华泰柏瑞量化优选生动设立羼杂型证券投资基金
基金居品辛劳概要更新
编制日历：2024 年 11 月 14 日
送出日历：2024 年 11 月 14 日
本概要提供本基金的蹙迫信息，是招募线路书的一部分。
作出投资决定前，请阅读竣工的招募线路书等销售文献。
一、居品约略
基金简称 华泰柏瑞量化优选羼杂 基金代码 000877
基金管制东谈主 华泰柏瑞基金管制有限公司 基金托管东谈主 中国确立银行股份有限公司
基金合同告成日 2014 年 12 月 17 日
基金类型 羼杂型 交往币种 东谈主民币
运作神色 庸俗敞开式 敞开频率 每个敞开日
运转担任本基金基金经
基金司理 竺涵宇 理的日历
证券从业日历 2018 年 03 月 12 日
运转担任本基金基金经
基金司理 雷文渊 理的日历
证券从业日历 2018 年 7 月 2 日
运转担任本基金基金经
基金司理 盛豪 理的日历
证券从业日历 2007 年 11 月 1 日
基金合同告成后，通顺 20 个责任日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资
产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在如期报告中给以表示；通顺 60 个工
其他 作日出现前述情形的，基金管制东谈主应当向中国证监会报告并提议措置决策，如转机运
作神色、与其他基金吞并或者完结基金合同等，并召开基金份额执有东谈主大会进行表决。
法律法例或监管部门另有规定时，从其规定。
二、基金投资与净值推崇
(一) 投资打算与投资战术
利用定量投资模子，在灵验限定风险的前提下，追求金钱的永恒升值，力图末端卓绝业
投资打算
绩比较基准的投资答复。
本基金的投资边界为具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行的股票（包含中小
板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、存托阐明、债券（国债、金融债、
企业/公司债、次级债、可转机债券（含别离交往可转债）
、央行单据、短期融资券、超
投资边界
短期融资券、中期单据等）、金钱复古证券、债券回购、银行入款、货币市集器具、股
指期货、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳健中国
证监会有关规定）。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳健尺度后，可
以将其纳入投资边界。
本基金股票及存托阐明金钱的投资比例占基金金钱的 0-95%；在扣除股指期货合约需缴
纳的交往保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日
在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金金钱净值的 5%。
待基金参与融资融券和转融通业务的有关规定颁布后，基金管制东谈主不错在不调动本基金
既有投资战术和风险收益特征并在限定风险的前提下，经与基金托管东谈主协商一致后，参
与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提升投资散伙及进行风险管
理，届时基金参与融资融券、转融通等业务的风险限定原则、具体参与比例末端、用度
进出、信息表示、估值措施过甚他有关事宜按照中国证监会的规定过甚他有关法律法例
的要务实践，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。
具体投资战术包括：1、股票投资战术；2、存托阐明投资战术；3、固定收益金钱投资
主要投资战术
战术；4、金钱复古证券投资战术；5、权证投资战术；6、其他金融繁衍器具投资战术。
事迹比较基准 95%*沪深 300 指数收益率+5%*银行活期入款利率（税后）
本基金为羼杂型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币市集基金，低于股票型
风险收益特征
基金。
注：详见《华泰柏瑞量化优选生动设立羼杂型证券投资基金招募线路书》第九部分“基金的投资”。
(二) 投资组结伴产设立图表/区域设立图表
(三) 自基金合同告成以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较图
第 2页 共 5页
注：事迹推崇截止日历 2023 年 12 月 31 日。基金过往事迹不代表将来推崇。
三、投老本基金波及的用度
(一) 基金销售有关用度
以下用度在申购/赎回基金经由中收取：
份额（S）或金额（M）
用度类型 收费神色/费率
/执有期限（N）
M 申购费 1,000,000≤M＜3,000,000 1%
（前收费） 3,000,000≤M＜5,000,000 0.8%
M≥5,000,000 1,000 元/笔
N＜7 天 1.5%
赎回费 30 天≤N＜365 天 0.5%
N≥730 天 0%
(二) 基金运作有关用度
以下用度将从基金金钱中扣除：
用度类别 收费神色/年费率或金额 收取方
管制费 1.2% 基金管制东谈主和销售机构
托管费 0.2% 基金托管东谈主
审计用度 60,000.00 元 管帐师事务所
信息表示费 120,000.00 元 规定表示报刊
其他用度 详见招募线路书的基金用度与税收章节 有关劳动机构
注：1.本基金交往证券、基金等产生的用度和税负，按推行发生额从基金金钱扣除。
以基金如期报告表示为准。
(三) 基金运作抽象用度测算
第 3页 共 5页
若投资者认购/申购本基金份额，在执有本事，投资者需开销的运作费率如下表：
基金运作抽象费率（年化）
注：基金管制费率、托管费率、销售劳动费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年
报表示的有关数据为基准测算。
四、风险揭示与蹙迫指示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能赔本本金。
投资有风险，投资者购买基金时应厚爱阅读本基金的《招募线路书》等销售文献。
投资于本基金的主要风险包括：
一）本基金的特等风险
本基金罗致特定的量化投资模子进行个股逾额收益的量度、组合构建和疗养、交往成本和风险限定，因此
本基金投资经由中的多个措施将依赖于投资模子，从而导致本基金所面对的模子风险高于传统羼杂型基金。
股指期货是一种挂钩股票指数的金融繁衍器具，带有一定的投资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期
货可进行反向卖空交往。因此，其投资风险高于传统证券。本基金将以套期保值为主义，严格效率法律法
规规定和基金合同商定的投资比例，限定股指期货的投资风险。
基金金钱投资科创板股票，会面对科创板机制下因投资方向、市集轨制以及交往执法等互异带来的特等风
险，包括但不限于：
本基金的投资边界包括存托阐明。存托阐明是新证券品种，本基金投资存托阐明在承担境内上市交往股票
投资的共同风险外，还将承担与存托阐明、更动企业刊行、境外刊行东谈主以及交往机制有关的特等风险。
二）敞开式基金共有的风险如投资组合的风险、管制风险、投资合规性风险和其它风险。
(二) 蹙迫指示
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出推行性判断或保证，也不表
明投资于本基金莫得风险。
基金管制东谈主依照恪称拖累、莳植信用、严慎勇猛的原则管制和诳骗基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主。
本基金的争议措置处理神色为仲裁。具体仲裁机构和仲裁场地详见基金合同的具体商定。
基金居品辛劳概要信息发生紧要变更的，基金管制东谈主将在三个责任日内更新，其他信息发生变更的，
基金管制东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的推行情况可能存在一定的滞后，如需实时、准确
赢得基金的有关信息，敬请同期柔软基金管制东谈主发布的有关临时公告等。
五、其他辛劳查询神色
以下辛劳详见华泰柏瑞基金官方网站［www.huatai-pb.com］［客服电话：400-888-0001］
《华泰柏瑞量化优选生动设立羼杂型证券投资基金基金合同》、
《华泰柏瑞量化优选生动设立羼杂型证券投资基金托管公约》、
《华泰柏瑞量化优选生动设立羼杂型证券投资基金招募线路书》
如期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
第 4页 共 5页
基金份额净值
基金销售机构及干系神色
其他蹙迫辛劳
第 5页 共 5页