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          南边科创板 3 年如期绽放夹杂型证券投资基金基金居品辛苦摘抄（2024 年 11 月更新） 南边科创板 3 年如期绽放夹杂型证券投资基金基金居品辛苦          摘抄（2024 年 11 月更新）                                      编制日历：2024 年 11 月 13 日                     送出日历：2024 年 11 月 14 日  本摘抄提供本基金的蹙迫信息，是招募阐述书的一部分。  作出投资决定前，请阅读完好的招募阐述书等销售文献。 一、居品或然             南边科创板 3 年定开混 基金简称                          基金代码          506000             合             南边基金按捺股份有限 基金按捺东谈主                         基金托管东谈主         招商银行股份有限公司             公司 基金合同见效日     2020 年 7 月 28 日 基金类型        夹杂型               往来币种          东谈主民币 运作面容        如期绽放式 绽放频率        三年如期绽放                               运行担任本基金 基金司理        郑晓曦               基金司理的日历                               证券从业日历        2008 年 7 月 8 日             满 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金按捺东谈主应当在 其他          如期陈述中给以久了；招引 60 个责任日出现前述情形的，基金按捺东谈主             应当在 10 个责任日内向中国证监会陈述并刻薄措置决策，如握续运作、             调理运作面容、与其他基金归并或者远隔基金合同等，并在 6 个月内召             开基金份额握有东谈主大会进行表决。 二、基金投资与净值阐扬 （一） 投资地方与投资策略   详见《南边科创板 3 年如期绽放夹杂型证券投资基金招募阐述书》第九部分“基金的投 资”。         本基金在有用限定组合风险并保握邃密流动性的前提下，通过专科化行 投资地方         业深度磋议分析，力图完了基金财富的永远踏实升值。            本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、            创业板、科创板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭            证（下同））、内地与香港股票市集往来互联互通机制允许交易的章程范 投资范围       围内的香港连络往来所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括            国内照章刊行和上市往来的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公            司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公设立行的次级债券、            政府复古机构债券、政府复古债券、地方政府债券、可调理债券、可交          南边科创板 3 年如期绽放夹杂型证券投资基金基金居品辛苦摘抄（2024 年 11 月更新）           换公司债偏激他经中国证监会允许投资的债券）、财富复古证券、债券回           购、银行进款（包括条约进款、如期进款偏激他银行进款）、同行存单、           货币市集器具、金融繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权等）           以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需妥当中国证监会           的联系章程。           本基金根据联系章程可参与转融通证券出借业务。           基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托字据）投资占基金财富的           比例不低于 60% （其中港股通股票投资占股票财富的比例范围为 0-           但在每次绽放期的前 20 个往来日、绽放期以及绽放期收尾后 20 个往来           日的时候内，基金投资不受上述比例限定。           绽放期内，本基金每个往来日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期           权合约需交纳的往来保证金后，应当保握不低于基金财富净值 5%的现款           或者到期日在一年以内的政府债券；禁闭期内，本基金不受上述 5%的限           制，但在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需交纳的往来保证金           后，应当保握不低于往来保证金一倍的现款。其中现款不包括结算备付           金、存出保证金、应收申购款等。           如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金按捺东谈主在履行           妥当圭臬后，不错将其纳入投资范围。           （一）禁闭期投资策略           略；7、股票期权投资策略;8、转融通证券出借业务投资策略；           （二）绽放期投资策略 主要投资策略           本基金以如期绽放面容运作，即遴选在禁闭期内禁闭运作、禁闭期与封           闭期之间如期绽放的运作面容。绽放期内，基金范畴将跟着投资东谈主对本           基金份额的申购与赎回而继续变化。因此本基金在绽放期将保握财富适           当的流动性，以应酬那时市集条目下的赎回要求，并裁减财富的流动性           风险，作念好流动性按捺。           上证科创板 50 成份指数收益率×65%+中证港股通玄虚指数（东谈主民币） 功绩比较基准           收益率×5%+中债总指数收益率×30%           本基金为夹杂型基金，一般而言，其永远平均风险和预期收益率低于股           票型基金，高于债券型基金、货币市集基金。本基金可投资港股通股票，           除了需要承担与境内证券投资基金类似的市集波动风险等一般投资风险 风险收益特征    之外，本基金还面对汇率风险、香港市集风险等境外证券市集投资所面           临的相等投资风险。本基金可投资科创板股票，会面对科创板机制下因           投资标的、市集轨制以及往来王法等各异带来的特殊风险，包括流动性           风险、退市风险和投资围聚风险等。 （二） 投资组合股产成立图表/区域成立图表           南边科创板 3 年如期绽放夹杂型证券投资基金基金居品辛苦摘抄（2024 年 11 月更新） （三） 自基金合同见效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较图 三、投成本基金波及的用度 （一） 基金销售联系用度                份额（S）或金额    用度类型        （M）/握有期限       收费面容/费率         备注                  （N）               M申购费（前收费）      万元               万元          南边科创板 3 年如期绽放夹杂型证券投资基金基金居品辛苦摘抄（2024 年 11 月更新）              N   赎回费       30 天≤ N   投资东谈主类似申购，须按每次申购所对应的费率层次分袂计费。    基金申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于基金的市集扩张、销售、登记 等各项用度。    赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收 取。 （二） 基金运作联系用度  以下用度将从基金财富中扣除： 用度类别         收费面容/年费率或金额                       收取方 按捺费                   1.20%                    基金按捺东谈主和销售机构 托管费                   0.20%                    基金托管东谈主 销售处事费                 -                        销售机构 审计用度                  90,000.00                司帐师事务所 信息久了费                 120,000.00               章程久了报刊                       基金上市用度及年费；《基                       金合同》见效后与基金联系                       的信息久了用度、司帐师                       费、讼师费、审计费、诉讼                       费和仲裁费；基金份额握有                       东谈主大会用度；基金的证券/                       期货往来用度；基金的银行                       汇划用度；基金联系账户的 其他用度                                                        -                       开户及珍重用度；按照国度                       联系章程和《基金合同》约                       定，不错在基金财产中列支                       的其他用度；因投资港股通                       股票而产生的各项合理费                       用；因参与转融通证券出借                       业务而产生的各项合理费                       用。   注：本基金往来证券、基金等产生的用度和税负，按施行发生额从基金财富扣除。   上表中年用度金额为基金合座承担用度，非单个份额类别用度，且年金额为预估值，最 终施行金额以基金如期陈述久了为准。 （三） 基金运作玄虚用度测算   若投资者认购/申购本基金份额，在握有时候，投资者需开销的运作费率如下表：                         基金运作玄虚费率（年化）          南边科创板 3 年如期绽放夹杂型证券投资基金基金居品辛苦摘抄（2024 年 11 月更新）   基金按捺费率、托管费率、销售处事费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最 近一次基金年报久了的联总共据为基准测算。 四、风险揭示与蹙迫教唆 （一） 风险揭示    本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。    投资有风险，投资者购买基金时应精良阅读本基金的《招募阐述书》等销售文献。    （1）本基金为夹杂型基金，本基金投资于股票的财富占基金财富的比例不低于 60%（其 中港股通股票投资占股票财富的比例范围为 0-10%），本基金投资于科创板的股票财富占非 现款基金财富的比例不低于 80%。    因此，国内股票市集和债券市集的变化均会影响到基金功绩阐扬，基金净值阐扬因此可 能受到影响。本基金按捺东谈主将领路专科磋议上风，加强对市集、上市公司基本面和固定收益 类居品的深入磋议，握续优化组合成立，以限定特定风险。    （2）投资港股通股票的风险    本基金投资于法律律例章程范围内的香港连络往来所上市的股票。除了需要承担与境内 证券投资基金类似的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、香港市集 风险、市集轨制以及往来王法不同等境外证券市集投资所面对的特殊风险，包括但不限于： 股通轨制限定或调治带来的风险、5）法律和政事风险、6）司帐轨制风险、7）税务风险。    （3）本基金投资科创板股票的风险 投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，因此存在基金握有股票无法正常往来 的风险。 规复上市和再行上市等门径，因此上市公司退市风险更大，可能给基金净值带来不利影响。 风险和功绩波动等特征较为不异，因此基金难以通过漫步投资来裁减风险，若股票价钱同向 波动，将引起基金净值波动。    （4）本基金可投资于股指期货，股指期货当作一种金融繁衍品，主要存在以下风险：    （5）本基金投资范围包括国债期货，可能给本基金带来格外风险，包括杠杆风险、期 货价钱与基金投资品种价钱的联系度裁减带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。    （6）本基金投资范围包括股票期权，股票期权价钱主要受到标的财富价钱水平、标的 财富价钱波动率、期权到期时候、市集利率水对等身分的影响。因此，投资股票期权主要存 在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期 权投资还面对流动性风险、信用风险、操格调险等。    （7）本基金可投资于财富复古证券，因此可能面对财富复古证券的信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、法律风险和操格调险。    （8）二级市集折溢价风险    基金份额可上市往来，投资者可在二级市集交易基金份额。受市集供需关系等多样身分 的影响，投资者交易基金份额有可能面对相应的折溢价风险。    （9）禁闭期内无法赎回的风险         南边科创板 3 年如期绽放夹杂型证券投资基金基金居品辛苦摘抄（2024 年 11 月更新）   本基金禁闭期内不绽放赎回，投资者无法在禁闭期内赎回，只可在绽放期才智提交赎回。   （10）本基金禁闭期内基金总财富可不越过基金净财富的 200%，可能形成本基金财富 净值波动大于平时绽放式基金的风险。   （11）参与政策配售股票投资的风险   本基金可参与政策配售股票投资，本基金按捺东谈主将根据投资策略需要或市集环境的变化， 取舍将部分基金财富投资于政策成立股票，基金财富并非势必投资于政策成立股票，本基金 存在可能无法配售股票风险。   本基金可能参与并摄取刊行东谈主政策配售股票，由此产生的投资风险与价钱波动由投资者 自行承担。政策配售股票有可能出现股价波动较大的情况，投资者有可能面对政策配售股票 价钱大幅波动的风险。   此外，政策配售股票在刊行时明确了一如期限锁如期，该类证券在锁如期内的流动性较 差，存在市集或个券出现大幅调治时无法实时卖出的风险，可能给投资者带来损失。   （12）参与转融通证券出借业务的风险   本基金可根据法律律例和基金合同的商定参与转融通证券出借业务，可能存在流动性风 险、市集风险和信用风险等转融通业务特殊风险。   （13）投资于存托字据的风险   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托字据（“中国存托字据”），除与其他 仅投资于沪深市集股票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托字据价钱大幅 波动以至出现较大厌世的风险，以及与中国存托字据刊行机制联系的风险，包括存托字据握 有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓励在法律地位、享有职权等方面存在各异可能激勉的风险； 存托字据握有东谈主在分成派息、旁边表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托条约自动 不休存托字据握有东谈主的风险；因多地上市形成存托字据价钱各异以及波动的风险；存托字据 握有东谈主权益被摊薄的风险；存托字据退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在握续 信息久了监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的 其他风险。   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金以禁闭期和绽放期转动的面容运作，以三年为一个禁闭期。投资东谈主在绽放日办理 基金份额的申购和赎回，具体办理时候为绽放期内上海证券往来所、深圳证券往来所的正常 往来日（若该责任日为非港股通往来日，则本基金不绽放）的往来时候，但基金按捺东谈主根据 法律律例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时之外。禁闭期内，本 基金不办理申购与赎回业务   （2）投资市集、行业及财富的流动性风险评估   本基金的投资标的均在证监会及联系法律律例章程的正当范围之内。本基金的投资范围 的设定合理、明确，操作性较强。本基金股票投资占基金财富的比例不低于 60%（其中港股 通股票投资占股票财富的比例范围为 0-10%），投资于科创板的股票财富占非现款基金财富 的比例不低于 80%。但在每次绽放期的前 20 个往来日、绽放期以及绽放期收尾后 20 个往来 日的时候内，基金投资不受上述比例限定。绽放期内，本基金每个往来日日终在扣除国债期 货、股指期货、股票期权合约需交纳的往来保证金后，应当保握不低于基金财富净值 5%的 现款或者到期日在一年以内的政府债券；禁闭期内，本基金不受上述 5%的限定，但在扣除 国债期货、股指期货、股票期权合约需交纳的往来保证金后，应当保握不低于往来保证金一 倍的现款。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。施行投资经过中，在 严格限定组合风险并保握邃密流动性的前提下，通过专科化磋议分析，力图完了基金财富的 永远踏实升值。根据《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险按捺章程》的联系要求，本        南边科创板 3 年如期绽放夹杂型证券投资基金基金居品辛苦摘抄（2024 年 11 月更新） 基金会审慎评估所投资财富的流动性，并针对性制定流动性风险按捺表率，因此本基金流动 性风险也不错得到有用限定。   （3）大王人赎回情形下的流动性风险按捺表率   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金调理中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调理中转入肯求份额总和后的余额)越过前一 责任日的基金总份额的 20%，即以为是发生了大王人赎回。   当基金出现大王人赎回时，基金按捺东谈主不错根据基金那时的财富组合现象决定全额赎回、 减速支付赎回款项或部分延期赎回。   ①全额赎回：当基金按捺东谈主以为有才智支付投资东谈主的整个赎回肯求时，按正常赎回圭臬 引申。   ②减速支付赎回款项：当基金按捺东谈主以为支付投资东谈主的赎回款项有用功 或以为因支付 投资东谈主的赎回款项而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大波动时，基金按捺东谈主应 当摄取并说明总共的有用赎回肯求（基金合同另有商定的之外），当日按比例办理的赎回份 额不得低于基金总份额的百分之二十，其 余赎回肯求不错减速支付赎回款项，但减速支付 的期限不得越过二十个责任日， 并应当在章程绪论上进行公告。   ③延期办理赎回肯求：当基金发生大王人赎回，在单个基金份额握有东谈主越过基金总份额 30% 以上的赎回肯求情形下，基金按捺东谈主不错参照以下王法实施延期办理赎回肯求：   对单个基金份额握有东谈主占基金总份额 30%部分的赎回肯求：不错摄取当作当日有用赎回 肯求，根据前述“①全额赎回”或“②减速支付赎回款项”的商定面容对该部分有用赎回申 请与其他基金份额握有东谈主的赎回肯求一并办理。   对单个基金份额握有东谈主越过基金总份额 30%以上的赎回肯求：不错实施延期赎回，延期 的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值 为基础缠绵赎回金额，依此类推；但若在绽放期临了一日发生上述情形的，越过部分将视为 无效赎回肯求。   如投资东谈主在提交赎回肯求时对延期部分取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求 将被撤废。若是投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎 回处理。   大王人赎回的场内处理按照上海证券往来所及中国证券登记结算有限包袱公司的联系规 定办理。 素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   （1）政策风险、（2）经济周期风险、（3）利率风险、（4）上市公司商量风险、（5） 购买力风险、（6）信用风险、（7）债券收益率弧线变动风险、（8）再投资风险。   本基金在面对大范畴赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。若是出现流动 性风险，基金按捺东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可实施备 用的流动性风险按捺器具，包括但不限于暂停摄取赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期 赎回费、舞动订价、暂停基金估值等，当作特定情形下基金按捺东谈主流动性风险按捺的援手措 施，同期基金按捺东谈主当令刻退缩可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护 握有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险按捺器具时，有可能无法按合同商定的时限支付赎 回款项。          南边科创板 3 年如期绽放夹杂型证券投资基金基金居品辛苦摘抄（2024 年 11 月更新）   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场深广限定等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的永远风险收益特征。销售 机构(包括基金按捺东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构取舍的评价样式也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才智与居品风险之间的匹配磨砺。   侧袋机制是一种流动性风险按捺器具，是将特定财富分离至成心的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，方针在于有用挫折并化解风险，确 保投资者得到公谈对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手久了基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调理，仅主袋账户份额正常绽放赎回，因此启用侧袋机制时握有基 金份额的握有东谈主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不成赎回，其对应特定财富的变面前候具有概略情味，最终变现价钱也具有概略情味何况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定财富的估值，基金份额握有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制时候，因本基金不久了侧袋账户份额的净值，即便基金按捺东谈主在基金如期 陈述中久了陈述期末特定财富可变现净值或净值区间的，也不当作特定财富最终变现价钱的 承诺，因此关于特定财富的公允价值和最终变现价钱，基金按捺东谈主不承担任何保证和承诺的 包袱。   基金按捺东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金按捺东谈主缠绵各项投资运作地方和基金功绩地方时仅需接头主袋账 户财富，并根据联系章程对分割侧袋账户财富导致的基金净财富减少进行按投资损失处理， 因此本基金久了的功绩地方不成反应特定财富的真不二价值及变化情况。 （二） 蹙迫教唆     南边科创板 3 年如期绽放夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。     基金按捺东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤奋的原则按捺和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。     基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主。     与本基金/基金合同联系的争议措置面容为仲裁。因本基金产生的或与基金合同联系的 一切争议，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院仲裁，仲 裁地点为深圳市。     基金居品辛苦摘抄信息发生紧要变更的，基金按捺东谈主将在三个责任日内更新，其他信息 发生变更的，基金按捺东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的施行情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确赢得基金的联系信息，敬请同期护理基金按捺东谈主发布的联系临时 公告等。     投资东谈主明察并答应基金按捺东谈主可为投资东谈主提供营销信息、资讯与升值处事，并可自主选 择退订，具体的处事阐述详见招募阐述书“基金份额握有东谈主处事”章节。 五、其他辛苦查询面容   以下辛苦详见基金按捺东谈主网站www.nffund.com客服电话：400-889-8899        南边科创板 3 年如期绽放夹杂型证券投资基金基金居品辛苦摘抄（2024 年 11 月更新）  ●《南边科创板 3 年如期绽放夹杂型证券投资基金基金合同》、  《南边科创板 3 年如期绽放夹杂型证券投资基金托管条约》、  《南边科创板 3 年如期绽放夹杂型证券投资基金招募阐述书》  ●如期陈述、包括基金季度陈述、中期陈述和年度陈述  ●基金份额净值  ●基金销售机构及接洽面容  ●其他蹙迫辛苦 六、其他情况阐述  暂无。