基金合同
天弘招利短债债券型证券投资基金
基金合同
基金照料东谈主：天弘基金照料有限公司
基金托管东谈主：招商银行股份有限公司
基金合同
目 录
基金合同
第一部分 弁言
一、坚强本基金合同的目的、依据和原则
权益义务，门径基金运作。
证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简
称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作照料办法》(以下简称“《运作办
法》”)、
《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息深远照料办法》(以下简称“《信息深远办法》”)、
《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险照料礼貌》
（以下简称“《流动性风险
照料礼貌》”）和其他相关法律律例。
益。
二、基金合同是礼貌基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其
他与基金关系的波及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同过甚他相关礼貌享有权益、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其握有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、天弘招利短债债券型证券投资基金由基金照料东谈主依照《基金法》、基金
合同过甚他相关礼貌召募，并经中国证券监督照料委员会(以下简称“中国证监
会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前
景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金照料东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎勤劳的原则照料和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当负责阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵府摘要等信息
基金合同
深远文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金照料东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外深远波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有突破，以基
金合同为准。
五、当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金照料东谈主履行
相应方法后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章节。
侧袋机制实施期间，基金照料东谈主将对基金简称进行稀奇标志，并不办理侧袋账户
的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读关系内容并见谅本基金启用侧袋机制时
的特定风险。
六、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的
法律律例的强制性礼貌不一致，应当以届时有用的法律律例的礼貌为准。
七、本基金单一投资者握有基金份额数不得达到或朝上基金份额总额的
外。法律律例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。
八、为对冲信用风险，本基金可能投资于信用养殖品，信用养殖品投资可能
靠近流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。
基金合同
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
同》及对本基金合同的任何有用改革和补充
债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改革和补充
更新
售公告》
料摘要》过甚更新
司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有抑制力的决定、决议、讲述等
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员
会第三十次会议改革，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的改革
《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其每每作念出
的改革
《信息深远办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日
实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决
基金合同
定》修正的《公开召募证券投资基金信息深远照料办法》及颁布机关对其每每作念
出的改革
的《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其每每作念出的改革
《流动性风险照料礼貌》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10
月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险照料礼貌》及颁布机关
对其每每作念出的改革
员会
务的法律主体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主
正当登记并存续或经相关政府部门批准建立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会
团体或其他组织
机构投资者境内证券期货投资照料办法》（包括其每每改革）及关系法律律例规
定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者
格境外机构投资者境内证券期货投资照料办法》（包括其每每改革）及关系法律
律例礼貌，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主
东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资东谈主的合称
东谈主
办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及按期定额投资等业务
基金合同
会礼貌的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金照料东谈主签订了基金销售劳动
公约，办理基金销售业务的机构
投资东谈主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结
算、代理披发红利、建立并撑握基金份额握有东谈主名册和办理非来回过户等
限公司或接受天弘基金照料有限公司托福代为办理登记业务的机构
照料的基金份额余额过甚变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
基金照料东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面说明的
日历
产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得朝上三个月
洞开日
《业务法律解释》：指《天弘基金照料有限公司洞开式基金业务法律解释》过甚不
时作念出的改革，是门径基金照料东谈主所照料的洞开式证券投资基金登记方面的业务
基金合同
法律解释，由基金照料东谈主和投资东谈主共同顺从
请购买基金份额的步履
请购买基金份额的步履
定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履
告礼貌的条件，肯求将其握有基金照料东谈主照料的、某一基金的基金份额调遣为基
金照料东谈主照料的其他基金基金份额的步履
握基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式
上基金调遣中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入申
请份额总额后的余额)朝上上一职责日基金总份额的 10%
已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简
款项过甚他资产的价值总和
值和基金份额净值的过程
以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购
基金合同
与银行按期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受
限的新股及非公拓荒行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或
来回的债券等
值的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成老实派给推行申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损
害并得到公谈对待
刊及《信息深远办法》礼貌的互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网
站、中国证监会基金电子深远网站）等媒介
回时根据握有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金财产入网提销售劳动费的
基金份额
申购用度，在赎回时根据握有期限收取赎回用度的基金份额
用，在赎回时根据握有期限收取赎回用度的基金份额
基金份额握有东谈主劳动的用度
事件
照料信用风险的信用养殖器具
的金额，各项支付和结算以此金额为狡计基准
进行处置清理，目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于
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流动性风险照料器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称
为侧袋账户
（1）无可参考的活跃商场价钱且继承估值期间仍导致
公允价值存在要紧不细目性的资产；
（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍
导致资产价值存在要紧不细目性的资产；
（3）其他资产价值存在要紧不细目性的
资产
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
天弘招利短债债券型证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型洞开式
四、基金的投资方针
通过投资短期债券，在严格阁下风险和保握较高流动性的前提下为投资东谈主获
取庄重答复。
五、基金的最低召募份额总额和金额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金A类基金份额的具体认购费率按招募说明书及基金居品贵府摘要的
礼貌奉行。C类基金份额不收取认购费。
七、基金存续期限
不按期
八、基金份额的类别
本基金根据认购用度、申购用度、销售劳动费收取方式的不同，将基金份额
分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购用度，在赎回时根据
基金合同
握有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金财产入网提销售劳动费的基金份额，
称为 A 类基金份额。从本类别基金财产入网提销售劳动费、不收取认购/申购费
用的基金份额，在赎回时根据握有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金
份额。从本类别基金财产入网提销售劳动费、不收取申购用度的基金份额，在赎
回时根据握有期限收取赎回用度的基金份额，称为 E 类基金份额。
本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额分裂成立代码。由于基金用度的不同，
本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额单独狡计基金份额净值，
狡计公式为狡计日各类别基金资产净值除以狡计日该类别基金份额总额。
投资者可自行遴聘认购/申购的基金份额类别。
相关基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金照料东谈主细目，并在招募说
明书中公告。根据基金销售情况，基金照料东谈主可在法律律例礼貌和《基金合同》
约定的范围内且对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，经与基金托
管东谈主协商，加多新的基金份额类别、调整本基金份额类别的成立、基金份额分类
办法及法律解释或者罢手现存基金份额类别的销售等，不必召开基金份额握有东谈主大会，
但调整实施前基金照料东谈主需依照《信息深远办法》的礼貌在礼貌媒介公告并报中
国证监会备案。
基金合同
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得朝上三个月，具体发售时刻见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公拓荒售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金照料东谈主网站。
得当法律律例礼貌的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者、东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许
购买证券投资基金的其他投资东谈主。
基金照料东谈主有权对发售对象的范围赐与进一步限制，具体发售对象见基金份
额发售公告以及基金照料东谈主届时发布的关系公告。
二、基金份额的认购
本基金 A 类基金份额的认购费率由基金照料东谈主决定，并在招募说明书及基
金居品贵府摘要中列示。基金认购用度不列入基金财产。C 类基金份额不收取认
购费。
有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金
份额握有东谈主整个，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的狡计方法在招募说明书中列示。
认购份额的狡计保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
基金合同
基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机
构照实吸收到认购肯求。认购肯求的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购
肯求及认购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权益。不然，由
此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募说明书或关系公告。
体限制和处理方法请参看招募说明书或关系公告。
金照料东谈主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相遁入前述 50%比例
要求的，基金照料东谈主有权拒却该等一起或者部分认购肯求。投资东谈主认购的基金份
额数以基金合同奏效后登记机构的说明为准。
基金合同
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿
份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，
基金召募期届满或基金照料东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发
售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资论说之日起 10 日内，向中
国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东谈主理理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面说明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基
金照料东谈主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。
基金照料东谈主应将基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金召募步履结果前，
任何东谈主不得动用。
二、基金合同不可奏效时召募资金的处理方式
要是召募期限届满，未得志基金备案条件，基金照料东谈主应当承担下列包袱：
期活期进款利息（税后）；
基金照料东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产规模
《基金合同》奏效后，贯串 20 个职责日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200
东谈主或者基金资产净值低于 5,000 万元情形的，基金照料东谈主应当在按期论说中予
以深远；贯串 60 个职责日出现前述情形的，基金照料东谈主应当在 10 个职责日内
向中国证监会论说并提倡惩处决策，如握续运作、调遣运作方式、与其他基金
合并或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额握有东谈主大会进行表决。
法律律例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。
基金合同
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场合
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东谈主
在招募说明书或基金照料东谈主网站列明。基金照料东谈主可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金照料东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的洞开日实时刻
投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来回
所、深圳证券来回所的平方来回日的来回时刻，但基金照料东谈主根据法律律例、中
国证监会的要求或本基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同奏效后，若出现新的证券\期货来回商场、证券\期货来回所来回时
间变更或其他稀奇情况，基金照料东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应
的调整，但应在实施日前依照《信息深远办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。
基金照料东谈主可根据推行情况照章决定本基金初始办理申购的具体日历，具体
业务办理时刻在申购初始公告中礼貌。
基金照料东谈主自基金合同奏效之日起不朝上 3 个月初始办理赎回，具体业务办
理时刻在赎回初始公告中礼貌。
在细目申购初始与赎回初始时刻后，基金照料东谈主应在申购、赎回洞开日前依
照《信息深远办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的初始时刻。
基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、
赎回或者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或调遣
肯求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回或调遣价钱为下一洞开日该
类基金份额申购、赎回或调遣的价钱。
三、申购与赎回的原则
份额净值为基准进行狡计；
基金合同
礼貌赎回；
投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待。
基金照料东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金照料东谈主
必须在新法律解释初始实施前依照《信息深远办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。
四、申购与赎回的方法
投资东谈主必须根据销售机构礼貌的方法，在洞开日的具体业务办理时刻内提倡
申购或赎回的肯求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，若申购资金在礼貌时刻内
未全额到账则申购不成立。投资东谈主托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构
说明基金份额时，申购奏效。
基金份额握有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。
投资者赎回肯求奏效后，基金照料东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。
遇证券、期货来回所或来回商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系
统故障或其它非基金照料东谈主及基金托管东谈主所能阁下的身分影响业务处理经由时，
赎回款项顺延至上述情形摈斥后的下一个职责日划出。在发生大皆赎回或本基金
合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本
基金合同相关条件处理。
基金照料东谈主应以来回时刻结果前受理有用申购和赎回肯求确今日行为申购
或赎回肯求日(T 日)，在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有
效性进行说明。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销
售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询肯求的说明情况。
销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机
基金合同
构照实吸收到肯求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于肯求的
说明情况，投资者应实时查询并妥善诈欺正当权益。不然，由此产生的投资东谈主任
何损失由投资东谈主自行承担。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。
围内，且在对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，对上述业务办理
时刻进行调整，但须在调整实施前依照《信息深远办法》的相关礼貌在礼貌媒介
上公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体礼貌请参见招募说明书或关系公告。
体礼貌请参见招募说明书或关系公告。
参见招募说明书或关系公告。
基金照料东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。
基金照料东谈主基于投资运作与风险阁下的需要，可采取上述措施对基金规模赐与控
制。具体见基金照料东谈主关系公告。
份额的数目限制。基金照料东谈主必须在调整实施前依照《信息深远办法》的相关规
定在礼貌媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途
值在今日收市后狡计，并按基金合同约定公告。遇稀奇情况，经履行稳当方法，
不错稳当蔓延狡计或公告。
说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金照料东谈主决定，并在招募说明书
基金合同
及基金居品贵府摘要中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份
额的基金份额净值，有用份额单元为份，上述狡计结果均按四舍五入方法，保留
到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
本基金的赎回费率由基金照料东谈主决定，并在招募说明书及基金居品贵府摘要中列
示。赎回金额为按推行说明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净
值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入方法，保
留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
金财产。C 类基金份额和 E 类基金份额不收取申购用度。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关系法律律例设定，具体
见招募说明书的礼貌，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。其中，对握续握有期少于 7 日的投资者，收取不低于 1.5%的赎回费，并全额
计入基金财产。
体的狡计方法和收费方式由基金照料东谈主根据基金合同的礼貌细目，并在招募说明
书中列示。基金照料东谈主不错在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息深远办法》的相关礼貌在礼貌媒
介上公告。
制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作门径辞退关系法律律例以及
监管部门、自律法律解释的礼貌。
基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，根据商场情况制定基金促销计
划，针对投资东谈主按期或不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按相
关监管部门要求履行必要手续后，基金照料东谈主不错稳当调低基金申购费率、基金
赎回费率和基金销售劳动费率。
七、拒却或暂停申购的情形
基金合同
发生下列情况时，基金照料东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求：
基金资产净值。
能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。
金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平方运行。
资者单日或单笔申购金额上限的。
份额的比例达到或者朝上 50%，或者变相遁入 50%积存度的情形时。
商说明后，基金照料东谈主应当暂停接受基金申购肯求。
发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金照料东谈主决定
暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金照料东谈主应当根据相关礼貌在礼貌媒介上刊登暂
停申购公告。要是投资东谈主的申购肯求被一起或部分拒却的，被拒却的申购款项本
金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金照料东谈主应实时规复申购业务
的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回
款项：
基金资产净值。
基金合同
商说明后，基金照料东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。
发生上述情形之一且基金照料东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金
照料东谈主应按礼貌报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金照料东谈主应足额支付；
如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派
给赎回肯求东谈主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合
同的关系条件处理。基金份额握有东谈主在肯求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受
理部分赐与铲除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金照料东谈主应实时规复赎回业务的
办理并公告。
九、大皆赎回的情形及处理方式
若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金
调遣中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入肯求份额
总额后的余额)朝向前一职责日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大皆赎回。
当基金出现大皆赎回时，基金照料东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定
全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金照料东谈主合计有智力支付投资东谈主的一起赎回肯求时，
按平方赎回方法奉行。
（2）部分延期赎回：当基金照料东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有繁重或认
为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大
波动时，基金照料东谈主在当日接受赎回比例不低于上一职责日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回肯求延期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户
赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴聘延期赎回或取消赎回。遴聘延期赎回的，
将自动转入下一个洞开日不绝赎回，直到一起赎回为止；遴聘取消赎回的，当日
基金合同
未获受理的部分赎回肯求将被铲除。延期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并
处理，无优先权并以下一洞开日该类基金份额的基金份额净值为基础狡计赎回金
额，依此类推，直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，
投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额
的限制。
（3）当基金出现大皆赎回时，在单个基金份额握有东谈主赎回肯求朝上上一工
作日基金总份额 10%的情形下，基金照料东谈主合计支付该基金份额握有东谈主的一起
赎回肯求有繁重或者因支付该基金份额握有东谈主的一起赎回肯求而进行的财产变
现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金照料东谈主不错对该单个基金份额握
有东谈主超出 10%的赎回肯求实施延期办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回
肯求时不错遴聘延期赎回或取消赎回，具体参照上述（2）方式处理。延期的赎
回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份
额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。而对该单个基金份
额握有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回肯求与其他投资者的赎回肯求按上述（1）、
（2）方式处理，具体见关系公告。
（4）暂停赎回：贯串 2 个洞开日以上(含本数)发生大皆赎回，如基金照料东谈主
合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减速支付赎
回款项，但不得朝上 20 个职责日，并应当在礼貌媒介上进行公告。
当发生上述大皆赎回并延期办理时，基金照料东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书礼貌的其他方式在 3 个来回日内讲述基金份额握有东谈主，说明相关处理方
法，并于两日内在礼貌媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
媒介上刊登从头洞开申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂停公告中明确
从头洞开申购或赎回的时刻，届时可不再另行发布从头洞开的公告。
十一、基金调遣
基金合同
基金照料东谈主不错根据关系法律律例以及本基金合同的礼貌决定开办本基金
与基金照料东谈主照料的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，
关系法律解释由基金照料东谈主届时根据关系法律律例及本基金合同的礼貌制定并公告，
并提前奉告基金托管东谈主与关系机构。
十二、基金份额的转让
在法律律例允许且条件具备的情况下，基金照料东谈主可受理基金份额握有东谈主通
过中国证监会认同的来回场合或者来回方式进行份额转让的肯求并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金照料东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额握有东谈主应根据基金照料东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。
十三、基金的非来回过户
基金的非来回过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制奉行等情形
而产生的非来回过户以及登记机构认同、得当法律律例的其它非来回过户，或者
按照关系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。不管在上述何种
情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主，或者按
照关系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理。
承袭是指基金份额握有东谈主物化，其握有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；
捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社
会团体；司法强制奉行是指司法机构依据奏效司法文告将基金份额握有东谈主握有的
基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基
金登记机构要求提供的关系贵府，对于得当条件的非来回过户肯求按基金登记机
构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的尺度收费。
十四、基金的转托管
基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照礼貌的尺度收取转托管费。
十五、按期定额投资筹画
基金照料东谈主不错为投资东谈主理理按期定额投资筹画，具体法律解释由基金照料东谈主另
行礼貌。投资东谈主在办理按期定额投资筹画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金照料东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所礼貌的按期定
额投资筹画最低申购金额。
基金合同
十六、基金份额的冻结、解冻与质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认同、得当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额
被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收
益分派，法律律例另有礼貌的除外。
如关系法律律例允许基金照料东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金照料东谈主将制定和实施相应的业务法律解释。
十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关系公
告。
十八、在不违背关系法律律例礼貌和基金合同约定且对基金份额握有东谈主利
益无本色性不利影响的前提下，基金照料东谈主在履行一定方法后可根据具体情况
对上述申购和赎回以及关系业务的安排进行补充和调整并提前公告，无需召开
基金份额握有东谈主大会审议。
基金合同
第七部分 基金合同当事东谈主及权益义务
一、基金照料东谈主
（一） 基金照料东谈主简况
称号：天弘基金照料有限公司
住所：天津自贸闇练区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层
法定代表东谈主：韩歆毅
建立日历：2004 年 11 月 8 日
批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监基金字2004164 号
组织面目：有限包袱公司
注册成本：东谈主民币 5.143 亿元
存续期限：握续规划
预见电话：（022）83310208
（二） 基金照料东谈主的权益与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》沉寂运用
并照料基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律律例礼貌或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照礼貌召集基金份额握有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及相关法律礼貌监督基金托管东谈主，如合计基金托管
东谈主违背了《基金合同》及国度相关法律礼貌，应呈文中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处
理；
基金合同
（9）担任或托福其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》礼貌的用度；
（10）依据《基金合同》及相关法律礼貌决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调遣申
请；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺关系权益，为基金的利
益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诈欺诉讼权益或者
实施其他法律步履；
（15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供劳动的外部机构；
（16）在得当相关法律、律例的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、
赎回、调遣、按期定额投资和非来回过户等业务法律解释；
（17）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以真挚信用、严慎勤劳的原则照料和运
用基金财产；
（4）配备富足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的规划方式照料和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险阁下、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，
保证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产互相沉寂，对所照料的不同基金分裂
照料，分裂记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、
《基金合同》过甚他相关礼貌外,不得利用基金财产
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采取稳当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
基金合同
方法得当《基金合同》等法律文献的礼貌，按相关礼貌狡计并公告基金净值信息，
细目基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；
（10）编制季度论说、中期论说和年度论说；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过甚他相关礼貌，履行信息深远及
论说义务；
（12）保守基金生意艰深，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过甚他相关礼貌另有礼貌外，在基金信息公开深远前应予隐敝，不
向他东谈主泄露，但监管机构、司法机关等有权机关要求提供或向审计、法律等外部
专科督察人提供的除外；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额握有
东谈主分派基金收益；
（14）按礼貌受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过甚他相关礼貌召集基金份额握有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按礼貌保存基金财产照料业务行径的管帐账册、报表、记载和其他相
关贵府，保存期限不低于法律律例礼貌的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时刻发出，何况
保证投资者大略按照《基金合同》礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的
公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、
变现和分派；
（19）靠近完了、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会
并讲述基金托管东谈主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当
权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基
金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额握有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
基金合同
（22）当基金照料东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基
金事务的步履承担包袱；
（23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诈欺诉讼权益或实施其
他法律步履；
（24）基金照料东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可
奏效，基金照料东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）奉行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（27）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)
住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦
法定代表东谈主：缪建民
成随即间： 1987 年 4 月 8 日
组织面目：股份有限公司
注册成本： 东谈主民币 252.20 亿元
基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号
（二） 基金托管东谈主的权益与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的礼貌安全
撑握基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例礼貌或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违背《基
金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的
情形，应呈文中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
基金合同
（4）根据关系商场法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券来回资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；
（6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；
（7）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）以真挚信用、勤劳尽责的原则握有并安全撑握基金财产；
（2）建立挑升的基金托管部门，具有得当要求的营业场合，配备富足的、
及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；
（3）建立健全里面风险阁下、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相沉寂；对所托管的不同的基金分裂成立账户，沉寂核算，分账照料，
保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面互相沉寂；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关礼貌外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；
（5）撑握由基金照料东谈主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；
（6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金生意艰深，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关礼貌另有
礼貌外，在基金信息公开深远前赐与隐敝，不得向他东谈主泄露，但监管机构、司法
机关等有权机关要求提供或向审计、法律等外部专科督察人提供的除外；
（8）复核、审查基金照料东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径相关的信息深远事项；
（10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具认识，说
明基金照料东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；要是
基金照料东谈主有未奉行《基金合同》礼貌的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取
了稳当的措施；
基金合同
（11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他关系贵府，保存期
限不低于法律律例礼貌的最低期限；
（12）从基金照料东谈主或其托福的登记机构处吸收并保存基金份额握有东谈主名册；
（13）按礼貌制作关系账册并与基金照料东谈主查对；
（14）依据基金照料东谈主的指示或相关礼貌向基金份额握有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过甚他相关礼貌，召集基金份额握有东谈主
大会或配合基金照料东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的礼貌监督基金照料东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和
分派；
（18）靠近完了、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会
和银行业监督照料机构，并讲述基金照料东谈主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担补偿包袱，其补偿
包袱不因其退任而免除；
（20）按礼貌监督基金照料东谈主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义
务，基金照料东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主
利益向基金照料东谈主追偿；
（21）奉行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额握有东谈主
基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主行为《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律律例另有礼貌或本基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有
同等的正当权益。
包括但不限于：
基金合同
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；
（4）按照礼貌要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会
审议事项诈欺表决权；
（6）查阅或者复制公开深远的基金信息贵府；
（7）监督基金照料东谈主的投资运作；
（8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金劳动机构损伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。
包括但不限于：
（1）负责阅读并顺从《基金合同》、招募说明书及基金居品贵府摘要等信息
深远文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）见谅基金信息深远，实时诈欺权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所礼貌的用度；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》闭幕的
有限包袱；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；
（7）奉行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）顺从基金照料东谈主、销售机构和登记机构的关系来回及业务法律解释；
（10）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
基金合同
第八部分 基金份额握有东谈主大会
基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有礼貌或本基金合同
另有约定外，基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金未建立基金份额握有东谈主大会的日常机构，如今后建立基金份额握有东谈主
大会的日常机构，按照关系法律律例的要求奉行。
一、召开事由
要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：
（1）闭幕《基金合同》；
（2）更换基金照料东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调遣基金运作方式；
（5）调整基金照料东谈主、基金托管东谈主的报酬尺度或提高销售劳动费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方针、范围或策略；
（9）变更基金份额握有东谈主大会方法；
（10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；
（11）单独或悉数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额握有东谈主（以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就并吞事项书面
要求召开基金份额握有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额
握有东谈主大会的事项。
无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修改，
不需召开基金份额握有东谈主大会：
（1）法律律例要求加多的基金用度的收取；
基金合同
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售劳动费率或变更收
费方式；
（3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生要紧变化；
（5）根据基金推走运作情况，调整本基金份额类别的成立、基金份额分类
办法及法律解释；
（6）基金照料东谈主、登记机构、基金销售机构调整相关申购、赎回、调遣、
基金来回、非来回过户、转托管等业务法律解释；
（7）基金推出新业务或劳动；
（8）按照法律律例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额握有东谈主大会的其
他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
金照料东谈主召集。
提倡书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金照料东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基
金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照料东谈主，
基金照料东谈主应当配合。
求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金照料东谈主提倡书面提议。基金照料东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额
握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基
基金合同
金份额握有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并奉告基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。
开基金份额握有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或悉数代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基
金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁锢、纷扰。
益登记日。
三、召开基金份额握有东谈主大会的讲述时刻、讲述内容、讲述方式
告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、处所和会议面目；
（2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；
（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；
（4）授权托福施展的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时刻和处所；
（5）会务常设预见东谈主姓名及预见电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要讲述的其他事项。
中说明本次基金份额握有东谈主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关过甚联
系方式和预见东谈主、表决认识寄交的截止时刻和收取方式。
决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲述基金照料东谈主
到指定处所对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行
书面讲述基金照料东谈主和基金托管东谈主到指定处所对表决认识的计票进行监督。基金
照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识
的计票效能。
基金合同
四、基金份额握有东谈主出席会议的方式
基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。
代表出席，现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握
有东谈主大会，基金照料东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开
会同期得当以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主
握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福施展得当法律律例、《基金合
同》和会议讲述的礼貌，何况握有基金份额的凭证与基金照料东谈主握有的登记贵府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证表现，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召
集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
面目或大会公告载明的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个职责日内连
续公布关系辅导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定讲述基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金照料东谈主）到指定处所对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会
议讲述礼貌的方式收取基金份额握有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金照料东谈主经
讲述不参加收取表决认识的，不影响表决效能；
基金合同
（3）本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的，基金份额握
有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识基金份额握有东谈主所
握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具
表决认识；
（4）上述第（3）项中径直出具表决认识的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决认识的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决认识的
代理东谈主出具的托福东谈主握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福施展符
正当律律例、《基金合同》和会议讲述的礼貌，并与基金登记机构记载相符。
的基金份额握有东谈主亦可继承其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额握有东谈主
大会，授权方式不错继承书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议
召集东谈主细目并在会议讲述中列明；在会议召开方式上，本基金亦可继承其他非现
场方式或者以现场方式与非现场方式相联结的方式召开基金份额握有东谈主大会，会
议方法比照现场开会和通信方式开会的方法进行。基金份额握有东谈主不错继承书面、
网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议通
知中列明。
五、议事内容与方法
议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修
改、决定闭幕《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律律例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份
额握有东谈主大会议论的其他事项。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的讲述后，对原有提案的修改应
当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
基金合同
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主握东谈主按照下列第七条文矩方法细目和公
布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。
大会主握东谈主为基金照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能主握
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；要是基金照料东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和
代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主行为该次
基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基金份
额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效能。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份施展文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主
姓名（或单元称号）和预见方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决
截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以
相等决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另
有礼貌或基金合同另有约定外，调遣基金运作方式、更换基金照料东谈主或者基金托
管东谈主、闭幕《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为有用。
基金份额握有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。
采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的
基金合同
相背凭据施展，不然提交得当会议讲述中礼貌的说明投资者身份文献的表决视为
有用出席的投资者，口头得当会议讲述礼貌的表决认识视为有用表决，表决认识
无极不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额握有
东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额握有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握
东谈主应当在会议初始后文告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额握有东谈主自行召集或大会诚然由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议初始
后文告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票
东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。
（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当
场公布计票结果。
（3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异
议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行
从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主握东谈主应当飞速公布从头清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效能。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、奏效与公告
基金合同
基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起按礼貌在礼貌媒介上公告。要是继承
通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当奉行奏效的基金份额握有东谈主
大会的决议。奏效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金照料
东谈主、基金托管东谈主均有抑制力。
九、实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的稀奇约定
若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主
和侧袋份额握有东谈主分裂握有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若关系
基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主
握有或代表的基金份额或表决权得当该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；
握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大
会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的握有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主行为该次基金份额握有东谈主大会的主握
东谈主；
基金合同
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施期间，基金份额握有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户
的，应分裂由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，并吞主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东谈主大会的关系礼貌以本节稀奇约定内
容为准，本节莫得礼貌的适用上文关系约定。
十、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决
条件等礼貌，但凡径直援用法律律例或监管法律解释的部分，如将来法律律例或监管
法律解释修改导致关系内容被取消或变更的，基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致并履
行稳当方法后，可径直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东谈主
大会审议。
基金合同
第九部分 基金照料东谈主、基金托管东谈主的更换条件和方法
一、基金照料东谈主和基金托管东谈主职责闭幕的情形
（一） 基金照料东谈主职责闭幕的情形
有下列情形之一的，基金照料东谈主职责闭幕：
（二） 基金托管东谈主职责闭幕的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责闭幕：
二、基金照料东谈主和基金托管东谈主的更换方法
（一） 基金照料东谈主的更换方法
的基金照料东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
金照料东谈主；
握有东谈主大会决议奏效后按礼貌在礼貌媒介公告；
料，实时向临时基金照料东谈主或新任基金照料东谈主理理基金照料业务的吩咐手续，临
基金合同
时基金照料东谈主或新任基金照料东谈主应实时吸收。新任基金照料东谈主或临时基金照料东谈主
应与基金托管东谈主查对基金资产总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度在基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金照料东谈主相关的称号字样。
（二） 基金托管东谈主的更换方法
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
金托管东谈主；
握有东谈主大会决议奏效后按礼貌在礼貌媒介公告；
贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的吩咐手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金照料东谈主查对
基金资产总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。审计
费在基金财产中列支。
（三）基金照料东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和方法
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金照料东谈主和基金托管
东谈主；
基金合同
管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议奏效后按礼貌在礼貌媒介上联合公告。
（四）新任或临时基金照料东谈主吸收基金照料业务，或新任或临时基金托管东谈主
吸收基金财产和基金托管业务前，原基金照料东谈主或原基金托管东谈主应依据法律律例
和基金合同的礼貌不绝履行关系职责，并保证分歧基金份额握有东谈主的利益变成损
害。原基金照料东谈主或原基金托管东谈主在不绝履行关系职责期间，仍有权按照本基金
合同的礼貌收取基金照料费或基金托管费。
三、本部分对于基金照料东谈主、基金托管东谈主更换条件和方法的约定，但凡径直
援用法律律例或监管法律解释的部分，如将来法律律例或监管法律解释修改导致关系内容
被取消或变更的，基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致并履行稳当方法后，可径直
对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。
基金合同
第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金照料东谈主按照《基金法》、
《基金合同》过甚他相关礼貌坚强
托管公约，《基金合同》未尽的基金托劳动宜以托管公约约定为准。
坚强托管公约的目的是明确基金托管东谈主与基金照料东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值狡计、收益分派、信息深远及互相监督等关系事宜中的权益
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
基金合同
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理
和结算、代理披发红利、建立并撑握基金份额握有东谈主名册和办理非来回过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金照料东谈主或基金照料东谈主托福的其他得当条件的机构
办理，但基金照料东谈主照章应当承担的包袱不因托福而免除。基金照料东谈主托福其他
机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托福代理公约，以明确基金照料东谈主
和代理机构在投资者基金账户照料、基金份额登记、清理及基金来回说明、披发
红利、建立并撑握基金份额握有东谈主名册等事宜中的权益和义务，保护基金份额握
有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的权益
基金登记机构享有以下权益：
关礼貌于初始实施前在礼貌媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限不低于法定最低期限；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿包袱，但司法强制查验情形及法律
基金合同
律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的劳动；
基金合同
第十二部分 基金的投资
一、投资方针
通过投资短期债券，在严格阁下风险和保握较高流动性的前提下为投资东谈主获
取庄重答复。
二、投资范围
本基金的投资对象是具有讲求流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的
各类债券（国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公拓荒行的次级债、地
方政府债、政府支握债券、政府支握机构债券、中期单子、短期融资券、超短期
融资券、可分离来回可转债的纯债部分）、资产支握证券、债券回购、国债期货、
信用养殖品、银行进款、同行存单、货币商场器具以及法律律例或中国证监会允
许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会的关系礼貌）。
本基金不投资于股票等资产，也不投资于可调遣债券（可分离来回可转债的
纯债部分除外）、可交换债券。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行稳当
方法后，不错将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：债券资产投资占基金资产的比例不低于 80%，其
中投资于短期债券资产的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个来回日日终
在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，本基金握有现款或者到期日在一年
以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等。
本基金所界说的短期债券为剩余期限或回售期限不朝上 397 天（含）的债券
资产，包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公拓荒行的次级债、地
方政府债、政府支握债券、政府支握机构债券、中期单子、短期融资券、超短期
融资券、可分离来回可转债的纯债部分。
要是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照料东谈主在履
行稳当方法后，不错调整上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
基金合同
本基金将在分析和判断国表里宏不雅经济阵势、商场利率走势、信用利差情状
和债券商场供求关系等身分的基础上，动态调整组合久期和债券的结构，并通过
从下到上精选债券，获取优化收益。
（1）债券类金融器具类属建立策略
类属建立是指对各商场及各式类的债券类金融器具之间的比例进行当令、动
态的分派和调整，细目最能得当本基金风险收益特征的资产组合。具体包括商场
建立和品种遴聘两个层面。
在商场建立层面，本基金将在阁下商场风险与流动性风险的前提下，根据交
易所商场和银行间商场等商场债券类金融器具的到期收益率变化、流动性变化和
商场规模等情况，相机调整不同商场中债券类金融器具所占的投资比例。
在品种遴聘层面，本基金将基于各品种债券类金融器具收益率水平的变化特
征、宏不雅经济预计分析以及税收身分的影响，概括商量流动性、收益性等身分，
采取定量分析和定性分析联结的方法，在各式债券类金融器具之间进行优化建立。
（2）久期调整策略
债券投资受利率风险的影响。本基金将根据对影响债券投资的宏不雅经济情状
和货币战略等身分的分析判断，形成对将来商场利率变动标的的预期，进而主动
调整所握有的债券资产组合的久期值，达到加多收益或减少损失的目的。
当预期商场总体利率水平指责时，本基金将延长所握有的债券组合的久期值，
从而不错在商场利率推行着落时取得债券价钱飞腾收益；反之，当预期商场总体
利率水平飞腾时，则指责组合久期，以遁入债券价钱着落的风险带来的成本损失，
取得较高的再投资收益。
（3）收益率弧线建立策略
本基金将概括覆按收益率弧线和信用利差弧线，通过预期收益率弧线形态变
化和信用利差弧线走势来调整投资组合的头寸。
在覆按收益率弧线的基础上，本基金将细目继承积存策略、哑铃策略或梯形
策略等，以从收益率弧线的形变和不同期限信用债券的相对价钱变化中赚钱。一
般而言，当预期收益率弧线变陡时，本基金将继承积存策略；当预期收益率弧线
变平时，将继承哑铃策略；在预期收益率弧线不变或平行转移时，则继承梯形策
基金合同
略。
本基金还将通过研究影响信用利差弧线的经济周期、商场供求关系和流动性
变化等身分，细目信用债券的行业建立和各信用级别信用债券所占投资比例。
（4）基于信用变化策略
信用债券的信用利差与债券刊行东谈主所在行业特征和自身情况密切关系。本基
金将通过行业分析、公司资产欠债分析、公司现款流分析、公司运营照料分析和
公司发展出息分析等密致的拜访研究，依靠本基金里面信用评级系统建立信用债
券的里面评级，分析失约风险及合理的信用利差水平，对信用债券进行沉寂、客
不雅的价值评估。
（5）息差策略
当回购利率低于债券收益率时，本基金将实施正回购并将所融入的资金投资
于债券，从而获取债券收益率超出回购资金成本（即回购利率）的套利价值。
（6）信用债券投资策略
本基金通过对信用债券刊行东谈主基本面的深入调研分析，联结流动性、信用利
差、信用评级、失约风险等的概括评估结果，选取具有价钱上风和套利契机的优
质信用债券居品进行投资，并采取散播化投资策略，严格阁下组合合座的失约风
险水平。
本基金仅投资于 AA+级及以上的信用债（包含资产支握证券，下同），其中
AA+级占本基金所投资的信用债比例为 0%-50%；AAA 级占本基金所投资的信用债
比例为 50%-100%。以上评级参考债项评级，如无债项评级，参考主体评级，评级
公司不包含中债资信。基金握有信用债期间，要是其信用等级着落、不再得当投
资尺度，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与一起卖出。
（1）国债期货投资策略
为有用阁下债券投资的系统性风险，本基金将联结对宏不雅经济阵势和证券趋
势的判断，通过对债券商场进行定性和定量的分析，根据风险照料原则，以套期
保值为目的，适度运用国债期货来提高投资组合的运作结果。
（2）信用养殖品投资策略
本基金在进行信用养殖品投资时，将根据风险照料原则，以风险对冲为目的，
基金合同
通过对宏不雅经济周期、行业景气度、刊行主体天禀和信用养殖品商场的研究，运
用养殖品订价模子对其进行合理订价。基金照料东谈主将充分商量信用养殖品的收益
性、流动性及风险性特征，运用信用养殖品稳当投资风险收益比拟高的债券，以
达到散播信用风险、提高资产流动性、增强组合收益的目的。
（3）本基金将见谅其他金融养殖居品的推出情况，如法律律例或监管机构
允许基金投资前述养殖器具，本基金将按届时有用的法律律例和监管机构的礼貌，
制定与本基金投资方针相适合的投资策略和估值战略，在充分评估养殖居品的风
险和收益的基础上，严慎地进行投资。
变投资方针及风险收益特征的前提下，辞退法律律例的礼貌，履行稳当方法后，
相应调整或更新投资策略，并在招募说明书（更新）中公告。
四、投资限制
基金的投资组合应辞退以下限制：
（1）本基金债券资产投资占基金资产的比例不低于 80%，其中投资于短期
债券资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；
（2）每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，本基金
保握不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10%；
（4）本基金照料东谈主照料的一起基金握有一家公司刊行的证券，不朝上该证
券的 10%，全皆按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条
款礼貌的比例限制；
（5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产支握证券的比例，不得朝上
基金资产净值的 10%；
（6）本基金握有的一起资产支握证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%；
（7）本基金握有的并吞（指并吞信用级别）资产支握证券的比例，不得超
过该资产支握证券规模的 10%；
（8）本基金照料东谈主照料的一起基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产支握
基金合同
证券，不得朝上其各类资产支握证券悉数规模的 10%；
（9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得朝上基金资产净值
的 15%；因证券商场波动、基金规模变动等基金照料东谈主之外的身分甚至基金不符
合该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对
手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围
保握一致；
（11）本基金插足寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得朝上基
金资产净值的 40%，本基金插足寰球银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为
（12）本基金的基金资产总值不得朝上基金资产净值的 140%；
（13）本基金在职何来回日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得朝上
基金资产净值的 15%；本基金在职何来回日日终，握有的卖出洋债期货合约价值
不得朝上基金握有的债券总市值的 30%；本基金在职何来回日内来回（不包括平
仓）的国债期货合约的成交金额不得朝上上一来回日基金资产净值的 30%；基金
所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货
合约价值，悉数（轧差狡计）应当得当基金合同对于债券投资比例的相关约定
（14）本基金不握有具有信用保护卖方属性的信用养殖品，不握有合约类信
用养殖品；
（15）本基金握有的信用养殖品口头本金不得朝上本基金中所对应受保护债
券面值的 100%；
（16）本基金投资于并吞信用保护卖方的各类信用养殖品口头本金悉数不得
朝上基金资产净值的 10%；
因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金照料东谈主之外
的身分甚至基金不得当前述（15）、
（16）所礼貌比例限制的，基金照料东谈主应在 3
个月之内进行调整；
（17）法律律例及中国证监会礼貌和基金合同约定的其他投资限制。
除上述第（2）、
（9）、
（10）、
（15）、
（16）情形之外，因证券/期货商场波动、
证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金照料东谈主之外的身分甚至基金投资比例不符
基金合同
合上述礼貌投资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证
监会礼貌的稀奇情形除外。法律律例另有礼貌的，从其礼貌。
基金照料东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日
起原始。
要是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，本基金在履
行稳当方法后，可相应调整投资比例限制礼貌。法律律例或监管部门取消上述限
制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行稳当方法后，则本基金投资不再受关系
限制。
为调整基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则法律律例或中国证监会另有礼貌的除外；
（5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕来回、主管证券来回价钱过甚他不梗直的证券来回行径；
（7）法律、行政律例和中国证监会礼貌坎坷的其他行径。
基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、推行
阁下东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他要紧关联来回的，应当得当基金的投资方针和投资策略，辞退基金份
额握有东谈主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照商场公谈合理价钱奉行。关系来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律
律例赐与深远。要紧关联来回应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的沉寂董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。
法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管
理东谈主在履行稳当方法后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的法律解释为准，
但需提前公告。
基金合同
五、事迹比拟基准
本基金的事迹比拟基准为：中债概括钞票（1 年以下）指数收益率×80%+银
行一年期按期进款利率（税后）×20%。
本基金为债券型证券投资基金，要点投资短期债券，是以本基金选取中债总
钞票（1 年以下）指数收益率行为事迹比拟基准。中债概括钞票（1 年以下）指
数是中债金融估值中心有限公司编制的概括响应银行间债券商场和沪深来回所
债券商场的短期债券指数，旨在响应短期债券的合座价钱和投资答复情况。
要是今后法律律例发生变化，或者上述事迹比拟基准罢手发布或变改称号，
或者有更巨擘的、更能为商场迢遥接受的事迹比拟基准推出，或者是商场上出现
愈加得当用于本基金的事迹比拟基准，经基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致，本
基金不错在报中国证监会备案后变更事迹比拟基准并实时公告，且无需召开基金
份额握有东谈主大会。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期收益和风险高于货币商场基金，但低于股票型
基金和搀杂型基金。
七、基金照料东谈主代表基金诈欺债权东谈主权益的处理原则及方法
份额握有东谈主的利益；
东谈主牟取任何欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金
份额握有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师事
务所认识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额握有东谈主大会审议。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
基金合同
现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的礼貌。
第十三部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收款项
过甚他资产的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据关系法律律例、门径性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金托管
东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相沉寂。
四、基金财产的撑握和刑事包袱
本基金财产沉寂于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主撑握。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣
押或其他权益。除照章律律例和《基金合同》的礼貌刑事包袱外，基金财产不得被处
分。
基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章完了、被照章铲除或者被照章宣告收歇等原
因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金照料东谈主照料运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，
不得对基金财产强制奉行。
基金合同
第十四部分 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关系的证券来回场合的来回日以及国度法律律例
礼貌需要对外深远基金净值的非来回日。
二、估值对象
基金所领有的债券、银行进款本息、国债期货合约、信用养殖品、资产支握
证券、应收款项、其它投资等资产及欠债。
三、估值原则
基金照料东谈主在细目关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会
计准则》、监管部门相关礼貌。
（一）对存在活跃商场且大略获取交流资产或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计
量的要紧事件的，应继承最近来回日的报价细目公允价值。有充足凭据标明估值
日或最近来回日的报价不可真确响应公允价值的，打发报价进行调整，细目公允
价值。
与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值
为基础，并在估值期间中商量不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等，要是该限制是针对资产握有者的，那么在估值期间中不应将该限制作
为特征商量。此外，基金照料东谈主不应试虑因其多量握有关系资产或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃商场的投资品种，应继承在当前情况下适用何况有富足
可利用数据和其他信息支握的估值期间细目公允价值。继承估值期间细目公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，
使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值
进行调整并细目公允价值。
基金合同
四、估值方法
（1）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。
（2）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值。
（3）来回所上市不存在活跃商场的有价证券，继承估值期间细目公允价值。
来回所商场挂牌转让的资产支握证券，继承估值期间细目公允价值。
况下，应以活跃商场上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场报
价未能代表估值日公允价值的情况下，打发商场报价进行调整以说明估值日的公
允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应继承估值期间细目其
公允价值。
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对银行
间债券商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二
级商场利率不存在显明相反，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，
按成本估值。
值。
或应付利息。
利息。
无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，继承最近来回日结算
价估值。
基金合同
东谈主照章应当承担的估值包袱不因托福而免除；采取的第三方估值机构未提供估值
价钱的，依摄影关法律律例及《企业管帐准则》要求继承合理估值期间细目公允
价值。
金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
制，以确保基金估值的公谈性。
按国度最新礼貌估值。
如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及关系法律律例的礼貌或者未能充分调整基金份额握有东谈主利益时，应立即讲述
对方，共同查明原因，两边协商惩处，以约定的方法、方法和关系法律律例的规
定进行估值，以调整基金份额握有东谈主的利益。
根据相关法律律例，基金资产净值狡计、各类基金份额净值狡计和基金管帐
核算的义务由基金照料东谈主承担。本基金的基金管帐包袱方由基金照料东谈主担任，因
此，就与本基金相关的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分议论后，仍无
法达成一致的认识，按照基金照料东谈主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。
五、估值方法
以当日该类基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四
舍五入，由此产生的误差计入基金财产。基金照料东谈主不错建立大额赎回情形下的
净值精度济急调整机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。
每个职责日狡计基金资产净值及各类基金份额净值，并按礼貌公告。如遇特
殊情况，经履行稳当方法，不错稳当蔓延狡计或公告。
或本基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金照料东谈主每个职责日对基金资产估值后，
将拟公告的各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，
由基金照料东谈主按约定对外公布。
基金合同
六、估值造作的处理
基金照料东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估
值造作时，视为该类基金份额净值造作。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的舛讹变成估值造作，导致其他当事东谈主遇到损失的，舛讹
的包袱东谈主应当对由于该估值造作遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述
“估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。
上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数
据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因期间原因引起的差错，若
系同行业现存期间水平不可意料、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下
述礼貌奉行。
由于不可抗力原因变成投资东谈主的来回贵府灭失或被造作处理或变成其他差
错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿包袱，但因该差
错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。
（1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值造作包袱方应及
时互助各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作包袱方承担；
由于估值造作包袱方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主变成损失的，由估
值造作包袱方对径直损失承担补偿包袱；若估值造作包袱方也曾积极互助，何况
有协助义务确当事东谈主有富足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责
任。估值造作包袱方打发更正的情况向相关当事东谈主进行说明，确保估值造作已得
到更正。
（2）估值造作的包袱方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责，
何况仅对估值造作的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值造作而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务，
但估值造作包袱方仍打发估值造作负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还
基金合同
或不一起返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作包袱
方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事
东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；要是取得欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额加上也曾取得的欠妥得
利返还的总和朝上其推行损失的差额部分支付给估值造作包袱方。
（4）估值造作调整继承尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。
估值造作被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：
（1）查明估值造作发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值造作发生
的原因细目估值造作的包袱方；
（2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作变成的损失
进行评估；
（3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的包袱方进行
更正和补偿损失；
（4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向相关当事东谈主进行说明。
（1）任一类基金份额净值狡计出现造作时，基金照料东谈主应当立即赐与纠正，
通报基金托管东谈主，并采取合理的措施驻扎损失进一步扩大。
（2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基
金托管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金照料东谈主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）当基金份额净值狡计造作给基金和基金份额握有东谈主变成损失需要进行
补偿时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的包袱，经说明
后按以下条件进行补偿：
①本基金的基金管帐包袱方由基金照料东谈主担任，与本基金相关的管帐问题，
如经两边在对等基础上充分议论后，尚不可达成一致时，按基金照料东谈主的建议执
行，由此给基金份额握有东谈主和基金财产变成的损失，由基金照料东谈主负责赔付。
②若基金照料东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，由此
基金合同
给基金份额握有东谈主变成损失的，应根据法律律例的礼貌对投资者或基金支付补偿
金，就推行向投资者或基金支付的补偿金额，基金照料东谈主与基金托管东谈主按照舛讹
进程各自承担相应的包袱。
③如基金照料东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果，诚然屡次从头计
算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基
金照料东谈主的狡计结果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金变成的损失，由基
金照料东谈主负责赔付。
④由于基金照料东谈主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
进而导致基金份额净值狡计造作而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由
基金照料东谈主负责赔付。
（4）前述内容如法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。要是行
业有通行作念法，基金照料东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益
的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
营业时；
资产价值时；
商说明后，基金照料东谈主应当暂停基金估值；
八、基金净值的说明
基金净值信息由基金照料东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金照料
东谈主应于每个职责日来回结果后狡计当日的基金净值信息并发送给基金托管东谈主。基
金托管东谈主对净值狡计结果复核说明后发送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主按礼貌对
基金净值信息赐与公布。
九、稀奇情况的处理
差不行为基金资产估值造作处理。
基金合同
登记结算公司、证券经纪机构等级三方机构发送的数据造作，或第三方估值机构
提供的估值数据造作，相关管帐轨制变化等，基金照料东谈主和基金托管东谈主诚然也曾
采取必要、稳当、合理的措施进行查验，但未能发现该造作的，由此变成的基金
资产估值造作，基金照料东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱，但基金照料东谈主、基金托
管东谈主应当积极采取必要的措施摈斥或安定由此变成的影响。
十、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户各类基金份额的基金净值信息，暂停深远侧袋账户基金净值信息。
基金合同
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
《基金合同》奏效后与基金关系的信息深远用度，法律律例、中国证监会
另有礼貌的除外；
财产保全费和诉讼费；
用度。
二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式
基金照料费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。狡计方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金照料费
E 为前一日的基金资产净值
基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据
与基金照料东谈主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个职责日内按照指定的
账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划
后，基金照料东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时预见基金托管东谈主协商惩处。
基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。狡计方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
基金合同
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据
与基金照料东谈主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个职责日内按照指定的
账户旅途进行支取。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划
后，基金照料东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时预见基金托管东谈主协商惩处。
本基金 A 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额的销售劳动费年费
率为 0.10%，E 类基金份额的销售劳动费年费率为 0.30%。
（1）C 类基金份额的销售劳动费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的
H=E×0.10%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售劳动费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
（2）E 类基金份额的销售劳动费按前一日 E 类基金份额基金资产净值的 0.30%
年费率计提。狡计方法如下：
H=E×0.30%÷当年天数
H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售劳动费
E 为 E 类基金份额前一日基金资产净值
销售劳动费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据
与基金照料东谈主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个职责日内按照指定的
账户旅途支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息
日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东谈主应进行查对，如发现数据不
符，应实时预见基金托管东谈主协商惩处。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关律例及相应公约
礼貌，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
基金合同
基金财产的损失；
目。
四、实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的礼貌。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执
行。
基金财产投资的关系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度相关税收征收的礼貌代扣代缴。
基金合同
第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指阁下收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已结果收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行
收益分派；
金红利或将现款红利自动转为该类基金份额进行再投资，且基金份额握有东谈主可对
各类基金份额分裂遴聘不同的分成方式；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分
配方式是现款分成；
日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值；
收取销售劳动费，而 C 类基金份额和 E 类基金份额收取销售劳动费将导致在可
供分派利润上有所不同；基金照料东谈主可对各类别基金份额分裂制定收益分派决策；
本基金并吞类别的每一基金份额享有同瓜分派权；
在不违背法律律例且对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，
基金照料东谈主在履行稳当方法后可酌情调整以上基金收益分派原则，此项调整不需
要召开基金份额握有东谈主大会。
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明阁下收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。
基金合同
五、收益分派决策的细目、公告与实施
本基金收益分派决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据《信息
深远办法》的关系礼貌在礼貌媒介公告。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的狡计方法，依照《业务法律解释》奉行。
七、实施侧袋机制期间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规
定。
基金合同
第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐战略
管帐年度按如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐
年度深远；
管帐核算，按摄影关礼貌编制基金管帐报表；
并以书面方式说明。
二、基金的年度审计
礼貌的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
换管帐师事务所需按照《信息深远办法》的相关礼貌在礼貌媒介公告。
基金合同
第十八部分 基金的信息深远
一、本基金的信息深远应得当《基金法》、《运作办法》、《信息深远办法》、
《流动性风险照料礼貌》、
《基金合同》过甚他相关礼貌。关系法律律例对于信息
深远的礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。
二、信息深远义务东谈主
本基金信息深远义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主
大会的基金份额握有东谈主过甚日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规
定的当然东谈主、法东谈主和犯警东谈主组织。
本基金信息深远义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律
律例和中国证监会的礼貌深远基金信息，并保证所深远信息的真确性、准确性、
完满性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息深远义务东谈主应当在中国证监会礼貌时刻内，将应予深远的基金信
息通过得当中国证监会礼貌条件的寰球性报刊（以下简称“礼貌报刊”）和《信
息深远办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介深远，并保证基
金投资者大略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开深远的信息
贵府。
三、本基金信息深远义务东谈主承诺公开深远的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开深远的信息应继承汉文文本。如同期继承外文文本的，基金
信息深远义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文
文本为准。
本基金公开深远的信息继承阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东谈主民币
元。
基金合同
五、公开深远的基金信息
公开深远的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府摘要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基
金份额握有东谈主大会召开的法律解释及具体方法，说明基金居品的特色等波及基金投资
者要紧利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息披
露及基金份额握有东谈主劳动等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息
发生要紧变更的，基金照料东谈主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载
在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新
一次。基金闭幕运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募说明书。
作监督等行径中的权益、义务关系的法律文献。
明的基金摘要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府摘要的信息发生要紧变
更的，基金照料东谈主应当在三个职责日内，更新基金居品贵府摘要，并登载在礼貌
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府摘要其他信息发生变更的，
基金照料东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金照料东谈主不再更新基金居品
贵府摘要。
前，基金照料东谈主应将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同
辅导性公告登载在礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产
品贵府摘要、基金合同和基金托管公约登载在礼貌网站上，其中基金居品贵府概
要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、
基金托管公约登载在礼貌网站上。
（二）基金份额发售公告
基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书确当日登载于礼貌媒介上。
基金合同
（三）《基金合同》奏效公告
基金照料东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在礼貌媒介上登载《基金
合同》奏效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》奏效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应
当至少每周在礼貌网站深远一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计
净值。
在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个洞开日
的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点深远洞开日的各类基金
份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站深远半
年度和年度临了一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金照料东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息深远文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的狡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。
（六）基金按期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说（含
资产组合季度论说）
基金照料东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年
度论说登载在礼貌网站上，并将年度论说辅导性公告登载在礼貌报刊上。基金年
度论说中的财务管帐论说应当经过得当《证券法》礼貌的管帐师事务所审计。
基金照料东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将
中期论说登载在礼貌网站上，并将中期论说辅导性公告登载在礼貌报刊上。
基金照料东谈主应当在季度结果之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度论说，
将季度论说登载在礼貌网站上，并将季度论说辅导性公告登载在礼貌报刊上。
《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度论说、中
期论说或者年度论说。
论说期内出现单一投资东谈主握有基金份额比例达到或朝上基金总份额 20%的
情形，为保险其他投资者利益，基金照料东谈主至少应当在基金按期论说“影响投资
基金合同
者决策的其他进犯信息”项下深远该投资者的类别、论说期末握有份额及占比、
论说期内握有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的稀奇情形除
外。
本基金握续运作过程中，应当在基金年度论说和中期论说中深远基金组联合
产情况过甚流动性风险分析等。
（七）临时论说
本基金发生要紧事件，相关信息深远义务东谈主应按礼貌编制临时论评话，并登
载在礼貌报刊和礼貌网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生要紧影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主托福基金劳动机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
阁下东谈主；
负责东谈主发生变动；
基金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动朝上百分之
三十；
要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管
基金合同
业务关系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；
推行阁下东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联来回事项，但中国证监会另有礼貌的除外；
方式和费率发生变更；
格产生要紧影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。
（八）清晰公告
在《基金合同》存续期限内，任何大家媒体中出现的或者在商场崇高传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份
额握有东谈主权益的，关系信息深远义务东谈主细察后应当立即对该音信进行公开清晰。
（九）基金份额握有东谈主大会决议
基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十）投资资产支握证券的信息深远
若本基金投资资产支握证券的，应在基金年度论说及中期论说中深远其握有
的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和论说期内整个的
资产支握证券明细，并在基金季度论说中深远其握有的资产支握证券总额、资产
支握证券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排
基金合同
序的前 10 名资产支握证券明细。
（十一）基金投资国债期货的信息深远
基金照料东谈主应当在季度论说、中期论说、年度论说等按期论说和招募说明书
（更新）等文献中深远国债期货来回情况，包括投资战略、握仓情况、损益情况、
风险目的等，并充分揭示国债期货来回对基金总体风险的影响以及是否得当既定
的投资战略和投资方针等。
（十二）投资信用养殖品的信息深远
基金照料东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等按期论说和招募说明书（更
新）等文献中深远信用养殖品的投资情况，包括投资策略、握仓情况等，并充分
揭示投资信用养殖品对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资方针及策
略。
（十三）清表面说
基金闭幕运作的，基金照料东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进
行清理并制作清表面说。基金财产清理小组应当将清表面说登载在礼貌网站上，
并将清表面说辅导性公告登载在礼貌报刊上。
（十四）实施侧袋机制期间的信息深远
本基金实施侧袋机制的，关系信息深远义务东谈主应当根据法律律例、基金合同
和招募说明书的礼貌进行信息深远，详见招募说明书的礼貌。
（十五）中国证监会礼貌的其他信息。
六、信息深远事务照料
基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息深远照料轨制，指定挑升部门及
高等照料东谈主员负责照料信息深远事务。
基金信息深远义务东谈主公开深远基金信息，应当得当中国证监会关系基金信息
深远内容与神气准则等律例的礼貌。
基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约
定，对基金照料东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份
额申购赎回价钱、基金按期论说、更新的招募说明书、基金居品贵府摘要、基金
清表面说等关系基金信息进行复核、审查，并向基金照料东谈主进行书面或电子说明。
基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中遴聘一家报刊深远本基金信息。
基金合同
基金照料东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子深远网站报送拟深远的基金
信息，并保证关系报送信息的真确、准确、完满、实时。
基金照料东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求深远信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基
金平方投资操作的前提下，自主进步信息深远劳动的质地。具体要求应当得当中
国证监会及自律法律解释的关系礼貌。前述自主深远如产生信息深远用度，该用度不
得从基金财产中列支。
基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上深远信息外，还不错根据需要
在其别大家媒介深远信息，然则其别大家媒介不得早于礼貌媒介深远信息，何况
在不同媒介上深远并吞信息的内容应当一致。
为基金信息深远义务东谈主公开深远的基金信息出具审计论说、法律认识书的专
业机构，应当制作职责底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10
年。
七、信息深远文献的存放与查阅
照章必须深远的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法
规礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、当出现下述情况时，基金照料东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延深远基金相
关信息：
营业时；
基金合同
第十九部分 基金合同的变更、闭幕与基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例
礼貌和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料
东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自决议奏效后按礼貌在礼貌媒介公告。
二、《基金合同》的闭幕事由
有下列情形之一的，经履行关系方法后，《基金合同》应当闭幕：
基金托管东谈主连结的；
三、基金财产的清理
成立基金财产清理小组，基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监
督下进行基金清理。
照《基金合同》和托管公约的礼貌不绝履行保护基金财产安全的职责。
管东谈主、得当《证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。
基金财产清理小组不错聘用必要的职责主谈主员。
续诚挚、勤劳、尽责地履行基金合同和托管公约礼貌的义务，调整基金份额握有
东谈主的正当权益。
基金合同
估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产清理小组和洽经受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清表面说；
（5）聘用管帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘用讼师事务所对清理
论说出具法律认识书；
（6）将清表面说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不可实时变现的，清理期限相应顺延。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合
理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产清理剩余资产的分派
依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清表面说经得当《证券法》
礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案
并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个职责日
内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清表面说登载在礼貌
网站上，并将清表面说辅导性公告登载在礼貌报刊上。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不得低于法律法
规礼貌的最低期限。
基金合同
第二十部分 失约包袱
一、基金照料东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等
法律律例的礼貌或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主变成损
害的，应当分裂对各自的步履照章承担补偿包袱；因共同步履给基金财产或者基
金份额握有东谈主变成损伤的，应当承担连带补偿包袱，对损失的补偿，仅限于径直
损失。然则如发生下列情况，相应确当事东谈主免责：
定行为或不行为而变成的损失等；
损失等。
二、在发生一方或多方失约的情况下，在最大适度地保护基金份额握有东谈主利
益的前提下，《基金合同》大略不绝履行的应当不绝履行。非失约方当事东谈主在职
责范围内有义务实时采取必要的措施，驻扎损失的扩大。莫得采取稳当措施甚至
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非失约方因驻扎损失扩大而支
出的合理用度由失约方承担。
三、由于基金照料东谈主、基金托管东谈主不可阁下的身分导致业务出现差错，基金
照料东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采取必要、稳当、合理的措施进行查验，然则未能
发现造作的，由此变成基金财产或投资东谈主损失，基金照料东谈主和基金托管东谈主免除赔
偿包袱，然则基金照料东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的措施摈斥或安定由此造
成的影响。
基金合同
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争
议，如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲
裁委员会，按照其届时有用的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁处所为北京市。仲裁裁决
是结尾性的并对各方当事东谈主具有抑制力。仲裁用度、讼师费由败诉方承担，除非
仲裁裁决另有决定。
争议处理期间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，不绝诚挚、勤劳、尽责地履
行基金合同礼貌的义务，调整基金份额握有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特
别行政区和台湾地区法律）统率。
基金合同
第二十二部分 基金合同的效能
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。
以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印并在募连合束后经基金照料东谈主向中
国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面说明后奏效。
《基金合同》的有用期自其奏效之日起至基金财产清理结果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自奏效之日起对包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额握
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律抑制力。
基金托管东谈主各握有一份，每份具有同等的法律效能。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公场合和营业场合查阅。
基金合同
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按相关法律律例协
商惩处。
