（原标题：东北证券：下属公司因主宰期货合约被罚，近两年已收数张罚单）
2024年10月11日，东北证券透露了控股子公司之下属孙公司渤海融幸收到中国证监会《行政处罚预预知知书》的公告。
公告流露，渤海融幸涉嫌挤仓主宰焦炭2101合约、焦煤2101合约，渤海融幸、肖佳华涉嫌商定来回主宰焦煤2101合约一案已由中国证监会打听罢了。经查明，渤海融幸及相干东说念主员涉嫌造孽的事实如下：2020年12月29日至2021年1月15日历间，渤海融幸哄骗不正那时代逃匿执仓限制，酿成执仓上风，实践挤仓行径，影响焦炭2101合约、焦煤2101合约来回价钱，时辰造孽所得共计10,197,566.6元；渤海融幸、肖佳华通过商定来回面孔主宰焦煤2101合约，无造孽所得。
抽象上述造孽事实，中国证监会凭证相干限定拟决定对渤海融幸（上海）商贸有限公司责令改正，总共充公造孽所得10,197,566.6元，并处以10,197,566.6元的罚金；对杨会兵给予告戒，总共处以20万元的罚金；对王烨给予告戒，总共处以10万元的罚金；对肖佳华责令改正，并处以20万元的罚金。
近两年已被罚数次面包财经凭证监管部门通报统计，近两年东北证券收到监管部门开出的数张罚单。
2023年9月，深交所对东北证券下发监管函。文献流露，公司当作豫金刚石2016 年非公缔造行股票技俩保荐机构，存在以下违法行径：一、未对刊行对象认购资金起原审慎核查；二、执续督导时辰未用功尽职，包括未对召募资金置换预投资金事项审慎核查、未充分核查召募资金插足项指标情况、未充分关怀募投技俩流动资金的用途和时局、未对涉诉事项保执合理的工作怀疑。
2023年4月，东北证券因未按限定履行客户身份识别义务，被中国东说念主民银行长春中心支行罚金51.86万元，时任来回风控条线总司理于彦被罚金2.03万元。
2022年12月，东北证券股份有限公司延吉光明街证券交易部因违背外汇账户惩办限定，被国度外汇惩办局延边州中心支局责令改正、告戒，并给予罚金10万元。
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