1 座                       法定代表东说念主：章宏韬                       磋磨东说念主：范超                       磋磨电话：0551-65161821                       客服电话：95318                       网址：www.hazq.com                       路 201 号浙商证券大楼                       法定代表东说念主：吴承根                       磋磨东说念主：夏帆                       电话：0571-87901139                       客服电话：95345                       网址：www.stocke.com.cn                       贸易试验区浦电路 370 号 2、                       办公地址：中国（上海）解放                       贸易试验区浦电路 370 号 2、                       法定代表东说念主：刘加海                       磋磨东说念主：刘之蓓                       电话：021-20515386                       传真：021-68408217-7517                       客服电话：4008209898                       网址：www.cnhbstock.com                       街 69 号山西国际贸易中心东                       塔楼                       办公地址：山西省太原市府西                       街 69 号山西国际贸易中心东                       塔楼                       法定代表东说念主：王怡里                       磋磨东说念主：郭熠                       磋磨电话：0351－8686659                       客 服 电 话 ： 400-666-1618 ，       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       网址：www.i618.com.cn                       整个 115 号投行大厦 20 楼                       办公地址:深圳市福田区福华                       整个 115 号投行大厦 18 楼                       法定代表东说念主:刘学民                       磋磨东说念主:单晶                       磋磨电话:0755-23838750                       客服电话：95358                       网址:www.firstcapital.com.cn                       路 27 号 1#楼 3 层                       办公地址：上海市浦东新区滨                       江正途 5129 号陆家嘴滨江中                       心 N1 座                       法定代表东说念主：苏军良                       磋磨东说念主：王虹                       电话：021-20655183                       传真：021-20655196                       客服电话：95547                       网址：www.hfzq.com.cn                       路 1777 号海信南边大厦 21、                       办公地址：深圳市南山区创业                       路 1777 号海信南边大厦 21、                       法定代表东说念主：李永湖                       磋磨电话：0755-82943755                       客服电话：95329                       网址：www.zszq.com                       路 13 号                       办公地址：广东省深圳市福田                       区竹子林四路光大银行大厦                       法定代表东说念主：何春梅                       磋磨东说念主：牛孟宇                       电话：0755-83709350                       传真：0755-83704850                       客服电话：95563                       网址：http://www.ghzq.com.cn                       路途 32 号西南证券总部大楼       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       法定代表东说念主：吴坚                       磋磨东说念主：杜巧                       磋磨电话：023-67500573                       客服电话：95355                       网址：www.swsc.com.cn                       路 510 号南半幢 9 楼                       办公地址：上海市黄浦区中山                       东二路 600 号上海 BFC 外滩                       金融中心 N1 栋 7 层                       法定代表东说念主：武晓春                       磋磨东说念主：王芙佳                       电话：021-68761616                       传真：021-68767032                       客服电话：4008888128                       网址：www.tebon.com.cn                       红谷中正途 1619 号国际金融                       大厦 A 座 41 楼                       办公地址：北京市曙光区望京                       东园四区 2 号 中航老本大厦                       法定代表东说念主：戚侠                       磋磨东说念主：孙健                       电话：010-59562532                       传真：010-59562532                       客服电话：95335                       网址：http://www.avicsec.com/                       路 18 号                       办公地址：安徽省合肥市梅山                       路 18 号安徽国际金融中心 A                       座国元证券                       法定代表东说念主：沈和付                       磋磨东说念主：杨依宁                       磋磨电话：0551-62201730                       客服电话：95578                       网址：www.gyzq.com.cn                       区子实路 1589 号                       办公地址:江西省南昌市红谷                       滩新区凤凰中正途 1115 号北                       京银行大楼                       法定代表东说念主:徐丽峰       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       磋磨东说念主:占文驰                       磋磨电话:0791-88250812                       客服电话：956080                       网址:www.gszq.com                       街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及                       办公地址：北京市开国门外大                       街 1 号国贸 2 座                       磋磨东说念主：刘澜                       磋磨电话：010-65051166                       客服电话：400-820-9068                       网址：www.cicc.com.cn                       区迎宾街 15 号桐城中央 21                       层                       办公地址：山西省太原市小店                       区长治路 111 号山西世贸中                       心 A 座 F12、F13                       法定代表东说念主：董祥                       磋磨东说念主：薛津                       电话：0351-4130322                       传真：0351-7219891                       客服电话：4007121212                       网            址          ：                       http://www.dtsbc.com.cn                       区湘江中路二段 36 号华远华                       中心 4、5 号楼 3701-3717                       办公地址：北京市曙光区北四                       环中路盘古大不雅 A 座 40 层                       法定代表东说念主：施华                       磋磨东说念主：胡创                       磋磨电话：010-59355997                       客服电话：95571                       网址：www.foundersc.com                       区天目山路 198 号财通双冠                       大厦西楼                       办公地址：浙江省杭州市西湖                       区天目山路 198 号财通双冠                       大厦西楼                       法定代表东说念主：章启诚                       磋磨东说念主：蔡驰宙       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       磋磨电话：0571-87821867                       客 服 电 话 ： 95336,40086-                       网址：www.ctsec.com                       西路 23 号投资广场 18 楼                       办公地址：上海市浦东新区东                       方路 1928 号东海证券大厦                       法定代表东说念主：王文卓                       电话：021-20333333                       传真：021-50498825                       客服电话：95531；400-8888-                       网址：www.longone.com.cn                       街 319 号 8 幢 10000 室                       办公地址：陕西省西安市东新                       街 319 号 8 幢 10000 室                       法定代表东说念主：徐朝日                       磋磨东说念主：张吉安                       电话：029-87211668                       客服电话：95582                       网            址            ：                       https://www.west95582.com                       环北路 27 号楼 12 层                       办公地址:北京市曙光区东三                       环北路 27 号楼 12 层                       法定代表东说念主：张威                       磋磨东说念主：田芳芳                       磋磨电话：010-83561146　                       客服电话：95399                       网址：www.cctgsc.com.cn                       号证券大厦 4 楼                       办公地址：深圳市深南正途                       法定代表东说念主：王作义                       磋磨东说念主：刘萍                       磋磨电话：0755-83025693                       客服电话：95372                       网址：www.jyzq.cn                       东路 11 号 18、19 楼全层       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       办公地址：广东省广州市河汉                       区珠江东路 13 号高德置地广                       场 E 座 12 层                       法定代表东说念主：王达                       磋磨东说念主:丁念念                       磋磨电话：020-83988334                       客服电话:95322                       网址：www.wlzq.cn                       办公地址：成都市东城根上街                       法定代表东说念主：冉云                       磋磨东说念主：王凯伦                       磋磨电话：15221037910                       传真：028-86690126                       客服电话：95310                       网址：www.gjzq.com.cn                       新城区海拉尔东街满世尚都                       办公贸易轮廓楼                       办公地址：内蒙古呼和浩特市                       新城区海拉尔东街满世尚都                       办公贸易轮廓楼                       法定代表东说念主：祝艳辉                       磋磨东说念主：熊丽                       客服电话：956088                       网址：www.cnht.com.cn                       西路 638 号兰州资产中心 21                       楼                       办公地址：兰州市城关区东岗                       西路 638 号兰州资产中心 19                       楼                       法定代表东说念主：祁建邦                       磋磨东说念主：周鑫                       电话：0931-4890208                       传真：0931-4890628                       客服电话：95368                       网址：www.hlzq.com                       湖街说念东海社区深南正途                       栋 2301A       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       办公地址：上海市黄浦区福州                       路 666 号                       法定代表东说念主：俞洋                       磋磨东说念主：刘熠                       电话：021-54967387                       传真：021-54967280                       客服电话：95323，4001099918                       网址：http://www.cfsc.com.cn                       街 23 甲                       办公地址：沈阳市和平区光荣                       街 23 甲                       法定代表东说念主：李安有                       磋磨东说念主：孙盼                       磋磨电话：024-23280806                       客服电话：024-95346                       网址：http://www.iztzq.com                       路 4028 号荣超经贸中心办公                       楼 47 层 01 单元                       办公地址：深圳市南山区滨海                       正途与后海滨路交织处滨海                       大 说念 3165 号 五 矿 金 融 大 厦                       （18-25 层）                       法定代表东说念主：郑宇                       磋磨东说念主：赵晓棋                       电话：0755-23375447                       传真：0755-82545500                       客服电话：40018-40028                       网址：www.wkzq.com.cn                       口区体坛路 22 号诺德大厦 11                       层、12 层                       办公地址：辽宁省大连市沙河                       口区体坛路 22 号诺德大厦 11                       层、12 层                       法定代表东说念主：郭岩                       磋磨东说念主：谢立军                       电话：0411-39991807                       传真：0411-39991833                       客服电话：4008-169-169                       网址：www.daton.com.cn                       正途 60 号斥地区控股中心 19、       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                        办公地址：广州市黄埔区科                       学正途 60 号斥地区控股中心                        法定代表东说念主：严亦斌                        磋磨东说念主：彭莲                        磋磨电话：020-81007761                        客服电话：95564                        公      司    网      址 ：                       http://www.ykzq.com                       大街 5 号（新繁密厦）12、15                       层                       办公地址：北京市西城区金融                       大街 5 号新繁密厦 B 座 12、15、                       北京市西城区金融大街 9 号                       金融街中心 17、18 层                       北京市西城区金融大街乙 9                       号金融街中心 17、18 层                       法定代表东说念主：李娟                       磋磨东说念主：程浩亮 电话：010-                       传真：010-66555133                       客服电话：95309                       网址：www.dxzq.net                       路 1 号都市之门 B 座 5 层                       办公地址：陕西省西安市雁塔                       区芙蓉西路 62 号开源证券                       法定代表东说念主：李刚                       磋磨东说念主：杨淑涵                       电话：029-88365805                       传真：029-88365835                       客服电话：95325                       网址：www.kysec.cn                       区东说念主民南路二段 18 号川信大                       厦 10 楼                       办公地址：四川省成都市锦江                       区东说念主民南路二段 18 号川信大                       厦 10 楼                       法定代表东说念主：吴玉明                       磋磨东说念主：彭昱       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       电话：028-86199358                       传真：028-86199382                       客服电话：95304                       网址：www.hxzq.cn                       路 49 号                       办公地址： 沈阳市沈河区热                       闹路 49 号恒信大厦 C 座                       法定代表东说念主：宋成                       磋磨东说念主：贾丽媛                       电话：024-22955523                       传真：024-22955531                       客服电话：400-618-3355                       网址：www.wxzq.com                       新期间斥地区关东园路 2 号                       高科大厦四楼                       办公地址： 湖北省武汉市武                       昌区中南路 99 号保利广场 A                       座 48 楼                       法定代表东说念主： 余磊                       磋磨东说念主：王雅薇                       电话：13971585665                       客 服 电 话 ： 4008005000 或                       网址：www.tfzq.com                       定路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21                       层                       办公地址： 北京市曙光区安                       定路 5 号院北投投资大厦 A                       座 18 层                       法定代表东说念主：毕劲松                       磋磨东说念主： 刘宇                       电话：010-81152418                       传真：010-81152982                       客服电话：95381                       网址：www.sczq.com.cn                       山区香港东路 195 号 8 号楼                       办公地址： 北京市曙光区安                       定路 5 号院 3 号楼中建资产                       国际中心 27 层       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       法定代表东说念主： 吕春卫                       磋磨东说念主：王龙                       电话：010-86499479                       传真：010-86499401                       客服电话：956006                       网址：www.lczq.com                       由贸易试验区成都市高新区                       交子正途 177 号中海国际中                       心 B 座 17 楼                       办公地址：中国（四川）解放                       贸易试验区成都市高新区交                       子正途 177 号中海国际中心                       B 座 17 楼                       法定代表东说念主：崔秀红                       磋磨东说念主：匡婷                       电话：028-86583053                       传真：028-86583002                       客服电话：028-86585518                       网址：www.cczq.com                       市柳梧新区国际总部城 10 栋                       楼                       办公地址：上海市徐汇区宛平                       南路 88 号金座东方资产大厦                       法定代表东说念主：戴彦                       磋磨东说念主： 陈亚男                       客服电话：95357                       网址：http://www.18.cn                       北路 216 号                       办公地址：贵州省贵阳市中华                       北路 216 号                       法定代表东说念主：陶永泽                       磋磨东说念主： 程剑心                       电话：010-68587075-6028                       传真：0851-8-6850539                       客服电话：95513                       网址：www.hczq.com                       街 19 号富凯大厦 B 座 701                       办公地址：北京市西城区新街                       口外大街 28 号 C 座 5 层                       法定代表东说念主：林义相       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       磋磨东说念主：谭磊                       客服电话：010-66045678                       传真：010-66045518                       网址：http://www.txsec.com/                       公 司 基 金 网 网 址 ：                       https://jijin.txsec.com/                       区中心三路 8 号稀奇时期广                       场（二期）北座 13 层 1301-                       办公地址：广东省深圳市福田                       区中心三路 8 号稀奇时期广                       场（二期）北座 13 层 1301-                       法定代表东说念主：窦长宏                       磋磨东说念主：梁好意思娜                       电话：021-60812919                       传真：021-60819988                       客服电话：400-990-8826                       网址：http://www.citicsf.com                       宾路 360-1 号三亚阳光金融                       广场 16 层                       办公地址： 北京市曙光区景                       辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                       中心                       法定代表东说念主： 李科                       磋磨东说念主： 王超                       电话：010-59053996                       传真：010-59053929                       客服电话：95510                       网址：www.sinosig.com                       镇明珠三街 1 号 10 层 1001-                       办公地址：广州市河汉区临江                       正途 1 号之一 2101-2106 单元                       法定代表东说念主：胡智                       磋磨东说念主： 刘梦                       电话：0755-23914981                       传真：0755-82777490                       客服电话：4006280888                       网址：http://www.htfc.com/       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       路 360 弄 9 号 6 层                       办公地址：上海市闵行区申滨                       南路 1226 号诺亚资产中心                       法定代表东说念主：吴卫国                       磋磨东说念主：黄欣文                       电话：021-80359127                       客服电话：400-821-5399                       网址：www.noah-fund.com      公司               街说念笋西社区戏班路 8 号                       HALO 广场一期四层 12-13 室                       办公地址：深圳市罗湖区笋岗                       街说念笋西社区戏班路 8 号                       HALO 广场一期四层 12-13 室                       法定代表东说念主：薛峰                       磋磨东说念主：龚江江                       电话：0755-33227950                       传真：0755-33227951                       客服电话：4006-788-887                       网 址 ： www.zlfund.cn 、                       www.jjmmw.com                       名路 501 号 6211 单元                       办公地址：上海市浦东新区张                       杨路 500 号华润时期广场 12                       层                       法定代表东说念主：陶怡                       磋磨东说念主：程艳                       电话：13817080739                       传真：021-68596919                       客服电话：400-700-9665                       网址：www.ehowbuy.com      公司               司                       注册地址：浙江省杭州市余杭                       区五常街说念文一西路 969 号                       办公地址：浙江省杭州市西湖                       区西溪路 556 号                       法定代表东说念主：王珺                       磋磨东说念主：韩爱彬                       客服电话：95188-8                       网址： www.fund123.cn       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       翔路 526 号 2 幢 220 室                       办公地址：上海市浦东新区东                       方路 1267 号 11 层                       法定代表东说念主：张跃伟                       磋磨东说念主：张月蓝                       电话：021-20691831                       传真：021-20691861                       客服电话：400-820-2899                       网址：www.erichfund.com                       路 190 号 2 号楼 2 层                       办公地址：上海市徐汇区宛平                       南路 88 号金座大楼（东方财                       富大厦）                       法定代表东说念主：其实                       磋磨东说念主：潘世友                       电话：021-54509977                       传真：021-64385308                       客 服 电 话 ： 95021 /                       网址：www.1234567.com.cn      公司               路 11 号西楼 6 层 604、607                       办公地址：北京曙光区北四环                       中路 27 号院 5 号楼 A 座 6 层                       磋磨东说念主：武文佳                       电话：010-59601338                       客服电话：4008188000                       网址：www.myfund.com      司                西路一号元茂大厦 903 室                       办公地址：杭州市余杭区五常                       街说念同顺街 18 号 同花顺大                       楼4层                       法定代表东说念主：吴强                       磋磨东说念主：吴强                       电话：0571-88911818                       传真：0571-86800423                       客服电话：952555                       网址：www.5ifund.com      公司               门外光华路 14 号 1 幢 11 层       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       办公地址：北京市曙光区光华                       路 16 号中期大厦 2 层                       法定代表东说念主：姜新                       磋磨东说念主：尹庆                       电话：010-65807865                       传真：010-65807864                       客服电话：010-65807609                       网             址          ：                       http://www.cifcofund.com                       东园四区 2 号楼 10 层 1001                       号 04 室                       办公地址：北京市曙光区望京                       中航老本大厦 10 层                       法定代表东说念主：聂婉君                       客服电话：400-012-5899                       磋磨东说念主：李艳                       磋磨电话：010-59497361                       传真：010-64788016                       公司网站：www.zscffund.com                       大街 22 号泛利大厦 10 层                       办公地址：北京市曙光区朝外                       大街 22 号泛利大厦 10 层                       法定代表东说念主：章知方                       磋磨东说念主：陈慧慧                       电话：010-85657353                       传真：010-65884788                       客服电话：4009200022                       网址：licaike.hexun.com      有限公司             路 118 号 24 层 2405、2406                       办公地址：北京市曙光区开国                       路 118 号 24 层 2405、2406                       法定代表东说念主：胡雄征                       磋磨东说念主： 魏晨                       电话：13260309352                       客服电话：4006099200                       网址：www.yixinfund.com                       区建立路 9 号高地中心 1101                       室                       办公地址：四川省成都市金牛                       区西宸天街 B 座 1201       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       法定代表东说念主：于海锋                       磋磨东说念主：陈丹                       电话：+86-15114053620                       传真：028-84252474-8055                       客服电话：400-080-3388                       网            址          ：                       https://www.puyiwm.com/                       贸易试验区世纪正途 8 号上                       海 国 金中 心 办 公楼 二 期 27                       层 2716 单元                       办公地址：北京市曙光区开国                       门外大街 21 号北京国际俱乐                       部 C 座写字楼 11 层                       法定代表东说念主：张峰                       磋磨东说念主：李雯                       电话：010-65215588                       传真：010-65185678                       客服电话：400-021-8850                       网址：www.harvestwm.cn      有限公司             街说念梅都社区中康路 136 号                       深圳新一代产业园 2 栋 3401                       办公地址：北京市丰台区丽泽                       祥瑞幸福中心 B 座 7 层                       磋磨东说念主：孙博文                       电话：19931667791                       传真：010-83363072                       客服电话：400-166-1188                       网址：https://8.jrj.com.cn                       术斥地区宏达北路 10 号五层                       办公地址：北京市曙光区开国                       路 91 号金地中心 B 座 21 层、                       法定代表东说念主：武建华                       磋磨东说念主：丛瑞丰                       电话：010-59313555                       客服电话：400-8180-888                       网址：http://www.zzfund.com                       通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735                       办公地址：北京市石景山区城        南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                        通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735                        法定代表东说念主：王利刚                        磋磨东说念主：王利刚                        电话：010-59422766                        传真：010-57569671                        客服电话：010-59422766                        网址：www.qianjing.com       公司               丰巷子 31 号 5 号楼 215A                        办公地址： 北京市西城区白                        纸坊东街 2 号                        经济日报社轮廓楼 A 座 712                        室                        法定代表东说念主：梁蓉                        磋磨东说念主：魏素清                        电话：010-66154828-8006                        传真：010-63583991                        客服电话：010-66154828                        网址：www.5irich.com                        易试验区银城中路 8 号 402                        室                        办公地址：上海市浦东新区银                        城中路 8 号 4 楼                        法定代表东说念主：巩巧丽                        磋磨东说念主：刘晖                        电话：021-60206991                        传真：021-80133413                        客服电话：400-808-1016                        网址：www.fundhaiyin.com                        路 900 弄 15 号 526 室                        办公地址：上海市虹口区临潼                        路 188 号                        法定代表东说念主：尹彬彬                        磋磨东说念主：陈东                        电话：021-52822063                        传真：021-52975270                        客服电话：400-118-1188                        网            址           ：                        http://www.66liantai.com                        贸易试验区临港新片区海基                        六路 70 弄 1 号 208-36 室        南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                        办公地址：上海市虹口区东大                        名路 1098 号浦江国际金融广                        场 53 层                        法定代表东说念主：李兴春                        磋磨东说念主：张仕钰                        电话：021-60195205                        传真：021-61101630                        客服电话：400-032-5885                        网址：www.leadfund.com.cn                        南路 100 号 19 层                        上海市黄浦区中山南路 100                        号金外滩国际广场 19 楼                        法定代表东说念主： 金佶                        磋磨东说念主： 陈云卉                        电话：021-33323999                        传真：021-33323837                        客服电话：400-821-3999                        网址：www.hotjijin.com/                        江说念 2 号第一广场 1501-1502                        室                        办公地址： 厦门市念念明区鹭                        江说念 2 号第一广场 1501-1502                        室                        法定代表东说念主：林劲                        磋磨东说念主：梁云波                        电话：0592-3122757                        传真：0592-3122701                        客服电话：400-6533-789                        网址：www.xds.com.cn       司                家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单                        元                        办公地址：上海市浦东新区陆                        家嘴环路 1333 号 14 楼                        法定代表东说念主：王之光                        磋磨东说念主：宁博宇                        电话：021-20665952                        传真：021-22066653                        客服电话：4008219031                        网址：www.lufunds.com                        环北路 17 号 10 层 1015 室        南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                        办公地址：北京市曙光区东三                        环北路 17 号恒安大厦 10 层                        法定代表东说念主：何静                        磋磨东说念主：王重阳                        电话： 010-85643600                        客服电话：400-618-0707                        网址：www.hongdianfund.com       公司               旺西路中关村软件园二期(西                        扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                        研楼 5 层 518 室                        办公地址：北京市海淀区东北                        旺西路中关村软件园二期(西                        扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                        研楼                        法定代表东说念主： 穆飞虎                        磋磨东说念主：穆飞虎                        电话：010-5898 2465                        传真：010-6267 6582                        客服电话：010-6267 5369                        网址：www.xincai.com                        岛东路 3000 号 2719 室                        办公地址：广州市海珠区阅江                        中路 688 号保利国际广场北                        塔 33 层                        法定代表东说念主：肖雯                        磋磨东说念主：邱湘湘                        电话：020-89629099                        传真：020-89629011                        客服电话：020-89629066                        网址：www.yingmi.cn                        街说念岗厦社区金田路 3088 号                        中洲大厦 3203A 单元                        办公地址：深圳市福田区福田                        街说念岗厦社区金田路 3088 号                        中洲大厦 3203A 单元                        法定代表东说念主：刘鹏宇                        磋磨东说念主：刘勇                        电话：0755-83999907-8814                        传真：0755-83999926                        客服电话：0755-83999907                        网址：www.fujifund.cn        南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）       公司               南路 765 号 602-115 室                        办公地址：上海市黄浦区延安                        东路 1 号凯石大厦 4 楼                        法定代表东说念主： 陈继武                        磋磨东说念主：高皓辉                        电话：021-63333389-230                        传真：021-63333390                        客服电话：4006-433-389                        网          址         ：                        www.vstonewealth.com       有限公司             阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层                        办公地址： 北京市曙光区太                        阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层                        法定代表东说念主： 杨健                        磋磨东说念主：李海燕                        电话：010-65309516                        传真：010-65330699                        客服电话：400-673-7010                        网             址            ：                        http://www.jianfortune.com       有限公司             头 1 号 2 号楼 2-45 室                        办公地址： 北京市西城区宣                        武门外大街甲 1 号环球财讯                        中心 A 座 5 层                        法定代表东说念主：钱昊旻                        磋磨东说念主： 沈晨                        电话：13522015622                        传真：010-59336586                        客服电话：4008-909-998                        网址：www.jnlc.com       有限公司             路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                        办公地址：北京市曙光区霄云                        路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                        法定代表东说念主： 王人凌峰                        磋磨东说念主：阮志凌                        电话：010-82050520                        传真：010-82086110                        客服电话：400-158-5050        南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                        网址：www.9ifund.com       公司               作区前湾整个 A 栋 201                        办公地址：深圳市南山区沙河                        西路 1819 号深圳湾科技生态                        园7栋A座                        法定代表东说念主：顾敏                        客服电话：4009998877                        网址：www.webank.com 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                       一街 18 号院京东集团总部 A                        座 17 层                        法定代表东说念主： 李骏                        电话： 95118                        传真：010-89189566                        客服电话： 95118                        网址： kenterui.jd.com        南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）       公司               名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室                        办公地址：北京市西城区金融                        大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层                        法定代表东说念主：毛淮平                        磋磨东说念主：仲秋玥                        电话：010-88066632                        传真：010-88066552                        客服电话：400-817-5666                        网址：www.amcfortune.com                        风南路东康宁街北 6 号楼 503                        办公地址：郑州市郑东新区东                        风南路东康宁街北 6 号楼 503                        法定代表东说念主：温丽燕                        磋磨东说念主：胡静华                        电话：0371-85518396                        传真：0371-85518397                        客服电话：4000-555-671                        网            址         ：                        http://www.hgccpb.com/                        口区体坛路 22 号诺德大厦 2                        层 202 室                        办公地址：辽宁省大连市沙河                        口区体坛路 22 号诺德大厦 2                        层 202 室                        法定代表东说念主：樊怀东                        客服电话：4000-899-100                        网            址           ：                        http://www.yibaijin.com/       公司               作区前湾整个 1 号 A 栋 201                        室（入驻深圳市前海商务秘书                        有限公司）                        办公地址：深圳市南山区海天                        二路 33 号腾讯滨海大厦 15                        楼                        法定代表东说念主：刘明军                        磋磨东说念主：谭广锋                        电 话 ： 0755-86013388 转                        传真：/                        客服电话：95017                        网址：www.tenganxinxi.com        南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）       司                旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                        层 103 室                        法定代表东说念主：盛超                        办公地址：北京市海淀区西北                        旺东路 10 号院西区 4 号楼                        机构磋磨东说念主：林天赐                        电话：010-59403028                        传真：010-59403027                        客服电话：95055-4                        网          址          ：                        www.duxiaomanfund.com       公司               斥地区古檀正途 47 号                        办公地址：南京市饱读楼区中山                        北路 2 号绿地紫峰大厦 2005                        室                        法定代表东说念主：吴言林                        磋磨东说念主：张竞妍                        电话：025-66046166-849                        传真: 025-56878016                        客户服务电话：025-66046166                        网址：www.huilinbd.com                        金融大街 16 号                        办公地址：中国北京市西城区                        金融大街 16 号                        法定代表东说念主：王滨                        磋磨东说念主：秦泽伟                        电话：010-63631539                        客服电话：95519                        网址：www.e-chinalife.com                        由贸易试验区张杨路 707 号                        办公地址：中国（上海）解放                        贸 易 试 验 区 张 杨 路 707 号                        法定代表东说念主： 马永谙                        磋磨东说念主：卢亚博                        电话：021-50701053                        传真：021-50701053                        客服电话：400 080 8208                        网址：www.licaimofang.cn                          南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                          路乙 118 号 10 层 1206                                          办公地址：北京市曙光区开国                                          路乙 118 号 10 层 1206                                          邮编：100020                                          法定代表东说念主：彭浩                                          磋磨东说念主：孙小梦                                          电话：18339217746                                          客服电话：400-004-8821                                          网址：www.taixincf.com                         公司               由贸易试验区陆家嘴环路                                          办公地址： 上海市虹口区公                                          平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层                                          法定代表东说念主： 许欣                                          磋磨东说念主： 刘弘义                                          电话：021-68609600-5980                                          传真：021-35073616                                          客服电话：021-68609700                                          网址：www.qiangungun.com                                          接到福新社区益田路 5999 号                                          基金大厦 19 层                                          办公地址：广东省深圳市福田                                          区莲花街说念福新社区益田路                                          法定代表东说念主：王德英                                          磋磨东说念主：崔丹                                          电话：075583169999                                          传真：075583195220                                          客服电话：4006105568                                          网址：www.boserawealth.com   称呼：南边基金管制股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：4008898899   磋磨东说念主：古和鹏                          南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）  北京市盈科（深圳）讼师事务所  注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层  负责东说念主：姜敏  电话：(0755) 88604192  传真：(0755) 36866661  承办讼师：戴瑞冬、付强  称呼：德勤华永司帐师事务所（特殊肤浅合伙）  住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼  办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼  实行事务合伙东说念主：付建超  磋磨东说念主：汪芳  磋磨电话：+86 021 61412431  传真：+86 021 63350177  承办注册司帐师：汪芳、陈念念雨                        南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       §6 基金的召募   本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他 联系规则，并经中国证监会 2016 年 11 月 30 日证监许可20162930 号文注册召募。   本基金为契约型灵通式基金。基金存续期限为不如期。召募期自 2017 年 5 月 15 日至 2017 年 6 月 9 日止，共召募 440,104,263.56 份基金份额，召募户数为 7803 户。                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §7 基金合同的收效   一、基金的备案条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金管制东说念主依据法律律例 及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念主办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面证据之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金管制东说念主在收到中国证 监会证据文献的次日对《基金合同》收效事宜给予公告。基金管制东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入有意账户，在基金召募行动终局前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的收效   本基金合同于 2017 年 6 月 14 日适应收效。自基金合同收效日起，本基金管制东说念主适应开 始管制本基金。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产畛域   《基金合同》收效后，集中 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金 资产净值低于东说念主民币 5000 万元的，基金管制东说念主应当在如期证明中给予走漏；集中 60 个办事 日出现前述情形的，基金管制东说念主应当向中国证监会证明并建议处理决议,如退换运作方式、 与其他基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。                    南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东说念主在招募说明 书中或指定网站上列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东说念主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业风景或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金管制东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交易方式，投资东说念主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   基金管制东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交易所、深 圳证券交易所的正常交易日的交易时分，但基金管制东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或 本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时分变更或其 他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时分进行相应的休养，但应在实施日 前依照《信息走漏办法》的联系规则在指定媒介上公告。   基金管制东说念主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月出手办理申购，具体业务办理时分在申 购出手公告中规则。   基金管制东说念主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月出手办理赎回，具体业务办理时分在赎 回出手公告中规则。   本基金 A 类基金份额已于 2017 年 8 月 10 日灵通申购和赎回业务。其他类别基金份额开 始办理申购、赎回业务的时分具体在干系公告中载明。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购或者赎回或 者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或退换苦求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。 基准进行规划；                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金管制东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管制东说念主必须在新规 则出手实施前依照《信息走漏办法》的联系规则在指定媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构规则的圭表，在灵通日的具体业务办理时天职建议申购或赎回 的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规则的时天职全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回苦求时须持有满盈的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不 成立。投资东说念主托付申购款项，申购成立；登记机构证据基金份额时，申购收效。基金份额持 有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。   投资东说念主赎回苦求胜仗后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 多半赎回时，款项的支付办法参照本基金合同联系要求处理。如遇证券交易所或交易阛阓数 据传输延伸、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能遏抑 的身分影响了业务经由，则赎回款项划付时分相应顺延。   基金管制东说念主应以交易时分终局前受理有用申购和赎回苦求确本日当作申购或赎回苦求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行证据。T 日提 交的有用苦求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方 式查询苦求的证据情况。若申购不胜仗，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定胜仗，而仅代表销售机构确乎 继承到苦求。申购、赎回苦求的证据以登记机构或基金管制东说念主的证据结果为准。对于苦求的 证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权利。 在顺应上述规则的前提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机 构公布的为准，投资东说念主需遵循销售机构的干系规则。本基金单笔赎回苦求不低于 0.1 份，投 资东说念主全额赎回时不受上述限制。各销售机构在顺应上述规则的前提下，可根据情况调高单笔 最低赎回份额要求，具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需遵循销售机构的干系规则；                        南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 另有规则的除外； 有权选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等方法，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见干系公告； 限制。基金管制东说念主必须在休养实施收效前依照《信息走漏办法》的联系规则在指定媒介上公 告。 下表所示          申购金额（M）              申购费率          M＜100 万              1.2%          M≥1000 万             每笔 1000 元   投资东说念主访佛申购，须按每次申购所对应的费率线索区别计费。   A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，主要用于本基金的阛阓推 广、销售、登记等各项用度。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。 递减。具体如下表所示（其中 1 年指 365 天）：          苦求份额持有时分（N）                 赎回费率（%）          N＜7 天                       1.50          N≥1 年                       0.00   投资东说念主可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持                       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的 A 类基金份额 所收取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于持有期长于 30 日（含 30 日）但少于 3 个月的 A 类基金份额所收取的赎回费，赎回用度 75%归入基金财产；对于持有期长于 3 个月 （含 3 个月）但小于 6 个月的 A 类基金份额所收取的赎回费，赎回用度 50%归入基金财产； 对于持有期长于 6 个月（含 6 个月）的 A 类基金份额所收取的赎回费，赎回用度 25%归入基 金财产。   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率最高不跳跃 1.5%，随苦求份额持有时分增多而递 减。具体如下表所示：          苦求份额持有时分（N）             赎回费率（%）          N＜7 天                   1.50          N≥30 天                  0.00   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时 收取。赎回费应全额归入基金财产。 定。基金管制东说念主不错根据《基金合同》的干系约定休养费率或收费方式，基金管制东说念主最迟应 于新的费率或收费方式实施前依照《信息走漏办法》的联系规则在指定媒介公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的干系法则和经由详见基金管制东说念主或其 他基金销售机构届时发布的干系公告或文告。 前公告。   （1）本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的规划公 式为：   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日该类基金份额净值                           南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定对应费率为 1.2%，申购当日 A 类基金份额净值为 1.1800 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1+1.2%)＝98,814.23 元   申购用度＝100,000－98,814.23＝1,185.77 元   申购份额 =98,814.23/1.1800= 83,740.87 份   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日基金 C 类基金份额 份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额 =100,000/1.0160 =98,425.20 份   本基金的赎回金额规划公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值－赎回用度   例：某投资东说念主申购本基金 A 类基金份额，持有 3 个月赎回 10 万份，赎回费率为 0.5%， 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×0.5%＝508.50 元   赎回金额=100,000×1.0170－508.50＝101,191.50 元   例：某投资东说念主申购本基金 C 类基金份额，持有 30 天赎回 10 万份，赎回费率为 0，假定 赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00 元   T 日的基金份额净值在本日收市后规划，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监 会同意，不错顺应延伸规划或公告。本基金各类基金份额的基金份额净值的规划，均保留到 极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购的有用份额为按执行证据的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额净 值为基准规划。申购触及基金份额、金额的规划结果均保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位 以后的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按执行证据的有用赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并扣除相应的 用度，规划结果保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的舛讹 计入基金财产。                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   投资东说念主申购基金胜仗后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续，投 资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主赎回基金胜仗后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主办理扣除权益的登记手续。   基金管制东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时分进行休养，但不得本质 影响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息走漏办法》的联系规则在指定媒介公告。   发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 购苦求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受估 值期间仍导致公允价值存在首要不屈气性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管制东说念主应当 暂停接受基金申购苦求。 或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 觉得短期内连续接受申购可能会影响或毁伤现存基金份额持有东说念主利益的。 金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法正常运行时。 达到或者跳跃基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的情 形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停申购时， 基金管制东说念主应当根据联系规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 8 项情形时， 基金管制东说念主不错选定比例证据等方式对该投资东说念主的申购苦求进行限制，基金管制东说念主有权拒却 该等全部或者部分申购苦求。若是投资东说念主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管制东说念主应实时归附申购业务的办理。                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 回苦求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃阛阓价钱且领受估值期间仍导致公允价值存在首要不屈气性时，经与基金托管东说念主协商证据 后，基金管制东说念主应当暂停接受基金赎回苦求或减速支付赎回款项。 或者无法办理赎回业务。 资东说念主的赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求或者减速支 付赎回款项时，基金管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金管制东说念主应 足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派 给赎回苦求东说念主，未支付部分可脱期支付（将以赎回苦求证据日的基金份额净值为依据规划赎 回金额）。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系要求处理。基金份额持有东说念主在申 请赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给予湮灭。在暂停赎回的情况摒除时，基金管 理东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金退换中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入苦求份额总额后的余额)跳跃前一 灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主觉得有智力支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按正常赎回 圭表实行。   （2）部分脱期赎回：当基金管制东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有穷苦或觉得因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东说念主在当                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，服气当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个灵通日连续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被湮灭。脱期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。   当基金发生多半赎回，在单个基金份额持有东说念主跳跃基金总份额 50%以上的赎回苦求情形 下，基金管制东说念主不错脱期办理赎回苦求。如基金管制东说念主对于其跳跃基金总份额 50%以上部分 的赎回苦求实施脱期办理，脱期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一灵通日的该类基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基 金管制东说念主只接受其基金总份额 50%部分当作当日有用赎回苦求，基金管制东说念主不错根据前述 “（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式对该部分有用赎回苦求与其他基金 份额持有东说念主的赎回苦求一并办理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可事前选拔将当日可能未获 受理部分给予湮灭；脱期部分如选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被湮灭。 如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）暂停赎回：集中 2 个灵通日以上(含本数)发生多半赎回，如基金管制东说念主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得跳跃   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构文告等方式）在 3 个 交易日内文告基金份额持有东说念主，说明联系处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。   发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金管制东说念主有高洁情理觉得 需要暂停基金申购、赎回的，不错经届时有用的正当圭表晓示暂停接受投资东说念主的申购、赎回 苦求。 停公告。                    南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 最迟于从头灵通日在指定媒介上刊登从头灵通申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂 停公告中明确从头灵通申购或赎回的时分，届时不再另行发布从头灵通的公告。   基金管制东说念主已于 2017 年 8 月 10 日起通达本基金 A 类基金份额的退换业务，具体内容详 见 2017 年 8 月 7 日发布的《南边安康搀和型证券投资基金灵通日常申购、赎回、退换及定 投业务的公告》和其他联系本基金退换业务公告。其他类别基金份额出手办理退换业务的时 间具体在干系公告中载明。   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、顺应法律律例的其他非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的干系云尔，对于顺应条件 的非交易过户苦求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的模范收费。   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的模范收取转托管费。   基金管制东说念主已于 2017 年 8 月 10 日起通达本基金 A 类基金份额的定投业务，具体内容详 见 2017 年 8 月 7 日发布的《南边安康搀和型证券投资基金灵通日常申购、赎回、退换及定 投业务的公告》和其他联系本基金定投业务公告。其他类别基金份额出手办理定投业务的时 间具体在干系公告中载明。                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、顺应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的干系规则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规则来处理。   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会认同的交易风景或者交易方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管制 东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   在干系法律律例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务法则，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规则或干系公告。                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §9 基金的投资   本基金主要投资于债券等固定收益类金融器具，辅助投资于精选的股票，通过活泼的资 产配置与严谨的风险管制，勉力杀青基金资产赓续领路升值。   本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过火他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、股指期货、权证、债券等固定收益类金融工 具（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、方位政府债券、政府救济机 构债券、政府救济债券、中期单据、可退换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、超短 期融资券、资产救济证券、债券回购、银行进款、货币阛阓器具等）及法律律例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会的干系规则）。   本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-30%；债券等固定收益类金融工 具投资占基金资产的比例不低于 70%。在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行顺应圭表后，可 以将其纳入投资范围，联系投资比例限制等遵循届时有用的规则实行。本基金管制东说念主自基金 合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应上述干系规则。   本基金通过活泼的资产配置与严谨的风险管制，勉力杀青基金资产赓续领路升值，执行 投资过程中，将“优化的 CPPI 策略”当作大类资产配置的主要起点，主要投资于债券等 固定收益类金融器具，辅助投资于精选的股票。具体如下：   本基金在资产配置方面领受优化的恒定比例投资组合保障策略（优化 CPPI）。CPPI 策 略是国际通行的一种投资组合保障策略，传统的 CPPI 策略存在过于僵化被迫、前期收益较 多时易过激投资、忽略阛阓波动情况、交易成本较高等问题，本基金领受的优化的 CPPI 策 略对传统的 CPPI 策略进行了多种优化，尽量幸免了这些问题，主要通过金融工程期间和数 量分析等器具，根据阛阓的波动来动态休养风险资产与适应资产在投资组合中的比重，以确 保投资组合在一段时分以后的价值不低于事前设定的某一想法价值，以达到增强组合收益的 效率。该策略的具体实檀越要有以下门径：      第一步，服气基金价值底线。根据投资组                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 合期末最低想法价值和合理的折现率设定当前应持有的适应资产的数目，即投资组合的价值 底线, 规划投资组合刻下净值跳跃价值底线的数额,;     第二步，服气风险资产。将杰出 于净值跳跃价值底线的数额特定倍数的资金投资于风险资产（如股票等），以杀青最低想法 价值的升值。   第三步，休养风险乘数及资产配置比例。本基金将根据阛阓波动的特色 以及预期的风险与收益的匹配关系，如期规划风险乘数上限并对执行风险乘数进行监控，一 旦执行风险乘数跳跃当期风险乘数上限，则访佛前两个门径的操作，对风险乘数进而全体资 产配置比例进行动态休养。   本基金将密切关注经济运行的质地与效率，专揽最初目的，测度畴昔走势，真切分析国 家扩充的财政与货币政策对畴昔宏不雅经济运行以及投资环境的影响。本基金对宏不雅经济运行 中的价钱指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的基本依据，并当作债 券组合的久期配置的依据。在宏不雅分析过火决定的久期配置范围下，本基金将进行类属配置 以贯彻久期策略。对不同类属债券，本基金将对其收益和风险情况进行评估，评估其为组合 提供持有期收益和价差收益的智力，同期关注其利率风险、信用风险和流动性风险。本基金 的债券投资策略还包括以下几方面：   （1）轮廓磋商收益性、流动性和风险性，进行积极投资。这部分投资包括中长期的国 债、金融债，企业债，以及中长期逆回购等等。积极性策略主要包括根据利率测度休养组合 久期、选拔低估值债券进行投资、专揽阛阓上的无风险套利契机，利用杠杆旨趣以及各式衍 生器具，增多盈利性、遏抑风险等等，以争取赢得顺应的逾额收益，提高全体组合收益率。   （2）利用银行间阛阓和交易所阛阓现券存量进行债券回购所得的资金进行其他更高收 益品种的投资，提高全体组合收益率。   本基金珍惜对股市趋势的研究，在股票投资名额内，精选上风行业和上风个股，遏抑股 票阛阓下落风险，共享股票阛阓成长收益。本基金依据适应投资的原则，以低风险性、具备 中期高潮后劲为主要模范，构建股票组合，同期兼顾股票的流动性。   根据宏不雅经济运行、高卑劣行业运行态势与价值链分散来服气上风或景气行业，以最低 的组合风险精选并服气最优质的股票组合。在行业选拔中，本基金珍惜宏不雅经济景气景色及 所处阶段，主要分析面前经济增长的组成、开始、景气景色，寻找增漫空间较大、赓续性较 强的行业，寻找经济转型中受益进程最高的行业，攀附动态分析行业发展周期、与高卑劣关 系与谈判地位，寻找产业链中由弱转强或上风扩大的行业。   在个股的选拔上，最先按照风险性由低至高、中期高潮后劲由高至低和流动性由高到低 对股票池内的股票进行名次，累加三项名次得到轮廓名次，取轮廓名次靠前的股票构建股票 组合，进行组合投资。                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金通过选拔风险低的股票，保证组合的领路性；通过选拔具中期高潮后劲的股票， 保证组合的收益性；通过分散投资、组合投资和流动性管制，镌汰个股集中性风险和流动性 风险。   本基金将根据法律律例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东说念主联系信 息走漏情况，关注刊行东说念主基本面情况、阛阓估值等身分，通过定性分析和定量分析相攀附的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的选拔。   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管制原则，以套期保值为主要目的，领受流 动性好、交易活跃的期货合约，通过对质券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，攀附股指期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金管制东说念主将充分磋商股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到镌汰投资组合的全体风险的目的。   本基金以被迫投资权证为主要策略，包括投资因持有股票而派发的权证和参与分离转债 申购而赢得的权证，以获取这部均权证带来的增量收益。同期，本基金将在严格遏抑风险的 前提下，以价值分析为基础，主动进行部均权证投资。   资产救济证券投资要害在于对基础资产质地及畴昔现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化家具具体政策框架下，领受基本面分析和数目化模子相攀附，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格遏抑资产救济证券的总体投资畛域并进行分散投资，以 镌汰流动性风险。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器具的丰富和交易方式的改造等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行顺应程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   （1）决策依据   ①国度联系法律、律例和基金合同的联系规则。照章决策是本基金进行投资的前提；   ②宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境和证券阛阓走势。这是本基金投资决策的基础；   ③投资对象收益和风险的配比关系。在充均量度投资对象的收益和风险的前提下作念出投 资决策，是本基金戒备投资东说念主利益的重要保障。   （2）决策圭表                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   ①决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组合的 资产配置比例等建议指挥性意见。   ②建议投资建议：研究部研究员以表里部研究证明、实地调研以过火他信息开始当作参 考，对宏不雅经济运行景色、行业发展趋势和个股基本面进行深度研究，在研究员所消释的行 业内精选个股进行保举，攀附阛阓走势和情谊根据基金司理建议的要求对各类投资品种建议 投资建议。   ③制定投资决策：基金司理在着力投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研究员 提供的投资建议以及我方的分析判断，作念出具体的投资决策。   ④进行风险评估：风险管制部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，并出 具风险监控证明。   ⑤评估和休养决策圭表：基金管制东说念主有权根据环境的变化和执行的需要休养决策的圭表。   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30%；   （2）本基金债券等固定收益类金融器具投资占基金资产的比例不低于 70%；   （3）在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年 以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10％；   （5）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10％；   （6）本基金持有的全部权证，其市值不得跳跃基金资产净值的 3％；   （7）本基金管制东说念主管制的全部基金持有的归并权证，不得跳跃该权证的 10％；   （8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跳跃上一交易日基金资产净值的   （9）本基金管制东说念主管制的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期的如期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跳跃该上市公司可运动股票的 15%；本 基金管制东说念主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跳跃该上市公司 可运动股票的 30%；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金不顺应 该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （12）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产救济证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （13）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （14）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产救济证券的比例，不得跳跃该资产救济 证券畛域的 10％；   （15）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产救济证券，不得 跳跃其各类资产救济证券共计畛域的 10％；   （16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。基金持有资 产救济证券期间，若是其信用等第下降、不再顺应投资模范，应在评级证明发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （18）本基金投入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%；在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （19）基金参与股指期货交易时，在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值， 不得跳跃基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和,不得跳跃基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、权证、资产救济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职 何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得跳跃基金持有的股票总市值的 20%；在职何交 易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金资产净值的 合同对于股票投资比例的联系约定；   （20）本基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；   （21）本基金投资运动受限证券，基金管制东说念主应根据中国证监会干系规则进行投资。本 基金投资运动受限证券，基金管制东说念主应按照中国证监会的规则，与基金托管东说念主坚忍风险遏抑 补充条约；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票实行。   （23）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（3）、（10）、（11）、（16）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、上市 公司合并或基金畛域变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例不顺应上述规则投资 比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行休养，但中国证监会规则的特殊情形除外。                    南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日起出手。   若是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。   为戒备基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律律例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不高洁的证券交易步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则阻塞的其他步履。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鞭策、执行遏抑东说念主或者 与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当顺应基金的投资想法和投资策略，遵循持有东说念主利益优先原则，禁绝利益突破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱实行。干系交易必须事前得到基金 托管东说念主的同意，并按法律律例给予走漏。首要关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   沪深 300 指数收益率×15%＋上证国债指数收益率×85%   本基金所以债券投资为主的搀和型基金，以“沪深 300 指数收益率×15%＋上证国债指数 收益率×85%”当作本基金的事迹比拟基准，无意使本基金投资东说念主判断本基金的风险收益特 征。   若是今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓精深接受的事迹比拟基准推 出，或者是阛阓上出现愈加允洽用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东说念主协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更事迹比拟基准并实时公告，无需召开基金份 额持有东说念主大会。若是本基金事迹比拟基准所参照的指数在畴昔不再发布时，基金管制东说念主不错                 南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 按干系监管部门要求履行干系手续后，依据戒备基金份额持有东说念主正当权益的原则，录取相似 的或可替代的指数当作事迹比拟基准的参照指数，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   本基金为债券投资为主的搀和型基金，属于中低风险、中低收益预期的基金品种，其风 险收益预期高于货币阛阓基金和债券型基金，低于股票型基金。前款联系风险收益特征的表 述是基于投资范围、投资比例、证券阛阓精深规章等作念出的概述性描画，代表了一般阛阓情 况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构)根据 干系法律律例对本基金进行风险评价，不同销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构 的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同。本基金的风险等第可 能有相应变化，具体风险评级结果应以销售机构的评级结果为准。 持有东说念主的利益。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   基金管制东说念主的董事会及董事保证本证明所载云尔不存在虚假记录、误导性述说或首要遗 漏，并对其内容的真正性、准确性和齐备性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主根据本基金合同规则复核了本证明中的财务目的、净值发扬和投资组合证明 等内容，保证复核内容不存在虚假记录、误导性述说或者首要遗漏。                        南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）     基金管制东说念主承诺以憨厚信用、辛勤尽责的原则管制和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。     基金的过往事迹并不代表其畴昔发扬。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。     本投资组合证明所载数据限度 2024 年 3 月 31 日（未经审计）。                                                   占基金总资产的比例       序号             式样         金额（元）                                                      （%）                其中：股票              95,691,567.96          22.78                其中：债券             318,825,989.61          75.90                     资产救济证券                    -                -                其中：买断式回购的                      -                -                买入返售金融资产                金共计                                                   金额单元：东说念主民币元                                                   占基金资产净值比例       代码            行业类别       公允价值（元）                                                      （％） A              农、林、牧、渔业                       -                - B              采矿业                            -                - C              制造业                74,112,009.60          19.92 D              电力、热力、燃气及           6,396,030.00           1.72                水分娩和供应业 E              建筑业                            -                - F              批发和零卖业              1,536,000.00           0.41 G              交通运载、仓储和邮              11,556.45           0.00                          南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   政业 H                 住宿和餐饮业                         -                    - I                 信息传输、软件和信             836,756.10               0.22                   息期间服务业 J                 金融业                 4,960,000.00               1.33 K                 房地产业                           -                    - L                 租出和商务服务业            1,231,465.60               0.33 M                 科学研究和期间服务              15,750.21               0.00                   业 N                 水利、环境和寰球设           6,592,000.00               1.77                   施管制业 O                 住户服务、修理和其                      -                    -                   他服务业 P                 栽培                             -                    - Q                 卫生和社会办事                        -                    - R                 文化、体育和文娱业                      -                    - S                 轮廓                             -                    -                   共计                 95,691,567.96              25.72     本基金本证明期末未持有港股通投资股票。 资明细                                                              占基金资产                                               公允价值     序号    股票代码           股票称呼   数目（股）                         净值比例                                               （元）                                                               （％）                                 南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                                            金额单元：东说念主民币元                                                            占基金资产净值比例          序号                  债券品种       公允价值（元）                                                               （％）                         其中：政策性金融债          25,404,576.50               6.83 明细                                                            金额单元：东说念主民币元                                                                    占基金资产                                                     公允价值      序号         债券代码           债券称呼     数目（张）                       净值比例                                                     （元）                                                                     （％）                              MTN001                            3 证券投资明细   本基金本证明期末未持有资产救济证券。                    南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 资明细    本基金本证明期末未持有贵金属。 明细    本基金本证明期末未持有权证。    无。    无。    无。    无。    无。 门立案造访，或在证明编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。如是，还                            南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 应酬干系证券的投资决策圭表作念出说明    证明期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案造访，不存在证明编制 日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。 如是，还应酬干系股票的投资决策圭表作念出说明    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库，本基金管制东说念主从轨制和 经由上要求股票必须先入库再买入。                                                          单元：东说念主民币元             序号                    称呼                金额（元）                                                   金额单元：东说念主民币元                                                          占基金资产净值      序号             债券代码         债券称呼    公允价值（元）                                                           比例（％）    本基金本证明期末投资前十名股票中不存在运动受限情况。                           南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）    基金管制东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、辛勤尽责的原则管制和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔发扬。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                           事迹比拟                        净值增长     事迹比拟              净值增长                         基准收益    阶段                  率模范差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率模范差                         ②        率③                                            ④ 自基金成          45.52%    0.26%    27.76%    0.18%   17.76%    0.08% 立起于今                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律律例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的提拔和贬责   本基金财产孤苦于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和 《基金合同》的规则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章湮灭或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实行。                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                  §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易风景的交易日以及国度法律律例规则需要对 外皮露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、繁衍器具和其他投资等赓续以公允价值计量的金融资产及负 债。   三、估值方法   （1）上市股票的估值：   上市运动股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易 日后经济环境未发生首要变化，以最近交易日的收盘价估值；若是估值日无交易，且最近交 易日后经济环境发生了首要变化的，将参考类似投资品种的现行市价及首要变化身分，休养 最近交易日收盘价，服气公允价值进行估值。   （2）未上市股票的估值。   ①初度刊行未上市的股票，领受估值期间服气公允价值，在估值期间难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本价估值；   ②送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交易所上 市的归并股票的市价进行估值；   ③初度公斥地行有明确锁如期的股票，归并股票在交易所上市后，按估值日在证券交易 所上市的归并股票的市价进行估值；   ④非公斥地行的且在刊行时明确一如期限锁如期的股票，按监管机构或行业协会联系规 定服气公允价值。   （3）在职何情况下，基金管制东说念主如领受本项第（1）－（2）小项规则的方法对基金资 产进行估值，均应被觉得领受了顺应的估值方法。然而，若是基金管制东说念主觉得按本项第（1）－ （2）小项规则的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管制东说念主可根据 具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；   （4）国度有最新规则的，按其规则进行估值。   （1）对在交易所阛阓上市交易或挂牌转让的固定收益品种，录取第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价进行估值。   （2）对在交易所阛阓上市交易的可退换债券，按估值日收盘价减去可退换债券收盘价 中所含债券应收利息后得到的净价进行估值。                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （3）初度刊行未上市债券，录取第三方估值机构提供的估值价进行估值，若无法取到 第三方估值机构提供的估值价，则按成本价进行估值。   （4）在交易所挂牌转让的资产救济证券和私募债券，领受估值期间服气其公允价值， 在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （5）银行间阛阓上的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 净价进行估值；银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本价估 值。   （6）在职何情况下，基金管制东说念主如领受本项第（1）－（5）小项规则的方法对基金资 产进行估值，均应被觉得领受了顺应的估值方法。然而，若是基金管制东说念主觉得按本项第（1）－ （5）小项规则的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管制东说念主在轮廓 磋商阛阓成交价、阛阓报价、流动性、收益率弧线等多种身分基础上形成的债券估值，基金 管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （7）国度有最新规则的，按其规则进行估值。   （1）基金持有的权证，从持有证据日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值 日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境 未发生首要变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及首要变化身分，休养最近交易市价，服气公允价钱。   （2）初度刊行未上市的权证，领受估值期间服气公允价值，在估值期间难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因持有股票而享有的配股权，以及罢手交易、但未行权的权证，领受估值期间确 定公允价值进行估值。   （4）在职何情况下，基金管制东说念主如领受本项第（1）－（3）项规则的方法对基金资产 进行估值，均应被觉得领受了顺应的估值方法。然而，若是基金管制东说念主觉得按本项第（1）－ （3）项规则的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管制东说念主可根据具 体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （5）国度有最新规则的，按其规则进行估值。   （1）股指期货合约以估值日的结算价钱进行估值，估值日无交易的，且最近交易日后 经济环境未发生首要变化，以最近交易日的结算价估值。   （2）在职何情况下，基金管制东说念主如领受本项第（1）小项规则的方法对基金资产进行估 值，均应被觉得领受了顺应的估值方法。然而，若是基金管制东说念主觉得按本项第（1）小项规 定的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管制东说念主可根据具体情况，并 与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （3）国度有最新规则的，按其规则进行估值。 权证估值方法的第（4）项、股指期货合约估值方法的第（2）项进行估值时，所形成的舛讹 不当作基金份额净值乖谬处理。 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新规则估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、圭表及干系法 律律例的规则或者未能充分戒备基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据联系法律律例，基金资产净值规划和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东说念主对基金资产净值的规划 结果对外给予公布。   四、估值圭表 类基金份额的余额数目规划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规则 的，从其规则。   基金管制东说念主应每个办事日规划基金资产净值及各类基金份额净值，并按规则走漏。 同的规则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个办事日对基金资产估值后，将各类基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。   五、估值乖谬的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将选定必要、顺应、合理的方法确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值乖谬时，视为该类基 金份额净值乖谬。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的舛讹形成估值乖谬，导致其他当事东说念主遭逢损失的，舛讹的职责东说念主应当对由于该                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 估值乖谬遭逢损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值乖谬处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值乖谬的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据规划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因期间原因引起的差错，若系同行业现存期间水平不 能猜想、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规则实行。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交易云尔灭失或被乖谬处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿职责，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值乖谬已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值乖谬职责方应实时合作各方， 实时进行更正，因更正估值乖谬发生的用度由估值乖谬职责方承担；由于估值乖谬职责方未 实时更正已产生的估值乖谬，给当事东说念主形成损失的，由估值乖谬职责方对顺利损失承担补偿 职责；若估值乖谬职责方已经积极合作，而况有协助义务确当事东说念主有满盈的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值乖谬职责方应酬更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值乖谬已得到更正。   （2）估值乖谬的职责方对子系当事东说念主的顺利损失负责，不合蜿蜒损失负责，而况仅对 估值乖谬的联系顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值乖谬而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值乖谬 职责方仍应酬估值乖谬负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值乖谬职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；若是赢得 欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的补偿 额加上已经赢得的欠妥得利返还的总和跳跃其执行损失的差额部分支付给估值乖谬职责方。   （4）估值乖谬休养领受尽量归附至假定未发生估值乖谬的正确情形的方式。   估值乖谬被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值乖谬发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值乖谬发生的原因服气 估值乖谬的职责方；   （2）根据估值乖谬处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值乖谬形成的损失进行评估；   （3）根据估值乖谬处理原则或当事东说念主协商的方法由估值乖谬的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值乖谬处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值乖谬的更正向联系当事东说念主进行证据。                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （1）基金份额净值规划出现乖谬时，基金管制东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的方法防患损失进一步扩大。   （2）乖谬偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；乖谬偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   六、暂停估值的情形 基金管制东说念主应当暂停估值；   七、基金净值的证据   用于基金信息走漏的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管制东说念主负责规划，基金托 管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个估值日交易终局后规划当日的基金资产净值和各类 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规划结果复核证据后发送给基金管制 东说念主，由基金管制东说念主对基金净值给予公布。   八、特殊情况的处理 金资产估值乖谬处理。 误，或国度司帐政策变更、阛阓法则变更等，基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然已经选定必要、 顺应、合理的方法进行检查，但未能发现乖谬的，由此形成的基金资产估值乖谬，基金管制 东说念主和基金托管东说念主罢免补偿职责。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必要的方法缩小或 摒除由此形成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户 的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。                    南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §12 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已杀青收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 金份额净值集中 10 个办事日不低于 1.15 元，且第 10 个办事日的基金可供分派利润大于零 时，则本基金将以该日为基金收益分派基准日进行收益分派，但本基金两次收益分派基准日 间的间隔不得低于 30 个办事日，每份基金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分 配基准日每份基金份额可供分派利润的 90%，若《基金合同》收效活气 3 个月可不进行收益 分派； 现款红利自动转为归并类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同；   在着力法律律例及监管部门的规则、基金合同的约定且以及对基金份额持有东说念主利益无实 质不利影响的前提下，基金管制东说念主可在按照监管部门要求履行顺应圭表后对基金收益分派原 则进行休养，不需召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。                 南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   五、收益分派决议的服气、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润规划截止日）的时分不得跳跃 15 个办事日。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为归并类别的基金份额。红利再投资的规划方法，依照登记机构干系 业务法则实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规则。                     南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管制费的规划方法如下：   H＝E×1.0%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管制东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管制 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋磨托管东说念主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的规划方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管制东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管制 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋磨托管东说念主协商处理。                    南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管制东说念主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东说念主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋磨托管东说念主协商处理。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据联系律例及相应条约规则，按费 用执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实行。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规则。                     南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §14 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度走漏； 按照联系规则编制基金司帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                    南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §15 基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《基金 合同》过火他联系规则。干系法律律例对于信息走漏的走漏方式、走漏内容、登载媒介、报 备方式等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律律例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的规则走漏基金信息，并保证所走漏信息的真正性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规则时天职，将应予走漏的基金信息通过中国 证监会指定媒介走漏，并保证基金投资东说念主无意按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者 复制公开走漏的信息云尔。   三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开走漏的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息走漏义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具云尔纲领 有东说念主大会召开的法则及具体圭表，说明基金家具的脾性等触及基金投资东说念主首要利益的事项的 法律文献。                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾性、风险揭示、信息走漏及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管制东说念主应当 在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东说念主不再更新招募说明书。   本基金在招募说明书（更新）等文献中走漏股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否顺应 既定的投资政策和投资想法。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金家具云尔纲领的信息发生首要变更的，基金管制东说念主应当 在三个办事日内，更新基金家具云尔纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具云尔纲领其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作 的，基金管制东说念主不再更新基金家具云尔纲领。基金家具云尔纲领的正文应当包括家具概况、 基金投资与净值发扬、投老本基金触及的用度、风险揭示与重要教导等中国证监会规则的披 露事项，干系内容不得与基金合同、招募说明书有本质性互异。基金管制东说念主将在《信息走漏 办法》实施之日起一年内，按照《信息走漏办法》、《基金合同》及基金招募说明书规则的 基金家具云尔纲领编制、走漏与更新要求实行。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金管制东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合 同》、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管制东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周 在指定网站走漏一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏灵通日各类基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站走漏半年度和年度 临了一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的规划方式及联系申购、赎回费率，并保证投资东说念主无意在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息云尔。   （六）基金如期证明，包括包括基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明   基金管制东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将年度证明登载 在指定网站上，并将年度证明教导性公告登载在指定报刊上。基金年度证明中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务经历的司帐师事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期证明，将中期证明登 载在指定网站上，并将中期证明教导性公告登载在指定报刊上。   基金管制东说念主应当在季度终局之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度证明，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度证明教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度证明、中期证明或者 年度证明。   本基金在季度证明、中期证明、年度证明等如期证明等文献中走漏股指期货交易情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风 险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资想法。   本基金在基金年报及中期证明中走漏其持有的资产救济证券总额、资产救济证券市值占 基金净资产的比例和证明期内扫数的资产救济证券明细；在基金季度证明中走漏其持有的资 产救济证券总额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和证明期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前 10 名资产救济证券明细。   本基金在基金年报及中期证明中走漏其持有的运动受限证券总额、运动受限证券市值占 基金净资产的比例和证明期内扫数的运动受限证券明细。   基金运作期间，如证明期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在基金如期证明“影响投资者决策的 其他重要信息”项下走漏该投资者的类别、证明期末持有份额及占比、证明期内持有份额变 化情况及家具的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金赓续运作过程中，应当在基金年度证明和中期证明中走漏基金组搭伙产情况过火流 动性风险分析等。   （七）临时证明   本基金发生首要事件，联系信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时证明书，并登载在指 定报刊和指定网站上。                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主有意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易事项，但中国证监会另有规则的除外； 发生变更； 介走漏所投资非公斥地行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁如期等信息；                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。   （八）知晓公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，干系 信息走漏义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开知晓，并将联系情况立即证明中国证监会。   （九）计帐证明   基金合同隔断的，基金管制东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算证明。基金财产计帐小组应当将计帐证明登载在指定网站上，并将计帐证明教导性公告登 载在指定报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，干系信息走漏义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的规则进行信息走漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （十二）中国证监会规则的其他信息。   六、信息走漏事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管制轨制，指定有意部门及高等管制东说念主 员负责管制信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当顺应中国证监会干系基金信息走漏内容与 情势准则等律例的规则。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期证明、 更新的招募说明书、基金家具云尔纲领、基金计帐证明等公开走漏的干系基金信息进行复核、 审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子证据。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔走漏信息的报刊。基金管制东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证干系报送信息的真 实、准确、齐备、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介走漏信息，然而其他寰球媒介不得早于指定媒介走漏信息，而况在不同媒介上走漏归并 信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计证明、法律意见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。                南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律律例规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施圭表   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金管制东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金管制东说念主应实时向基金销售机构教导侧袋机制启用的干系事宜。   侧袋机制启用后五个办事日内，基金管制东说念主应遴聘于侧袋机制启用日发表意见的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的开动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的建立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入归并个侧袋账户。基金管制东说念主可为本基金 建立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独建立账套，实行孤苦核算。   基金管制东说念主应酬侧袋账户份额实行孤苦管制，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 孤苦的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“家具简称+侧袋 象征 S+侧袋账户建立日历”情势设定，同期主袋账户份额的称呼增多大写字母 M 象征当作 后缀。   侧袋机制启用当日，基金管制东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额持多情面况为 基础，证据侧袋账户持有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产实足计帐后，基金管制东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况服气是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。多半赎回 按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回苦求跳跃前一灵通日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回苦求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购苦求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。                 南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估值并走漏主 袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益与分派”部分规则的收益分派约定仅 适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分派。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管制费。   基金管制东说念主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的筹商、审计用度等由基金管制东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产归附流动性后，基金管制东说念主应当按照份额持有东说念主利益最大化原则制定变 现决议，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东说念主都应 实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管制东说念主应参照基金计帐证明的干系要求，在隔断侧 袋机制后实时遴聘顺应《证券法》规则的司帐师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产实足计帐后，基金管制东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息走漏                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管制东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和隔断侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计意见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等重要信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、干系用度发生情况等重要信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管制东说念主在每次处置 变现后均应按照干系法律、律例要求实时发布临时公告。   基金管制东说念主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分规则的基金净值信息走漏方式和 频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 走漏侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期证明中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在如期证明中单独进行走漏，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的开动资产、开动欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；   （四）证明期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产干系的用度情况过火他与特 定资产景色干系的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在首要影响的其他情况及干系风险教导。   基金管制东说念主可根据特定资产处置进展情况走漏证明期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不当作基金管制东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的干系规则，如将来法律律例或监管法则修改导致干系内容被 取消或应被变更的，本基金将相应休养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   §17 风险揭示   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资情绪和交易轨制等各式身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险； 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 阛阓出路、行业竞争、东说念主员训导等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者无意用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。诚然基金不错通过投资各类化来分散这种非系统风险，但不可实足规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的执行收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中； 联系的风险，单一的久期目的并不可充分反应这一风险的存在； 响，这与利率上升所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。   二、管制风险   在基金管制运作过程中基金管制东说念主的学问、训导、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成管制风险。   三、流动性风险   本基金属灵通式基金，在扫数灵通日管制东说念主有义务接受投资东说念主的赎回。若是出现较大数 额的赎回苦求，则使基金资产变现穷苦，基金面对流动性风险。                 南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金领受灵通方式运作，基金管制东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时分为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时分，但基金管制东说念主根据法律 律例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   本基金的投资范围为国内照章刊行上市的各类股票、债券及中国证监会批准的其他投资 品种，投资标的均在中国证监会及干系法律律例规则的正当范围之内，且一般具备精采的市 场流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为搀和型 基金，通过活泼的资产配置与严谨的风险管制，勉力杀青基金资产赓续领路升值。根据《公 开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制规则》的干系要求，本基金会审慎评估所投资资 产的流动性，并针对性制定流动性风险管制方法，因此本基金流动性风险也不错得到有用控 制。   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金退换中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入苦求份额总额后的余额)跳跃前一 灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多半赎回。当基金出现多半赎回时，基金管制 东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回或部分脱期赎回。集中 2 个灵通日以上 (含本数)发生多半赎回，如基金管制东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受 的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得跳跃 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公 告。   当基金发生多半赎回，在单个基金份额持有东说念主跳跃基金总份额 50%以上的赎回苦求情形 下，基金管制东说念主不错脱期办理赎回苦求。如基金管制东说念主对于其跳跃基金总份额 50%以上部分 的赎回苦求实施脱期办理，脱期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一灵通日的该类基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基 金管制东说念主只接受其基金总份额 50%部分当作当日有用赎回苦求，基金管制东说念主不错根据“全额 赎回”或“部分脱期赎回”的约定方式对该部分有用赎回苦求与其他基金份额持有东说念主的赎回 苦求一并办理。   本基金在面对大畛域赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。若是出现流动 性风险，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可实施备 用的流动性风险管制器具，当作特定情形下基金管制东说念主流动性风险管制的辅助方法，包括但 不限于脱期办理多半赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他方法。同期基金管制东说念主应时刻禁绝可能产生的流动 性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险管制工 具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   四、其他风险   五、本基金独有的风险 定是投资组合中股票与债券的仓位比例无意根据阛阓环境的变化作出应时的、集中的休养， 而在现实投资过程中可能由于流动性或阛阓急速下落这两方面的原因影响到该策略的实施， 由此产生的风险为投资组合保障机制的风险。   本基金可投资于股指期货，股指期货当作一种金融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）阛阓风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金心仪建立或者提拔股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）杠杆风险：因股指期货领受保证金交易而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大 的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司失约而产生损失的风险。   （7）操作风险：是指由于里面经由的不完善，业务东说念主员出现差错或者随意，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   本基金可投资于资产救济证券，因此可能面对资产救济证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。本基金管制东说念主将通过里面信用评级、投资 授信遏抑等方法对资产救济证券投资进行有用的风险评估和遏抑。同期，本基金管制东说念主将对 资产救济证券进行全程合规监控，通过事前遏抑、事中监督和过后证明检查等方式，确保资 产救济证券投资的正当合规。                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深阛阓股票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅 波动以至出现较大亏空的风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证持 有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鞭策在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险； 存托凭证持有东说念主在分成派息、愚弄表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动 拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证 持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在赓续 信息走漏监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的 其他风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场精深规章等作念出的概述性描画，代表了一般阛阓情况下本基金的长期风险收益特征。销售 机构(包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智力与家具风险之间的匹配考试。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定资产分离至有意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险，确 保投资者得到公说念对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手走漏基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额正常灵通赎回，因此启用侧袋机制时持有基 金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不可赎回，其对应特定资产的变刻下分具有不屈气性，最终变现价钱也具有不屈气性而况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金管制东说念主在基金如期 证明中走漏证明期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东说念主不承担任何保证和承诺的 职责。   基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理服气申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。                南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   启用侧袋机制后，基金管制东说念主规划各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需磋商主袋账 户资产，并根据干系规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金走漏的事迹目的不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）        §18 基金合同的变更、隔断和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 效后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 邻接的；   三、基金财产的计帐 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货干系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统仍是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐证明；   （5）遴聘具有证券、期货干系业务经历的司帐师事务所对计帐证明进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐证明出具法律意见书；   （6）将计帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 为成心的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额持 有东说念主大会。干系法律律例或监管部门另有规则的，按干系法律律例或监管部门的要求办理。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各类基金份额在基金合同隔断事由发生时各自基金 份额资产净值的比例服气剩余财产在各类基金份额中的分派比例，并在各类基金份额可分派 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐证明经具有证券、期货干系业务 经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐证明报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐证明登载在指定网站上，并将计帐证明教导性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §19 基金合同的内容摘录   一、基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务   （一）基金管制东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度联系法律规则，应申报中国证监会和其他监管部门，并选定必要方法保护基 金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄权利，为基金的利益愚弄因基金财 产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通；   （14）在着力届时有用的法律律例和监管规则，且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利 影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易计帐等款项，基金管制东说念主有权代表基金份额 持有东说念主在必要限定内以基金资产当作质押进行融资；   （15）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （16）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （17）在顺应联系法律、律例的前提下，制订和休养联系基金认购、申购、赎回、退换、 非交易过户和定投等业务法则，在法律律例和本基金合同规则的范围内决定和休养基金的除 管制费率、托管费率、销售服务费之外的基金干系费率结构和收费方式；   （18）寄予第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务；                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （19）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎辛勤的原则管制和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东说念主的财产互相孤苦,对所管制的不同基金区别管制，区别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定顺应合理的方法使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基 金合同》等法律文献的规则，按联系规则规划并走漏基金净值信息，服气基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐证明；   （10）编制季度证明、中期证明和年度证明；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系规则，履行信息走漏及证明义务；   （12）保守基金贸易玄妙，不闪现基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他联系法律律例或监管机构另有规则或要求外，在基金信息公开走漏前应予守秘， 不向他东说念主闪现，但向监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提 供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定服气基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规则召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管制业务步履的司帐账册、报表、记录和其他干系云尔 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或云尔在规则时分发出，而况保证投资东说念主 无意按照《基金合同》规则的时分和方式，随时查阅到与基金联系的公开云尔，并在支付合 理成本的条件下得到联系云尔的复印件；                 南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的提拔、清理、估价、变现和分派；   （19）面对完了、照章被湮灭或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行动； （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金管制 东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全提拔基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违反《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应申报中国证监 会，并选定必要方法保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据干系阛阓法则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易 资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以憨厚信用、辛勤尽责的原则持有并安全提拔基金财产；                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （2）建立有意的基金托管部门，具有顺应要求的营业风景，配备满盈的、及格的老到 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤苦；对 所托管的不同的基金区别建立账户，孤苦核算，分账管制，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）提拔由基金管制东说念主代表基金坚忍的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易玄妙，除《基金法》、《基金合同》过火他联系法律律例或监管机 构另有规则或要求外，在基金信息公开走漏前给予守秘，不得向他东说念主闪现，但向监管机构、 司法机关或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主规划的基金净值信息、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履联系的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐证明、季度证明、中期证明和年度证明出具意见，说明基金管制 东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；若是基金管制东说念主有未实行 《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选定了顺应的方法；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他干系云尔 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或联系规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规则，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》和《托管条约》的规则监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的提拔、清理、估价、变现和分派；   （18）面对完了、照章被湮灭或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会和银行业监 督管制机构，并文告基金管制东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而罢免；   （20）按规则监督基金管制东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （21）实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主   基金投资东说念主办有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息云尔；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）谨慎阅读并着力《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息走漏，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》隔断的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和法则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）休养基金管制东说念主、基金托管东说念主的薪金模范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会圭表；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管制东说念主收到提议当日的基金份额规划，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 持有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取和其他应由基金承担的用度；   （2）在法律律例和《基金合同》规则的范围内休养本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或在对现存基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下变更收费方 式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （5）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 集； 议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托 管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 见知建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并见知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不 得阻碍、插手。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时分、文告内容、文告方式 额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议模样；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时分和地点；   （5）会务常设磋磨东说念主姓名及磋磨电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 基金份额持有东说念主大会所选定的具体通讯方式、寄予的公证机关过火磋磨方式和磋磨东说念主、表决 意见寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管制东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金管制东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主服气。 现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管制东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主办有基金份 额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予证明顺应法律律例、《基金合同》和会议文告的规则， 而况持有基金份额的凭证与基金管制东说念主办有的登记云尔相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证露馅，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主文告的非 现场方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内集中公布干系 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规则的方式收取基金份额持 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管制东说念主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决效力；                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （3）本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的寄予东说念主办 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予证明顺应法律律例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额持有东说念主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主服气并在会议文告中列明。 授权方式不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主办东说念主按照下列第七条文定圭表服气和公布监票东说念主， 然后由大会主办东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金管制 东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主办；若是基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称呼）和 磋磨方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有同等表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以特别决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、与其他基金合并、更换基金 管制东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》以特别决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反左证证明，不然提交顺应会议通 知中规则的证据投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，口头顺应会议文告规则的表 决意见视为有用表决，表决意见腌臜不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述法则的前提下，具体法则以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大融会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议出手后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然 由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主办东说念主应当在会议出手后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行清点并由大会主办东说念主就地公布计票 结果。                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （3）若是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东说念主应当进行从头清点，从头清点以 一次为限。从头清点后，大会主办东说念主应当就地公布从头清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是领受通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议。 收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主区别持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若干系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；                    南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 举产生别称基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金收益分派原则、实行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已杀青收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 金份额净值集中 10 个办事日不低于 1.15 元，且第 10 个办事日的基金可供分派利润大于零 时，则本基金将以该日为基金收益分派基准日进行收益分派，但本基金两次收益分派基准日 间的间隔不得低于 30 个办事日，每份基金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分 配基准日每份基金份额可供分派利润的 90%，若《基金合同》收效活气 3 个月可不进行收益 分派； 现款红利自动转为归并类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同；   在着力法律律例及监管部门的规则、基金合同的约定且以及对基金份额持有东说念主利益无实 质不利影响的前提下，基金管制东说念主可在按照监管部门要求履行顺应圭表后对基金收益分派原 则进行休养，不需召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。                    南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议的服气、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润规划截止日）的时分不得跳跃 15 个办事日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为归并类别的基金份额。红利再投资的规划方法，依照登记机构干系 业务法则实行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规则。   四、与基金财产管制、运作联系用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管制费的规划方法如下：   H＝E×1.0%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值                    南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金管制费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管制东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管制 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋磨托管东说念主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的规划方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管制东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管制 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋磨托管东说念主协商处理。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管制东说念主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东说念主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋磨托管东说念主协商处理。   上述“一、基金用度的种类中第 4-10 项用度”，根据联系律例及相应条约规则，按费 用执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书 的规则。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过火他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、股指期货、权证、债券等固定收益类金融工                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 具（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、方位政府债券、政府救济机 构债券、政府救济债券、中期单据、可退换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、超短 期融资券、资产救济证券、债券回购、银行进款、货币阛阓器具等）及法律律例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会的干系规则）。   本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-30%；债券等固定收益类金融工 具投资占基金资产的比例不低于 70%。在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行顺应圭表后，可 以将其纳入投资范围，联系投资比例限制等遵循届时有用的规则实行。 本基金管制东说念主自基 金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应上述干系规则。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30%；   （2）本基金债券等固定收益类金融器具投资占基金资产的比例不低于 70%；   （3）在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年 以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10％；   （5）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10％；   （6）本基金持有的全部权证，其市值不得跳跃基金资产净值的 3％；   （7）本基金管制东说念主管制的全部基金持有的归并权证，不得跳跃该权证的 10％；   （8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跳跃上一交易日基金资产净值的   （9）本基金管制东说念主管制的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期的如期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跳跃该上市公司可运动股票的 15%；本 基金管制东说念主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跳跃该上市公司 可运动股票的 30%；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金不顺应 该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （12）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产救济证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （13）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （14）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产救济证券的比例，不得跳跃该资产救济 证券畛域的 10％；   （15）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产救济证券，不得 跳跃其各类资产救济证券共计畛域的 10％；   （16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。基金持有资 产救济证券期间，若是其信用等第下降、不再顺应投资模范，应在评级证明发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （18）本基金投入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%；在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （19）基金参与股指期货交易时，在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值， 不得跳跃基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和,不得跳跃基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、权证、资产救济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职 何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得跳跃基金持有的股票总市值的 20%；在职何交 易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金资产净值的 合同对于股票投资比例的联系约定（本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30%）；   （20）本基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；   （21）本基金投资运动受限证券，基金管制东说念主应根据中国证监会干系规则进行投资。本 基金投资运动受限证券，基金管制东说念主应按照中国证监会的规则，与基金托管东说念主坚忍风险遏抑 补充条约；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票实行。   （23）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（3）、（10）、（11）、（16）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、上市 公司合并或基金畛域变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例不顺应上述规则投资 比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行休养，但中国证监会规则的特殊情形除外。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日起出手。                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   若是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。   为戒备基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律律例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不高洁的证券交易步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则阻塞的其他步履。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鞭策、执行遏抑东说念主或者 与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当顺应本基金的投资想法和投资策略，遵循基金份额持有东说念主利益优先原则，禁绝利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱实行。干系交易必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律律例给予走漏。首要关联交易应提交基金管制东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、基金资产净值的规划方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 类基金份额的余额数目规划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规则 的，从其规则。   基金管制东说念主应每个办事日规划基金资产净值及各类基金份额净值，并按规则走漏。 同的规则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个办事日对基金资产估值后，将各类基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。   七、基金合同打消和隔断的事由、圭表以及基金财产的计帐方式   （一）《基金合同》的变更                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 效后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 邻接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货干系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统仍是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐证明；   （5）遴聘具有证券、期货干系业务经历的司帐师事务所对计帐证明进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐证明出具法律意见书；   （6）将计帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 为成心的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额持 有东说念主大会。干系法律律例或监管部门另有规则的，按干系法律律例或监管部门的要求办理。   （四）计帐用度                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各类基金份额在基金合同隔断事由发生时各自基金 份额资产净值的比例服气剩余财产在各类基金份额中的分派比例，并在各类基金份额可分派 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐证明经具有证券、期货干系业务 经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐证明报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐证明登载在指定网站上，并将计帐证明教导性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议处理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局 的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连续诚实、辛勤、尽责地履行基金 合同规则的义务，戒备基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   九、基金合同存放地和投资东说念主取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公风景 和营业风景查阅。                          南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §20 基金托管条约的内容摘录   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金管制东说念主   称呼：南边基金管制股份有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   邮政编码：518048   法定代表东说念主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监基字19984 号   组织模样：股份有限公司   注册老本：3.6172 亿元东说念主民币   存续期间：赓续经营   经营范围：基金召募、基金销售、资产管制、中国证监会许可的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成立时分：2009 年 1 月 15 日   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   批准建立机关和批准建立文号：中国银监会银监复200913 号   注册老本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：赓续经营   经营范围：招揽公众进款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供提拔箱服务；代理资金计帐；各类汇兑业务；代理 政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有 价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信造访、咨 询、见证业务；企业、个东说念主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券投资托管业务；代理灵通式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍产 品交易业务；经国务院银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔模范的，基金管制东说念主应按照基金 托管东说念主要求的情势提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运用干系期间系统，对基 金执行投资是否顺应基金合同对于证券选拔模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过火他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、股指期货、权证、债券等固定收益类金融工 具（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、方位政府债券、政府救济机 构债券、政府救济债券、中期单据、可退换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、超短 期融资券、资产救济证券、债券回购、银行进款、货币阛阓器具等）及法律律例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会的干系规则）。   本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-30%；债券等固定收益类金融工 具投资占基金资产的比例不低于 70%。在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%。   （二）基金托管东说念主根据联系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和休养期限进行监督：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30%；   （2）本基金债券等固定收益类金融器具投资占基金资产的比例不低于 70%；   （3）在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年 以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10％；   （5）本基金管制东说念主管制的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司刊行的证 券，不跳跃该证券的 10％；   （6）本基金持有的全部权证，其市值不得跳跃基金资产净值的 3％；   （7）本基金管制东说念主管制的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有的归并权证，不得 跳跃该权证的 10％；   （8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跳跃上一交易日基金资产净值的                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （9）本基金管制东说念主管制且由本基金托管东说念主托管的全部灵通式基金（包括灵通式基金以 及处于灵通期的如期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跳跃该上市公司 可运动股票的 15%；本基金管制东说念主管制且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市 公司刊行的可运动股票，不得跳跃该上市公司可运动股票的 30%；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金不顺应 该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （12）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产救济证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （13）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （14）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产救济证券的比例，不得跳跃该资产救济 证券畛域的 10％；   （15）本基金管制东说念主管制的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于归并原始权益东说念主 的各类资产救济证券，不得跳跃其各类资产救济证券共计畛域的 10％；   （16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。基金持有资 产救济证券期间，若是其信用等第下降、不再顺应投资模范，应在评级证明发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （18）本基金投入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%；在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （19）基金参与股指期货交易时，在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值， 不得跳跃基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和,不得跳跃基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、权证、资产救济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职 何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得跳跃基金持有的股票总市值的 20%；在职何交 易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金资产净值的 合同对于股票投资比例的联系约定；   （20）本基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；   （21）本基金持有的扫数运动受限证券，其公允价值不得跳跃本基金资产净值的 24%； 本基金持有的归并运动受限证券，其公允价值不得跳跃本基金资产净值的 5%。                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票实行。   （23）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（3）、（10）、（11）、（16）项另有约定外，因证券、期货阛阓波动、上 市公司合并或基金畛域变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例不顺应上述规则的 投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行休养，但中国证监会规则的特殊情形除 外。法律律例另有规则的，从其规则。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起出手。法律律例或监管部门另有规 定的，从其规则。   若是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。   基金托管东说念主对基金投资的监督和检查自基金合同收效之日起出手。   （三）基金托管东说念主根据联系法律律例的规则及基金合同的约定，对本条约第十五条第十 一项基金投资阻塞行动进行监督。   根据法律律例联系基金从事的关联交易的规则，基金管制东说念主和基金托管东说念主应事前互相提 供与本机构有控股关系的鞭策或与本机构有其他首要横蛮关系的公司名单过火更新，并以双 方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真正性、齐备性、全面性。基金管制东说念主有 职责提拔真正、齐备、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管制 东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主应实时证据已有名单的变更。若是基金托管东说念主在运作 中严格遵循了监督经由，基金管制东说念主仍非法进行关联交易，并形成基金资产损失的，由基金 管制东说念主承担职责，基金托管东说念主有权向中国证监会证明。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鞭策、执行遏抑东说念主或者 与其有其他首要横蛮关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联 交易的，应当顺应基金的投资想法和投资策略，遵循基金份额持有东说念主利益优先的原则，禁绝 利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱实行。干系交易必须 事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予走漏。首要关联交易应提交基金管制东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据联系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金管制东说念主参与银行 间债券阛阓进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经把稳选拔的、 本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金管 理东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单进行更新，如基金管制东说念主根据阛阓情况需要                 南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 临时休养银行间债券阛阓交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明情理，在与交易敌手发生交易 前 3 个办事日内与基金托管东说念主协商处理。基金管制东说念主收到基金托管东说念主书面证据后，被证据调 整的名单出手收效，新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应 按照条约进行结算。基金管制东说念主负责对交易敌手的资信遏抑，按银行间债券阛阓的交易法则 进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照事前约定的交易 敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此造 成的任何损成仇职责。   （五）基金托管东说念主根据联系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金管制东说念主投资进款 银行进行监督。   基金投资银行进款的，基金管制东说念主应根据法律律例的规则及基金合同的约定，建立投资 轨制、审慎选拔进款银行，作念好风险遏抑；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管东说念主完成相 关业务办理。   （六）基金托管东说念主根据联系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金资产净值规划、 各类基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入服气、基金收益分派、干系信 息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   若是基金管制东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将空虚的事迹发扬数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责，并将在发现后立即证明中国证监会。   （七）基金托管东说念主根据联系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资运动受限证 券进行监督。 关问题的文告》等联系法律律例规则。 斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券,不包括由于发布重 大音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限 证券。 轨制、流动性风险遏抑预案等规章轨制。基金管制东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险遏抑轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述规章轨制须经基金管制东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事融会过之后，基金管制东说念主应当 将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 运动受限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准证明文献复印件、基金管制东说念主与承销商坚忍的 销售条约复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时分文献等。基金管制东说念主应保证上述信息的真正、齐备。 化导致基金管制东说念主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风险，基金托管东说念主有权要求基金 管制东说念主对该风险的摒除或禁绝方法进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经 事前书面见知基金管制东说念主，有权拒却实行其联系指示。因拒却实行该指示形成基金财产损失 的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有权证明中国证监会。 无意正常查询。因基金管制东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，形成基金财产的损失或基 金托管东说念主无法安全提拔基金财产的职责与损失，由基金管制东说念主承担。 数据，导致基金托管东说念主不可履行托管东说念主职责的，基金管制东说念主应照章承担相应法律后果。除基 金托管东说念主未能依据基金合同及本条约履行职责外，因投资运动受限证券产生的损失，基金托 管东说念主按照本条约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作中违反法律法 规和基金合同的规则，应实时以书面模样文告基金管制东说念主限期纠正。基金管制东说念主应积极配合 和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到文告后应鄙人一办事日前实时查对并以书 面模样给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正 期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内, 基金托管东说念主有权随时对文告县项 进行复查, 督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应证明中国证监会。基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易圭表已经收效的 投资指示违反法律、行政律例和其他联系规则，或者违反基金合同约定的，应当立即文告基 金管制东说念主，并证明中国证监会。   （九）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和本托管条约 对基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金管制东说念主应在规则时天职回复并改 正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报 送基金监督证明的事项，基金管制东说念主应积极配合提供干悉数据云尔和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有首要非法行动，应实时证明中国证监会，同期文告 基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果证明中国证监会。基金管制东说念主无高洁情理，拒却、阻塞 对方根据本条约规则愚弄监督权，或选定拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金托管东说念主建议申饬仍不改正的，基金托管东说念主应证明中国证监会。   三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全提拔基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管制东说念主规划的基金资产 净值和各类基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理计帐交收、干系信息走漏和监督基金投 资运作等行动。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 实行或无故延伸实行基金管制东说念主资金划拨指示、闪现基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、本条约过火他联系规则时，应实时以书面模样文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到文告后应鄙人一办事日前实时查对并以书面模样给基金管制东说念主发出回函，说明非法原因 及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管制东说念主有权随时对通 知县项进行复查, 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包 括但不限于：提交干系云尔以供基金管制东说念主核查托管财产的齐备性和真正性，在规则时天职 回复基金管制东说念主并改正。   （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有首要非法行动，应实时证明中国证监会，同期文告 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果证明中国证监会。基金托管东说念主无高洁情理，拒却、阻塞 对方根据本条约规则愚弄监督权，或选定拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金管制东说念主建议申饬仍不改正的，基金管制东说念主应证明中国证监会。   四、基金财产提拔   （一）基金财产提拔的原则 令，基金托管东说念主不得自交运用、贬责、分派基金的任何财产。 如有特殊情况两边可另行协商处理。 期并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金管 理东说念主选定方法进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东说念主对此不承担任何职责。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 专户。该账户由基金管制东说念主开立并管制。                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 持有东说念主东说念主数顺应《基金法》、《运作办法》等联系规则后，基金管制东说念主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在规则时天职，遴聘具有从事证券 干系业务经历的司帐师事务所进行验资，出具验资证明。出具的验资证明由参加验资的 2 名 或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管制 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主提拔和使用。本基 金的一切货币收支步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的步履。 资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管制 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管制东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的步履。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主计帐办事，基金 管制东说念主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规则实行。 用由基金管制东说念主负责。 账户的开设、使用的，按联系规则开设、使用并管制；若无干系规则，则基金托管东说念主应当比 照并着力上述对于账户开设、使用的规则。   （五）债券托管专户的开设和管制                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责公司、银 行间阛阓计帐所股份有限公司的联系规则，以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司、 银行间阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券 的结算。基金管制东说念主和基金托管东说念主同期代表基金坚忍宇宙银行间债券阛阓债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管制 管制东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按联系法则使用并管制。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的提拔   基金财产投资的联系什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善保 管，提拔凭证由基金托管东说念主办有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的 指示办理。属于基金托管东说念主执行有用遏抑下的什物证券在基金托管东说念主提拔期间的损坏、灭失， 由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。托管东说念主对托管东说念主除外机构执行有用遏抑的证券不承担 提拔职责。   （八）与基金财产联系的首要合同的提拔   由基金管制东说念主代表基金签署的、与基金联系的首要合同的原件区别由基金管制东说念主、基金 托管东说念主提拔。除条约另有规则外，基金管制东说念主在代表基金签署与基金联系的首要合同期应保 证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。 首要合同的提拔期限为基金合同隔断后 15 年。   五、基金资产净值规划和司帐核算   （一）基金资产净值的规划及复核圭表   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额后得到的基金份额的资产净值。各类 别基金份额净值的规划，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹 计入基金财产。国度另有规则的，从其规则。   每办事日规划基金资产净值及各类基金份额净值，并按规则走漏。   基金管制东说念主每办事日对基金资产进行估值后，将各类基金份额的基金份额净值结果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主依据基金合同和干系法律律例的规则 对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金所领有的股票、债券、繁衍器具和其他投资等赓续以公允价值计量的金融资产及负 债。   （1）股票估值方法：   上市运动股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易 日后经济环境未发生首要变化，以最近交易日的收盘价估值；若是估值日无交易，且最近交 易日后经济环境发生了首要变化的，将参考类似投资品种的现行市价及首要变化身分，休养 最近交易日收盘价，服气公允价值进行估值。   ①初度刊行未上市的股票，领受估值期间服气公允价值，在估值期间难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本价估值；   ②送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交易所上 市的归并股票的市价进行估值；   ③初度公斥地行有明确锁如期的股票，归并股票在交易所上市后，按估值日在证券交易 所上市的归并股票的市价进行估值；   ④非公斥地行的且在刊行时明确一如期限锁如期的股票，按监管机构或行业协会联系规 定服气公允价值。 估值，均应被觉得领受了顺应的估值方法。然而，若是基金管制东说念主觉得按本项第 1）－2） 小项规则的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管制东说念主可根据具体情 况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；   （2）债券估值方法： 相应品种当日的估值净价进行估值。 所含债券应收利息后得到的净价进行估值。 三方估值机构提供的估值价，则按成本价进行估值。 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 价进行估值；银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本价估值。                    南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 估值，均应被觉得领受了顺应的估值方法。然而，若是基金管制东说念主觉得按本项第 1）－5） 小项规则的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管制东说念主在轮廓磋商市 场成交价、阛阓报价、流动性、收益率弧线等多种身分基础上形成的债券估值，基金管制东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （3）权证估值方法： 证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发 生首要变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可 参考类似投资品种的现行市价及首要变化身分，休养最近交易市价，服气公允价钱。 价值的情况下，按成本估值。 公允价值进行估值。 值，均应被觉得领受了顺应的估值方法。然而，若是基金管制东说念主觉得按本项第 1）－3）项 规则的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管制东说念主可根据具体情况， 并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （4）股指期货合约估值方法： 济环境未发生首要变化，以最近交易日的结算价估值。 均应被觉得领受了顺应的估值方法。然而，若是基金管制东说念主觉得按本项第 1）小项规则的方 法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管制东说念主可根据具体情况，并与基金 托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （5）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票实行。   （6）其他有价证券等资产按国度联系规则进行估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、圭表及干系法 律律例的规则或者未能充分戒备基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处理。以约定的方法、圭表和干系法律律例的规则进行估值，以戒备基金份额持有 东说念主的利益。                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金管制东说念主、基金托管东说念主按股票估值方法的第 3）项、债券估值方法的第 6）项、权证 估值方法的第 4）项、股指期货合约估值方法的第 2）项进行估值时，所形成的舛讹不当作 基金份额净值乖谬处理。   （三）基金份额净值乖谬的处理方式   （1）当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为该类基金 份额净值乖谬；基金份额净值出现乖谬时，基金管制东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的方法防患损失进一步扩大；乖谬偏差达到该类或跳跃基金资产净值的 0.25%时， 基金管制公司应当实时文告基金托管东说念主并报中国证监会；乖谬偏差达到该类基金份额净值的 误时，由基金管制东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金形成损失的，应由基金管制东说念主 先行赔付，基金管制东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值规划差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行补偿时，基 金管制东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的职责，经证据后按以下要求进行补偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金管制东说念主担任。与本基金联系的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分磋磨后，尚不可达成一致时，按基金司帐职责方的建议实行，由此给基金份 额持有东说念主和基金形成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   ②若基金管制东说念主规划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后走漏，而且基金托管东说念主 未对规划过程建议疑义或要求基金管制东说念主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额持有 东说念主损失的，应根据法律律例的规则对基金份额持有东说念主或基金支付补偿金，就执行向基金份额 持有东说念主或基金支付的补偿金额，其中基金管制东说念主承担 50%，基金托管东说念主承担 50%。   ③如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的规划结果，诚然屡次从头规划和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东说念主的规划结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   ④由于基金管制东说念主提供的信息乖谬（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管 东说念主在履行正常复核圭表后仍不可发现该乖谬，进而导致基金份额净值规划乖谬而引起的基金 份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   （3）由于证券交易所、登记结算公司发送的数据乖谬，联系司帐轨制变化或由于其他 不可抗力原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然已经选定必要、顺应、合理的方法进行检查， 然而未能发现该乖谬而形成的基金份额净值规划乖谬，基金管制东说念主、基金托管东说念主不错罢免赔 偿职责。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应积极选定必要的方法摒除由此形成的影响。   （4）基金管制东说念主和基金托管东说念主由于各自期间系统建立而产生的净值规划尾差，以基金 管制东说念主规划结果为准。                 南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （5）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。若是行业有通行作念 法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与走漏基金份额净值的情形   （1）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值 时；   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受 估值期间仍导致公允价值存在首要不屈气性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金应当暂停 估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门规则的司帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金管制东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐证明。基金管制东说念主独飞速建立、记录 和提拔本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金 管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的规划和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与证明的编制和复核   基金管制东说念主应当实时编制并对外提供真正、齐备的基金财务司帐证明。月度报表的编制， 基金管制东说念主应于每月晦了后 5 办事日内完成；基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生 首要变更的，基金管制东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上； 基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。季度证明应在每个季 度终局之日起 15 个办事日内编制完毕并给予公告；中期证明在上半年终局之日起两个月内 编制完毕并给予公告；年度证明在每年终局之日起三个月内编制完毕并给予公告。基金合同 收效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度证明、中期证明或者年度证明。   基金管制东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管制东说念主。基金管制东说念主在季度证明完 成当日，将联系证明提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个办事日内完成复核， 并将复核结果书面文告基金管制东说念主。基金管制东说念主在中期证明完成当日，将联系证明提供给基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管制 东说念主。基金管制东说念主在年度证明完成当日，将联系证明提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管制东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主之间 的上述文献来往均以传简直方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行休养，休养以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金管制东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管制东说念主提供的证明上加盖托管业 务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书，两边各自留存一份。若是基金管制东说念主 与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编 制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监会备案。   （八）基金管制东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的提拔   本基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主须区别妥善提拔的基金份额持有东说念主名册，包括基金合 同收效日、基金合同隔断日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容至少应包括持有 东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由注册登记机构编制，由基金管制东说念主审核并提交基金托管东说念主提拔。 基金托管东说念主有权要求基金管制东说念主提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有东说念主名册， 基金管制东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金管制东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同收效日、基金合同隔断日 等触及到基金重要事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生辰后十个办事日内提交。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应妥善提拔基金份额持有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托 管东说念主不得将所提拔的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应着力守秘 义务。若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善提拔基金份额持有东说念主名册，应按有 关律例规则各自承担相应的职责。   七、争议处理方式   因本条约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一处理，协商、统一不可 处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事 东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续诚实、辛勤、 尽责地履行基金合同和本托管条约规则的义务，戒备基金份额持有东说念主的正当权益。   本条约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。                     南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   八、托管条约的变更和隔断   （一）托管条约的变更圭表   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的规则有任何突破。   （二）基金托管条约隔断的情形   （三）基金财产的计帐   (1) 自出现《基金合同》隔断事由之日起 30 个办事日内，成立基金财产计帐小组，基 金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   (2)基金计帐小组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货干系业务经历 的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主 员。   (3)在基金财产计帐过程中，基金管制东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，连续诚实、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管条约规则的义务，戒备基金份额持有东说念主的正当权益。   (4)基金计帐小组负责基金财产的提拔、清理、估价、变现和分派。基金计帐小组不错 照章进行必要的民事步履。   (1)基金合同隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统仍是受基金财产；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)编制计帐证明；   (5)遴聘具有证券、期货干系业务经历的司帐师事务所对计帐证明进行外部审计；   (6)遴聘讼师事务所对计帐证明出具法律意见书；   (7)将计帐证明报中国证监会备案；   (8) 公告基金计帐证明；   (9)对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度由基 金计帐小组优先从基金财产中支付。                    南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)退回基金债务；   (4) 按各份额类别内基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项规则退回前，不分派给基金份额持有东说念主。   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐证明经具有证券、期货干系业务 经历的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产计帐小组报中国证监 会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐证明报中国证监会备案后 5 个办事日内由 基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐证明登载在指定网站上，并将清 算证明教导性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                    南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）               §21 基金份额持有东说念主服务   对基金份额持有东说念主的服务主要由基金管制东说念主及销售机构提供，以下是基金管制东说念主提供的 主要服务内容。基金管制东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，有权在顺应法律律例 的前提下，增多和修改干系服务式样。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管制东说念主不承担任何职责。   若本基金包含在中国香港特别行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有东说念主享有的服务 式样一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交易服务   投资东说念主可通过基金管制东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。联系 基金管制东说念主电子直销具体法则请参见基金管制东说念主网站干系公告和业务法则。   二、信息查询及交易证据服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金管制东说念主网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金管制东说念主照章披 露的各类基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括基金称呼、管制东说念主称呼、基金代码、 风险等第、持有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、如期证明和 基金管制东说念主最新动态等各类云尔。   （二）基金交易证据服务   基金管制东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的模样实时向通过基金管制东说念主直销渠 说念投资并持有本公司基金份额的持有东说念主见知其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 证据日历、证据份额和金额等信息。基金份额持有东说念主通过非直销销售机构办理基金管制东说念主基 金份额交易业务的，干系信息证据服务请参照各销售机构执行业务经由及规则。   三、基金保多情况信息服务   基金管制东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的模样向通过基金管制东说念主 直销渠说念投资并持有基金管制东说念主基金份额的持有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                    南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的磋磨方式省略、乖谬、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金管制东说念主网站，或拨打基金管制东说念主客服热线查询、 查对、变更预留磋磨方式。   四、资讯服务   投资东说念主瞻念察并同意基金管制东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不如期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主干系的账户服务文告、交易证据文告、重要公 告文告、步履音书、营销信息、客户温雅等资讯及升值服务，投老本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和秘籍政策。如需取消相应资讯服务，可按照干系指引退订，或通过基金管制 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金管制东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线赢得投资筹商、业务筹商、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金管制东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式赢得投资筹商、业务筹商、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金管制东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金管制东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                    南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §22 其他应走漏事项           标题                            公告日历 南边安康搀和型证券投资基金 2024 年第 1    2024-04-22 季度证明 南边安康搀和型证券投资基金 2023 年年度     2024-03-30 证明 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投        2024-02-24 资关联方承销证券的关联交易公告 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投        2024-02-02 资关联方承销证券的关联交易公告 南边安康搀和型证券投资基金 2023 年第 4    2024-01-22 季度证明 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投        2024-01-06 资关联方承销证券的关联交易公告 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投        2023-12-23 资关联方兴业证券承销证券的关联交易公告 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投        2023-12-23 资关联方华泰联合证券承销证券的关联交易 公告 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投        2023-12-13 资关联方承销证券的关联交易公告 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投        2023-12-01 资关联方承销证券的关联交易公告 南边安康搀和型证券投资基金 2023 年第 3    2023-10-25 季度证明 南边安康搀和型证券投资基金 2023 年中期     2023-08-31 证明 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金获        2023-08-24 配森麒麟（002984）非公斥地行 A 股的公告 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投        2023-08-18 资关联方承销证券的关联交易公告 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投        2023-08-03 资关联方承销证券的关联交易公告 南边安康搀和型证券投资基金 2023 年第 2    2023-07-21 季度证明 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投        2023-07-21 资关联方承销证券的关联交易公告 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投        2023-06-21 资关联方承销证券的关联交易公告 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投        2023-06-15 资关联方承销证券的关联交易公告 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投        2023-06-03                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 资关联方承销证券的关联交易公告 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投     2023-05-10 资关联方承销证券的关联交易公告 南边基金对于旗下部分基金增多中欧资产为 2023-05-04 销售机构及通达干系业务的公告  注：其他走漏事项详见基金管制东说念主发布的干系公告                南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）          §23 招募说明书存放过火查阅方式   本招募说明书存放在本基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公风景，投资东说念主可在办 公时分免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书蓝本 为准。   基金管制东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）              §24 备查文献                                  南边基金管制股份有限公司