今日焦点

                       托管合同  天弘恒新夹杂型证券投资基金        托管合同  基金管束东谈主：天弘基金管束有限公司 基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                                                         托管合同                            目       录 一、基金托管合同当事东谈主---------------------------------------------- 3 二、基金托管合同的依据、想法和原则---------------------------------- 4 三、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查-------------------------- 5 四、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查------------------------------- 15 五、基金财产的撑握------------------------------------------------- 16 六、指示的发送、证明及实践----------------------------------------- 20 七、交易及算帐交收安排--------------------------------------------- 25 八、基金金钱净值计较和司帐核算------------------------------------- 30 九、基金收益分派--------------------------------------------------- 37 十、基金信息清楚--------------------------------------------------- 39 十一、基金用度----------------------------------------------------- 42 十二、基金份额握有东谈主名册的登记与撑握------------------------------- 45 十三、基金关联文献档案的保存--------------------------------------- 46 十四、基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换--------------------------------- 47 十五、辞谢行动----------------------------------------------------- 50 十六、托管合同的变更、远离与基金财产的算帐------------------------- 52 十七、失约职守----------------------------------------------------- 54 十八、争议搞定花样------------------------------------------------- 55 十九、托管合同的服从----------------------------------------------- 56 二十、其他事项----------------------------------------------------- 57 二十一、托管合同的签订--------------------------------------------- 58                                   托管合同   鉴于天弘基金管束有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限职守公司，按照干系法律法例的规则具备担任基金管束东谈主的经历和才智,拟募 集刊行天弘恒新夹杂型证券投资基金；   鉴于中国邮政储蓄银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用 存续的银行，按照干系法律法例的规则具备担任基金托管东谈主的经历和才智；   鉴于天弘基金管束有限公司拟担任天弘恒新夹杂型证券投资基金的基金管 理东谈主，中国邮政储蓄银行股份有限公司拟担任天弘恒新夹杂型证券投资基金的 基金托管东谈主；   为明确天弘恒新夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”） 的基金管束东谈主和基金托管东谈主之间的权益义务关系，特制订本托管合同；   除非另有约定，《天弘恒新夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）中界说的术语在用于本托管合同时应具有疏通的含义；若有抵 触应以基金合同为准，并依其条件解释。                                      托管合同              一、基金托管合同当事东谈主  （一）基金管束东谈主  称号：天弘基金管束有限公司  住所：天津自贸覆按区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层  法定代表东谈主：韩歆毅  建设日历：2004 年 11 月 8 日  批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监基金字2004164 号  组织方法：有限职守公司  注册老本：东谈主民币 5.143 亿元  存续期限：握续筹画  考虑电话：（022）83310208  （二）基金托管东谈主  称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司  住所：北京市西城区金融大街 3 号  办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座  邮政编码：100808  法定代表东谈主\负责东谈主：刘建军  成立时刻：2007 年 3 月 6 日  批准建设机关及批准建设文号：中国银监会银监复2006484 号  基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号  组织方法：股份有限公司  注册老本：991.61 亿元东谈主民币  存续时间：握续筹画  筹画范围：给与公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结 算；办理单子承兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债 券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银 行卡业务；提供信用证办事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障 箱办事；经中国银行业监督管束机构等监管部门批准的其他业务。                                 托管合同        二、基金托管合同的依据、想法和原则   （一）缔结托管合同的依据   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资 基金销售管束办法》、《公开召募证券投资基金信息清楚管束办法》（以下简 称《信息清楚办法》）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管束规 定》、《证券投资基金信息清楚内容与方法准则第 7 号〈托管合同的内容与格 式〉》、《天弘恒新夹杂型证券投资基金基金合同》过火他关联规则缔结本托 管合同。   （二）缔结托管合同的想法   本合同的想法是明确基金管束东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的撑握、投 资运作、净值计较、收益分派、信息清楚及相互监督等干系事宜中的权益义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （三）缔结托管合同的原则   基金管束东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、淳厚信用、充分保护基金份额握 有东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本合同。                                   托管合同    三、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。基金托管东谈主运用干系时候系统，对基金实验投资 是否恰当基金合同的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行或上 市的股票（含中小板、创业板、存托凭证过火他经中国证监会允许上市的股 票）、内地与香港股票阛阓交易互联互通机制下允许买卖的香港汇集交易所上 市股票（以下简称“港股通方向股票”）、债券（包括国债、央行单子、方位 政府债、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、次级债、中期票 据、短期融资券、超短期融资债券、可转化债券、可交换债券等）、金钱支握 证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器用、股指期货、股票期 权、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须符 合中国证监会干系规则)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入 投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票金钱占基金金钱的比例为 0%-40%（其 中投资于港股通方向股票的比例占股票金钱的 0-50%）；每个交易日日终扣除 股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保握不低于基金 金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权过火他金融 器用的投资比例恰当法律法例和监管机构的规则。   如若法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投 资范围会作念相应救助。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投 资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例妥协救期限进行监督：   （1）本基金投资组合中股票金钱占基金金钱的比例为 0%－40%（投资于港 股通方向股票占股票金钱的比例不栽种 50%）；                                      托管合同   （2）每个交易日日终扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，保握不低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政 府债券，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股合并计较），其市值不栽种基金金钱净值的 10％；   （4）本基金管束东谈主宰理的一齐基金握有一家公司刊行的证券（归并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股合并计较），不栽种该证券的 10％，实足按照 关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限 制；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各类金钱支握证券的比例，不得栽种 基金金钱净值的 10％；   （6）本基金握有的一齐金钱支握证券，其市值不得栽种基金金钱净值的   （7）本基金握有的归并(指归并信用级别)金钱支握证券的比例，不得栽种 该金钱支握证券规模的 10％；   （8）本基金管束东谈主宰理的一齐基金投资于归并原始权益东谈主的各类金钱支握 证券，不得栽种其各类金钱支握证券整个规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支握证券。 基金握有金钱支握证券时间，如若其信用等级下落、不再恰当投资法式，应在 评级阐明发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈述的金额不栽种本基金的 总金钱，本基金所陈述的股票数目不栽种拟刊行股票公司本次刊行股票的总 量；   （11）本基金参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得栽种 基金金钱净值的 40%，参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （12）本基金管束东谈主宰理的一齐怒放式基金握有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得栽种该上市公司可默契股票的 15%；本基金管束东谈主宰理的一齐投                                  托管合同 资组合握有一家上市公司刊行的可默契股票，不得栽种该上市公司可默契股票 的 30%；实足按照关联指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证 监会认定的稀罕投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值整个不得栽种基金金钱净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管束东谈主 之外的要素以致基金不恰当该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受 限金钱的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保握一致；   （15）本基金基金总金钱不得栽种基金净金钱的 140%；   （16）本基金投资于股指期货，还应遵从如下投资组合限制：   ①在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值不得栽种基金金钱净 值的 10%；   ②在职何交易日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得栽种基金金钱净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支握证券、买入返售金融金钱 （不含质押式回购）等；   ③在职何交易日终，握有的卖出股指期货合约价值不得栽种基金握有的股 票总市值的 20%；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 整个（轧差计较）占基金金钱的比例应当恰当《基金合同》对于股票投资比例 的关联规则；   ④在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金金钱净值的 20%；   （17）本基金投资于国债期货，还应遵从如下投资组合限制：   ①在职何交易日日终，本基金握有的买入国债期货合约价值，不得栽种基 金金钱净值的 15%；                                    托管合同   ②在职何交易日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得栽种基金金钱净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支握证券、买入返售金融金钱 （不含质押式回购）等；   ③本基金在职何交易日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得栽种基金 握有的债券总市值的 30%；   ④本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得栽种上一交易日基金金钱净值的 30%；   ⑤本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖放洋债期货合约价值，整个（轧差计较）应当恰当《基金合同》对于债 券投资比例的关联约定；   （18）本基金参与股票期权交易的，应当恰当下列要求：基金因未平仓的 期权合约支付和收取的权益金总数不得栽种基金金钱净值的 10%；开仓卖出认 购期权的，应握有足额方向证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需 的全额现款或交易所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期 权合约面值不得栽种基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合 约乘数计较；基金投资股票期权应恰当基金合同约定的比例限制（如股票仓 位、个股占比等）、投资想法和风险收益特征；   （19）本基金投资同行存单的比例，不栽种基金金钱的 20%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实践，与 境内上市交易的股票合并计较，法律法例或监管机构另有规则从其规则；   （21）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管束东谈主之外的要素以致基金投资比例不 恰当上述规则投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交易日内进行救助，但中国 证监会规则的稀罕情形除外。                                   托管合同  基金管束东谈主应当自基金合同获胜之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基 金合同的约定。      如若法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的规则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金， 基金管束东谈主在履行安妥方法后，则本基金投资不再受干系限制，但须提前公 告。      基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自基金合同获胜之日起开动。基金托 管东谈主严格依照法律法例规则及基金合同、托管合同约定的监督方法对基金投资 比例进行监督，基金管束东谈主仍违抗法律法例规则或基金合同约定的投资比例限 制形成基金财产亏蚀的，由基金管束东谈主承担职守，基金托管东谈主不承担任何责 任。      （三）基金托管东谈主根据关联法律法例的规则及基金合同的约定对下述基金 投资辞谢行动进行监督。除本合同另有约定外，基金托管东谈主通过过后监督花样 对基金管束东谈主基金投资辞谢行动进行监督。      根据法律法例的规则及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者 行径：  法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在履行安妥 方法后，则本基金投资可不再受干系限制或以变更后的规则为准。  基金托管东谈主依照干系法律法例、基金合同及托管合同约定履行了监督职 责，基金管束东谈主仍违抗法律法例规则、基金合同或托管合同约定的投资辞谢行                                 托管合同 为而形成基金财产亏蚀的，由基金管束东谈主承担职守，基金托管东谈主不承担任何责 任。   （四）基金托管东谈主依据关联法律法例的规则和基金合同的约定对于基金关 联投资限制进行监督。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、实 际箝制东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易的，应当恰当基金的投资想法和投资策略，遵 循握有东谈主利益优先原则，驻守利益败坏，竖立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓公正合理价钱实践。干系交易必须预先得到基金托管东谈主的答应，并按 法律法例赐与清楚。紧要关联交易应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的孤苦董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进 行审查。   （五）基金托管东谈主根据关联法律法例的规则及基金合同的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。   基金管束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经正经采用的、本基 金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并按照审慎的风险箝制原则在该名单 中约定各交易敌手所适用的交易结算花样。基金托管东谈主监督基金管束东谈主是否按 事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易，如基金管束东谈主未按要求提 供银行间债券阛阓交易敌手名单，导致基金托管东谈主无法有用履行监督职责，由 此形成的亏蚀由基金管束东谈主承担。   基金管束东谈主对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算花样进行更新，应实时 告知基金托管东谈主，新名单自基金托管东谈主证明后获胜，新名单获胜前已与本次剔 除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照合同进行结算。如基金管束 东谈主根据阛阓情况需要临时救助银行间债券阛阓交易敌手名单及结算花样的，应 向基金托管东谈主讲解事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个使命日内与基金托管 东谈主证明，两边共同协商搞定。如若基金托管东谈主发现基金管束东谈主与不在名单内的 银行间阛阓交易敌手进行交易，应实时提醒基金管束东谈主，经提醒后基金管束东谈主 仍未改正的，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇职守。                                托管合同  基金管束东谈主负责对交易敌手的资信箝制和交易花样进行箝制，按银行间债 券阛阓的交易功令进行交易，并负责搞定因交易敌手不履行合同而形成的纠纷 及亏蚀，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律职守及亏蚀。基金托管东谈主根据 银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东谈主发现基金管束 东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易花样进行交易时，基金托管东谈主应实时提 醒基金管束东谈主，经提醒后基金管束东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不承担由此形成 的任何损成仇职守。  （六）基金托管东谈主根据关联法律法例的规则及基金合同的约定，对基金管 理东谈主采用入款银行进行监督。  基金投资银行入款的，基金管束东谈主应根据法律法例的规则及基金合同的约 定，细则恰当条件的统统入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否恰当关联规则进行监督。基金 管束东谈主未按要求实时提供交易入款银行名单的，基金托管东谈主不承担监督职责， 由此形成的亏蚀由基金管束东谈主承担。  本基金投资银行入款应恰当如下规则： 银行入款业务账目及核算的简直、准确。 签订书面合同，明确基金管束东谈主和基金托管东谈主在办理基金投资银行入款业务 中的权益义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。 议、账户府上、投资指示、入款证实书等关联文献，切实履行托管职责。 法》、《运作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户管束、利率管束、支 付结算等的各项规则。  （七）基金托管东谈主对基金投资默契受限证券的监督 包括由《上市公司证券刊行管束办法》范例的非公开采行股票、公开采行股票                                  托管合同 网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布 紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质 押券等默契受限证券。基金投资默契受限证券，还应遵从《对于基金投资非公 开采行股票等默契受限证券关联问题的告知》等关联法律法例规则。 金管束东谈主董事会批准的关联基金投资默契受限证券的投资决策历程、风险箝制 轨制。基金投资非公开采行股票，基金管束东谈主还应提供基金管束东谈主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资默契受限证券的投 资额度和投资比例箝制情况。  基金管束东谈主应至少于初度实践投资指示之前两个使命日将上述府上书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到 上述府上后两个使命日内，以书面或其他两边认同的花样证明收到上述府上。 规要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金金钱净值的比例、已握有默契受限证券市值占金钱净值的比例、 资金划付时刻等。基金管束东谈主应保证上述信息的简直、完好，并应至少于拟执 行投资指示前两个使命日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有 满盈的时刻进行审核。 问题的告知》规则，对基金管束东谈主是否遵从法律法例进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的关联书面信息。基金托管东谈主以为上述府上可能导致基金出现风险 的，有权要求基金管束东谈主在投资默契受限证券前就该风险的排斥或驻守步调进 行补充书面讲解，并保留检讨基金管束东谈主风险管束部门就基金投资默契受限证 券出具的风险评估阐明等备查府上的权益。不然，基金托管东谈主有权拒却实践有 关指示。因拒却实践该指示形成基金财产亏蚀的，基金托管东谈主不承担任何责 任，并有权阐明中国证监会。                                  托管合同   （八）基金托管东谈主根据关联法律法例的规则及基金合同的约定，对基金资 产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、 基金收益分派、干系信息清楚、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等 进行监督和核查。   如若基金管束东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将伪善的功绩推崇数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职守，并将在发现后立即阐明 中国证监会。   （九）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或实验投资运作 中违抗法律法例、基金合同和本托管合同的规则，应实时以书面方法告知基金 管束东谈主限期革命。基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基 金管束东谈主收到告知后应不才一使命日前实时查对并以书面方法给基金托管东谈主发 出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，讲解违纪原因及革命期限，并 保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内, 基金托管东谈主有权随时对告知 事项进行复查, 督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主告知的违纪事 项未能在上述规依期限内革命的，基金托管东谈主有权阐明中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主的指示违抗法律、行政法例和其他关联规则， 或者违抗基金合同约定的，应当拒却实践，立即告知基金管束东谈主实时改正。如 基金管束东谈主拒却改正的，基金托管东谈主有权阐明中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交易方法已经获胜的指示违抗法律、行政 法例和其他关联规则，或者违抗基金合同约定的，应当立即告知基金管束东谈主， 并实时向中国证监会阐明。   （十）对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督阐明的事 项，基金管束东谈主应积极配合提供干系数据府上和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有紧要违法、违游记动，应实时阐明 中国证监会，同期告知基金管束东谈主限期革命，并将革命结果阐明中国证监会。 基金管束东谈主无正直事理，拒却、进犯对方根据本合同规则哄骗监督权，或采用 拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告 仍不改正的，基金托管东谈主应阐明中国证监会。                                托管合同  （十二）当基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限 度保护基金份额握有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并 筹商司帐师事务所办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机 制，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。  基金托管东谈主依照干系法律法例的规则和基金合同的约定，对侧袋机制启 用、特定金钱处置和信息清楚等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时间的具 体功令依照干系法律法例的规则和基金合同的约定实践。                                   托管合同       四、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括但不限于基金托管东谈主安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账 户、期货账户等投资所需账户、实时、准确复核基金管束东谈主计较的基金金钱净 值、基金份额净值，根据基金管束东谈主指示办理算帐交收且如碰到问题应实时反 馈、干系信息清楚和监督基金投资运作是否对非公开信息守密等行动。   基金管束东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主撑握的基金金钱进行核查。基金 托管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查行动，包括但不限于：提交干系府上以供 基金管束东谈主核查托管财产的完好性和简直性，在规则时刻内修起基金管束东谈主并 改正。   （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管束、未实践或无故延长实践基金管束东谈主资金划拨指示、清楚基金投资信 息等违抗《基金法》、基金合同、本合同过火他关联规则时，应实时以书面形 式告知基金托管东谈主限期革命。基金托管东谈主收到告知后应不才一使命日前实时核 对并以书面方法给基金管束东谈主发出回函，讲解违纪原因，并保证在规依期限内 实时改正。在上述规依期限内，基金管束东谈主有权随时对告知县项进行复查, 督 促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查行动，包括但不 限于：提交干系府上以供基金管束东谈主核查托管财产的完好性和简直性，在规则 时刻内修起基金管束东谈主并改正等。基金管束东谈主有权要求基金托管东谈主补偿基金因 此所遭受的亏蚀。   （三）基金管束东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记动，应实时阐明中国证监 会和银行业监督管束机构，同期告知基金托管东谈主限期革命，并将革命结果阐明 中国证监会。基金托管东谈主无正直事理，拒却、进犯对方根据本合同规则哄骗监 督权，或采用拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管 理东谈主建议警告仍不改正的，基金管束东谈主应阐明中国证监会。                                托管合同               五、基金财产的撑握  （一）基金财产撑握的原则 走运用、责罚、分派基金的任何财产。如若基金财产在基金托管东谈主撑握时间损 坏、灭失的，应由该基金托管东谈主承担补偿职守。 及投资所需的其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产的完好与独 立。 本合同的约定撑握基金财产。 金钱，如基金托管东谈主无法从公开信息或基金管束东谈主提供的书面府上中获取到账 日历信息的，应由基金管束东谈主负责与关联当事东谈主细则到账日历并告知基金托管 东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时告知并配合基金 管束东谈主采用步调进行催收。由此给基金财产形成亏蚀的，基金管束东谈主应负责向 关联当事东谈主追偿基金的亏蚀，基金托管东谈主对此不承担任何职守，但应赐与积极 的协助。 基金财产。  （二）基金召募时间及召募资金的验资 金召募行动结果前，任何东谈主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利 息将折合成基金份额，归基金份额握有东谈主统统。基金召募期产生的利息以登记 机构的纪录为准。                                   托管合同 金额、基金份额握有东谈主东谈主数恰当《基金法》、《运作办法》等关联规则后，基 金管束东谈主应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银 行账户，基金托管东谈主在收到资金当日出具干系讲解注解文献，基金管束东谈主在规则时 间内，聘用恰当《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行验资，出 具验资阐明。出具的验资阐明由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师签 字方为有用。 理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管束 根据基金管束东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主撑握和使用。本基金的一切货币相差行径，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东谈主和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管束 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，账户称号以实验开立为准。 管东谈主和基金管束东谈主不得出借或未经对方答应私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 备付金账户，以本基金的口头在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职守公司的一级法东谈主清                                托管合同 算使命，基金管束东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结 算有限职守公司的规则实践。 管束东谈主负责。 他投资品种的投资业务，触及干系账户的开设、使用的，按关联规则开设、使 用并管束；若无干系规则，则基金托管东谈主应当比照并遵从上述对于账户开设、 使用的规则。  （五）债券托管账户的开设和管束  基金合同获胜后，由基金管束东谈主报中国东谈主民银行备案，基金托管东谈主根据中 国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职守公司的关联规则，在中央国债登记结 算有限职守公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户， 并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管束东谈主代表基金签订中国银行间 阛阓债券回购交易主合同。  （六）其他账户的开立和管束 定，在基金管束东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按关联 功令使用并管束。 理。  （七）基金财产投资的关联有价凭证等的撑握  基金财产投资的关联什物证券、银行依期入款证实书等有价凭证由基金托 管东谈主负责妥善撑握，撑握凭证由基金托管东谈主握有，其中什物证券由基金托管东谈主 存放于托管银行的撑握库，应与非本基金的其他什物证券分开撑握；也可存入 登记结算机构的代撑握库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管 理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实验有用箝制下的什物证券在基金托管东谈主保 管时间的损坏、灭失，由此产生的职守应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基 金托管东谈主除外机构实验有用箝制的证券过火他基金财产不承担撑握职守。                                  托管合同   （八）与基金财产关联的紧要合同的撑握   由基金管束东谈主代表基金签署的、与基金关联的紧要合同的原件分别由基金 管束东谈主、基金托管东谈主撑握，干系业务方法另有限制除外。除合同另有规则外， 基金管束东谈主在代表基金签署与基金关联的紧要合同期应保证基金一方握有两份 以上的原来，以便基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原来的原件。基金 管束东谈主应在紧要合同签署后实时以加密花样或两边答应的其他花样将紧要合同 传真给基金托管东谈主，并在 10 个使命日内将原来投递基金托管东谈主处。紧要合同的 撑握期限为基金合同远离后 20 年，法律法例或监管功令另有规则的从其规则。 对于无法取得二份以上的原来的，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业 务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转 移。                                    托管合同          六、指示的发送、证明及实践   基金管束东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项收付 指示，基金托管东谈主实践基金管束东谈主的投资指示、办理基金名下的资金交往等有 关事项。   基金管束东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金管束东谈主发送的电子指示（领受深证通金融数据交换平台 发送的电子指示、通过托管网银发送的电子指示）、自动产生的电子指示（托 管业务系统通过预先设定的业务功令自动产生的电子指示）。电子指示也曾发 出即被视为正当有用指示，纸质指示看成救急花样备用。基金管束东谈主通过深证 通金融数据交换平台和托管网银发送的电子指示，基金托管东谈主根据 User ID 唯 一识别基金管束东谈主身份，基金管束东谈主应妥善撑握 User ID，基金托管东谈主身份识别 后对于实践该电子指示形成的任何亏蚀基金托管东谈主不承担职守。   （一）基金管束东谈主对纸质指示发送东谈主员的书面授权 单、预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 即获胜。如若授权文献中载明具体获胜时刻的，该获胜时刻不得早于基金托管 东谈主收到授权文献并经电话证明的时点，如早于，则以基金托管东谈主收到授权文献 并经电话证明的时点为授权文献的获胜时刻。 权东谈主及干系操作主谈主员除外的任何东谈主清楚。   （二）指示的内容 指示以过火他资金划拨指示等。 间、金额、账户信息（含收款行大额支付行号）等，纸质指示还需加盖预留印 鉴并由被授权东谈主署名。                                     托管合同   （三）指示的发送、证明及实践的时刻和方法   基金管束东谈主发送指示应领受电子指示或传真花样或其他基金管束东谈主和基金 托管东谈主两边书面共同证明的花样。   基金管束东谈主应按照法律法例和基金合同的规则，在其正当的筹画权限和交 易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主 依约定方法发出的指示，基金管束东谈主不得否定其服从。但如若基金管束东谈主已经 捣毁或转变对交易指示发送东谈主员的授权，况且基金托管东谈主根据本合同证明后， 则对于尔后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金 管束东谈主不承担职守，授权已转变但未告知基金托管东谈主及未经基金托管东谈主证明的 情况除外。   指示发出后，基金管束东谈主应实时以电话花样向基金托管东谈主证明。   对于银行间同行阛阓债券交易，如若银行间簿记系统已经生成的交易需要 取消或远离，基金管束东谈主应书面告知基金托管东谈主。   基金管束东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送投资划款指示并电话证明， 如需划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东谈主留出实践指 令所必需的时刻, 指示一般应在指定到账时点前 2 个使命小时发送（T＋0 交收 的指示发送截止时刻为当日 15:00），并进行电话证明。对于在上交所固定收 益平台和在深交所概述合同交易平台交易的、实行“实时逐笔全额结算”和 “T+0 逐笔全额非担保交收”的业务，基金管束东谈主应在交易日 14：00 前将划款 指示发送至基金托管东谈主，对于基金管束东谈主在指示发送截止时点之后发送的指 令，基金托管东谈主不保证当日实践完毕并不承担职守。由于基金管束东谈主的原因造 成指示传输不足时、未能留出满盈的划款时刻，以致资金未能实时到账所形成 的亏蚀不由基金托管东谈主承担。   基金托管东谈主应指定专东谈主给与基金管束东谈主的指示，预先告知基金管束东谈主其名 单，并与基金管束东谈主约定指示发送和给与花样。指示到达基金托管东谈主后，基金                                     托管合同 托管东谈主应指定专东谈主立即审慎考据关联内容，纸质指示还需考据印鉴和签名，如 有疑问必须实时告知基金管束东谈主。基金托管东谈主对划款指示仅进行方法审核。   基金托管东谈主对指示考据后，应实时办理。   基金管束东谈主应于逐日上昼 10 时前以两边认同的花样向基金托管东谈主报送当日 资金头寸瞻望使用情况，并确保基金托管东谈主在实践指示时基金资金账户有满盈 的资金余额，对基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指 令，基金托管东谈主可不予实践，但应立即告知基金管束东谈主。基金托管东谈主不承担因 未实践该指示形成亏蚀的职守。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对 基金管束东谈主恰当法律法例、基金合同和本合同的指示不得拖延或延长实践。如 基金资金头寸不足，基金托管东谈主立即告知基金管束东谈主，基金管束东谈主应补足资金 并告知基金托管东谈主继续实践该指示，如基金管束东谈主补足资金后预留的指示实践 时刻不足，或者基金管束东谈主补足资金后未告知基金托管东谈主继续实践指示，基金 托管东谈主不保证当日实践完毕并不承担职守；如基金管束东谈主未补足资金，基金托 管东谈主可不予实践该指示，基金托管东谈主不承担因未实践该指示形成亏蚀的职守。 极端地，对于已达成的非 RTGS T+0 场内交易，账户余额充足时，基金托管东谈主可 根据中登数据径直处理，无需基金管束东谈主出具划款指示，若账户余额不足，则 基金管束东谈主需在当日 16：00 之前补足资金，不然形成基金托管东谈主或基金托管东谈主 托管的其他金钱亏蚀的，由基金管束东谈主承担补偿职守。   （四）基金管束东谈主发送极度指示的情形和处理方法   基金管束东谈主发送极度指示的情形包括指示发送东谈主员无权或越过权限发送指 令及交割信息极度，指示中紧要信息庸俗不清或不全等。   基金托管东谈主发现指示极度，有权拒却实践，并实时指示基金管束东谈主改正后 再赐与实践。如需捣毁纸质指示，基金管束东谈主应出具书面讲解，并加盖业务用 章。   （五）基金托管东谈主依照法律法例拒却实践指示的情形和处理方法   若基金托管东谈主发现基金管束东谈主的指示违抗法律、行政法例和其他关联规 定，或者违抗基金合同约定的，应当拒却实践，立即告知基金管束东谈主。                                   托管合同  若基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交易方法已经获胜的指示违抗法律、行 政法例和其他关联规则，或者违抗基金合同约定的，应当立即告知基金管束 东谈主。  （六）基金托管东谈主未按照基金管束东谈主指示实践的处理方法  基金托管东谈主由于未能实践或极度实践基金管束东谈主指示以致本基金的利益受 到毁伤，应在发现后，实时采用步调赐与弥补，给基金份额握有东谈主、基金管束 东谈主形成亏蚀的，基金托管东谈主应照章承担相应的职守。  （七）更换被授权东谈主的方法  基金管束东谈主更换被授权东谈主、转变或远离对被授权东谈主的授权，应当至少提前 一个使命日告知基金托管东谈主，同期基金管束东谈主向基金托管东谈主传真新的被授权东谈主 的姓名、权限、预留印鉴和署名样本，并实时通过电话证明，确保基金托管东谈主 收到后，授权文献即获胜。基金管束东谈主在尔后三个使命日内将授权变更告知原 件寄送至基金托管东谈主，原件内容应与传真件内容实足一致，若有不一致的，以 传真件为准。  被授权东谈主变更告知获胜前，基金托管东谈主仍应按原约定实践指示，基金管束 东谈主不得否定其服从。  基金托管东谈主更换给与基金管束东谈主指示的东谈主员，应至少提前一个使命日实时 告知基金管束东谈主。  （八）其他事项 是否与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时阐明基金管束 东谈主。  如若基金管束东谈主已经捣毁或转变对指示发送东谈主员的授权，况且已告知基金 托管东谈主并经基金托管东谈主电话证明，则对于在变更告知的启用日历后该指示发送 东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管束东谈主不承担职守。 产形成的亏蚀不承担补偿职守。      托管合同                                 托管合同             七、交易及算帐交收安排   （一）采用代理证券、期货买卖的证券、期货筹画机构   基金管束东谈主应瞎想采用代理证券买卖的证券筹画机构的法式和方法。基金 管束东谈主负责采用代理本基金证券买卖的证券筹画机构，使用其交易单元看成基 金的专用交易单元。   基金管束东谈主和被选中的证券筹画机构签订《交易单元租用合同》，由基金 管束东谈主提前告知基金托管东谈主，并将《交易单元租用合同》实时投递基金托管 东谈主，确保基金托管东谈主请求给与结算数据。交易单元保证金由被选中的证券筹画 机构寄托。基金管束东谈主应根据关联规则对交易单元的使用情况赐与清楚，并将 该等情况及基金专用单元号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书 面方法告知基金托管东谈主。   基金管束东谈主负责采用代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同或操作备忘录，其他事宜根据法律法例、基金合同的干系规则执 行，若无明确规则的，可参照关联证券买卖、证券经纪机构采用的功令实践。   因干系法律法例或交易功令的修改带来的变化以届时有用的法律法例和相 关交易功令为准。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限职守公司结算备付金管束办法》和《证券结 算保证金管束办法》，在每月前 3 个使命日内，中国证券登记结算有限职守公 司（以下简称“中国证券登记结算公司”）对结算参与东谈主的最低结算备付金和 结算保证金名额进行重新核算、救助。基金托管东谈主在中国证券登记结算公司调 整最低结算备付金和结算保证金当日，在资金蜕变表中反应救助后的最低备付 金和结算保证金。基金管束东谈主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证 券登记结算公司细则的实验最低备付金和结算保证金数据为依据安排资金运 作，救助所需的现款头寸。                                    托管合同  基金托管东谈主负责基金买卖证券的算帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根 据中国证券登记结算公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据基金 管束东谈主的交易划款指示具体办理。  如若因为基金托管东谈主本身原因在算帐上形成基金金钱的亏蚀，应由基金托 管东谈主负责补偿基金的亏蚀；如若由于基金管束东谈主违抗法律法例、交易功令的规 定进行超买、超卖等原因形成基金投资算帐贫乏和风险，基金托管东谈主发现后应 立即告知基金管束东谈主，由基金管束东谈主负责搞定，由此给基金形成的亏蚀由基金 管束东谈主承担。  基金管束东谈主应采用合理步调，确保在 T＋1 日上昼 11:00 前有满盈的资金头 寸，用于当日中国证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。  基金管束东谈主应保证基金托管东谈主在实践基金管束东谈主发送的划款指示时，基金 银行账户或资金交收账户上有充足的资金。  场应酬易用于交收的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金管束东谈主发 送的划款指示。  对于场内交易的资金算帐交收，若基金管束东谈主未能按时补足结算资金的， 基金托管东谈主应按照中国证券登记结算有限职守公司的关联规则办理。因基金管 理东谈主未能按时补足结算资金影响基金金钱的算帐交收及基金托管东谈主与中国证券 登记结算有限职守公司之间的一级算帐，由此给基金金钱、基金托管东谈主及基金 托管东谈主托管的其他金钱形成的亏蚀由基金管束东谈主承担。  在资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管束东谈主在平素业务受理渠谈 和指示规则的合理时刻内发送的恰当法律法例、本合同的指示不得拖延或拒却 实践。如由于基金托管东谈主的原因导致基金财产无法按时支付证券算帐款，由此 形成的亏蚀由基金托管东谈主承担，但银行托管账户余额不足或基金托管东谈主如碰到 不可抗力的情况除外。  （1）资金账想法查对  资金账目由基金管束东谈主和基金托管东谈主按日核实，账实相符。  （2）证券账想法查对                                   托管合同  基金管束东谈主和基金托管东谈主每交易日结果后查对基金证券账目，确保两边账 目相符。基金管束东谈主、基金托管东谈主应按时查对交易所证券账户中的种类和数 量，确保逐日交易结果后证券账户中证券的种类和数目与基金司帐账簿中的记 载一致。  对于资金账目及证券账目，若基金管束东谈主与基金托管东谈主查对不一致，两边 应积极查找原因并革命。  （三）基金申购和赎回业务处理的基本规则 给基金托管东谈主。基金管束东谈主打发传递的申购、赎回、转化怒放式基金的数据真 实性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金及转入资金的到账情况并根据基金 管束东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 托管东谈主发送前一怒放日上述关联数据，并保证干系数据的准确、完好。 数据和盖印获胜的纸制算帐汇总表），如因各式原因，该系统无法平素发送， 两边可协商搞定处理花样。基金管束东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按 关联规则保存。 金管束东谈主负责并保证上述事宜按时进行。  为知足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管束东谈主开立资金算帐的 专用账户，该账户由登记机构管束。 东谈主细则到账日历并告知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基 金托管东谈主应实时告知基金管束东谈主采用步调进行催收，由此给基金形成亏蚀的， 基金管束东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的亏蚀。                                       托管合同   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金银行账户有满盈的资金，基金托管 东谈主应按时拨付；如若基金托管东谈主未能按时拨付干系款项的，职守由基金托管东谈主 承担。因基金银行账户莫得满盈的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付，如系 基金管束东谈主的原因形成，职守由基金管束东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义 务。   除申购款项到达基金银行账户需两边按约定花样对账外，资金划出、赎回 和分成资金划拨时，基金管束东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的方法、内容、发送、给与和证明花样等除与投资指示疏通外， 其他部分另见规则。   （四）申赎净额结算   T+1 日 15:00 前，登记机构根据 T 日基金份额净值计较基金投资者申赎基 金的份额，基金管束东谈主将登记机构证明的有用数据汇总传输给基金托管东谈主。基 金管束东谈主和基金托管东谈主据此进行申购赎回的基金司帐处理。基金申购、赎回等 款项 T+3 日前在基金管束东谈主总算帐账户和基金银行账户之间交收。   对于基金应收款，基金管束东谈主将实时进行划付，基金托管东谈主应实时查收， 对于未准时划付的资金，应告知基金管束东谈主，由此产生的职守由职守方承担。 效率严重的基金托管东谈主应向中国证监会阐明。   对于基金应付款，基金托管东谈主应根据基金管束东谈主的指示实时进行划付。对 于未准时划付的资金，基金管束东谈主应实时告知基金托管东谈主划付，由此产生的责 任由职守方承担。效率严重的基金管束东谈主应向中国证监会阐明。   在发生大批赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。   （五）基金转化 应函告基金托管东谈主并就干系的资金算帐和数据传递的时刻、方法及托管合同当 事东谈主承担的权责事宜进行商谈。                                托管合同  （六）基金现款分成 公告。 东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用 账户。  （七）基金投资期货  本基金投资期货干系事宜，需基金管束东谈主、基金托管东谈主、期货公司另行签 署干系操作合同，并罢黜合同中的约定实践。                                       托管合同           八、基金金钱净值计较和司帐核算  （一）基金金钱净值的计较及复核方法  基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的金额。  基金份额净值是指计较日基金金钱净值除以该计较日基金份额余额后的数 值。      基金份额净值的计较，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此 产生的缺欠计入基金财产。基金管束东谈主不错建设大额赎回情形下的净值精度应 急救助机制。国度另有规则的，从其规则。  基金管束东谈主每使命日计较基金份额净值，经基金托管东谈主复核无误后，按规 定公告。  基金管束东谈主每个使命日对基金金钱进行估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主按规则对外公布。但基 金管束东谈主根据法律法例或基金合同的规则暂停估值时除外。  （二）基金金钱估值方法和稀罕情形的处理  基金所领有的股票、债券、期货合约、股票期权合约和银行入款本息、应 收款项、金钱支握证券、其它投资等金钱及欠债。  （1）证券交易所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生紧要变 化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如有充足左证（最近交易日后发生了影响公允价值计量的重 大事件等）标明估值日或最近交易日的报价不可简直反应公允价值的，可参考 一样投资品种的现行市价及紧要变化要素，救助最近交易市价，细则公允价 格；                                   托管合同 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值； 交易所阛阓挂牌转让的金钱支握证券，领受估值时候细则公允价值； 况下，应以活跃阛阓上未经救助的报价看成估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发阛阓报价进行救助以证明估值日 的公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应领受估值时候 细则其公允价值。  （2）处于未上市时间的有价证券应永诀如下情况处理： 归并股票的市值（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘 价）估值； 值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公开采行股票时公司鼓舞公开采售股份、通过巨额交易取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等默契受限股票， 按监管机构或行业协会关联规则细则公允价值。  （3）对宇宙银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。 对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率 与二级阛阓利率不存在彰着互异，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情 况下，按成本估值。                                托管合同  （4）归并债券或股票同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券或股票所 处的阛阓分别估值。  （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日 结算价估值。  （6）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日 结算价估值。  （7）本基金投资股票期权的，按照干系法律法例和监管部门的规则估值。  （8）估值计较中触及中国东谈主民银行或其授权机构公布东谈主民币汇率中间价的 货币，其对东谈主民币汇率以估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率 中间价为准。  （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实践。  （10）如有可信左证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值 的，基金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的 价钱估值。  （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金管束东谈主不错领受舞动订价机 制，以确保基金估值的公正性。  （12）干系法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事 项，按国度最新规则估值。  如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 方法及干系法律法例的规则或者未能充分存眷基金份额握有东谈主利益时，应立即 告知对方，共同查明原因，两边协商搞定。  根据关联法律法例，基金金钱净值计较和基金司帐核算的义务由基金管束 东谈主承担。本基金的基金司帐职守方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金关联 的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管束东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。                                    托管合同   基金管束东谈主、基金托管东谈主按估值方法第（10）项进行估值时，所形成的误 差不看成基金份额净值极度处理。   由于证券、期货交易所过火登记机构及入款银行等级三方机构发送的数据 极度，或由于国度司帐战略变更、阛阓功令变更等非基金管束东谈主与基金托管东谈主 原因，或由于其他不可抗力原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然已经采用必 要、安妥、合理的步调进行查验，可是未能发现该极度的，由此形成的基金资 产估值极度，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除补偿职守。但基金管束东谈主和基金托 管东谈主应当积极采用必要的步调排斥或松开由此形成的影响。   （三）估值极度的处理花样   基金管束东谈主和基金托管东谈主将采用必要、安妥、合理的步调确保基金金钱估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值极度时，视为该类基金份额净值极度。   本托管合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主本身的毛病形成估值极度，导致其他当事东谈主遭受亏蚀的， 毛病的职守东谈主应当对由于该估值极度遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直亏蚀 按下述“估值极度处理原则”给予补偿，承担补偿职守。   上述估值极度的主要类型包括但不限于：府上陈述差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值极度已发生，但尚未给当事东谈主形成亏蚀机，估值极度职守方应及 时攀附各方，实时进行更正，因更正估值极度发生的用度由估值极度职守方承 担；由于估值极度职守方未实时更正已产生的估值极度，给当事东谈主形成亏蚀 的，由估值极度职守方对径直亏蚀承担补偿职守；若估值极度职守方已经积极 攀附，况且有协助义务确当事东谈主有满盈的时刻进行更正而未更正，则其应当承 担相应补偿职守。估值极度职守方打发更正的情况向关联当事东谈主进行证明，确 保估值极度已得到更正。                                   托管合同   （2）估值极度的职守方对关联当事东谈主的径直亏蚀负责，分歧转折亏蚀负 责，况且仅对估值极度的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值极度而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值极度职守方仍打发估值极度负责。如若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返 还或不一齐返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益亏蚀(“受损方”)，则估值错 误职守方应补偿受损方的亏蚀，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得 利确当事东谈主享有要求寄托欠妥得利的权益；如若获取欠妥得利确当事东谈主已经将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已经 获取的欠妥得利返还的总和栽种其实验亏蚀的差额部分支付给估值极度职守 方。   （4）估值极度救助领受尽量还原至假定未发生估值极度的正确情形的方 式。   估值极度被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值极度发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值极度发生 的原因细则估值极度的职守方；   （2）根据估值极度处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值极度形成的亏蚀 进行评估；   （3）根据估值极度处理原则或当事东谈主协商的方法由估值极度的职守方进行 更正和补偿亏蚀；   （4）根据估值极度处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值极度的更正向关联当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值计较出现极度时，基金管束东谈主应当立即赐与革命，通报 基金托管东谈主，并采用合理的步调退避亏蚀进一步扩大。   （2）极度偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；极度偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管束东谈主应当公告，并报中国证监会备案。                                  托管合同   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 他原因暂停营业时； 金钱价值时； 商证明后，基金管束东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关联部门规则的司帐轨制实践。   （六）基金账册的竖立   基金管束东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐明。基金管束东谈主、基 金托管东谈主分别独就地竖立、纪录和撑握本基金的全套账册。若基金管束东谈主和基 金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管束东谈主的处理方法为准。若当日 查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以 基金管束东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与阐明的编制和复核   基金管束东谈主应当实时编制并对外提供简直、完好的基金财务司帐阐明。月 度报表的编制，基金管束东谈主应于每月晦了后 5 使命日内完成；《基金合同》生 效后，基金招募讲解书的信息发生紧要变更的，基金管束东谈主应当在三个使命日 内，更新基金招募讲解书并登载在规则网站上；基金招募讲解书其他信息发生 变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管束东谈主不再更 新基金招募讲解书。季度阐明应在季度结果之日起 15 个使命日内完成编制并予 以公告；中期阐明在上半年结果之日起两个月内完成编制并赐与公告；年度报 告在每年结果之日起三个月内完成编制并赐与公告。基金年度阐明中的财务会 计阐明应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计。基                                  托管合同 金合同获胜不足 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度阐明、中期阐明或 者年度阐明。   基金管束东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主在收到后应在 3 个使命日内进行复核。基金管束东谈主在季度阐明完成 当日，将关联阐明提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个使命日 内完成复核。基金管束东谈主在中期阐明完成当日，将关联阐明提供给基金托管东谈主 复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核。基金管束东谈主在年度阐明完成当 日，将关联阐明提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复 核。基金管束东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交往均以传确凿花样或两边约定 的其他花样进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基 金托管东谈主应共同查明原因，进行救助，救助以两边认同的账务处理花样为准； 若两边无法达成一致，以基金管束东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管 东谈主向基金管束东谈主进行书面或电子证明。如若基金管束东谈主与基金托管东谈主不可于应 当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管束东谈主有权按照其编制的报表 对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报中国证监会备案。   （八）基金管束东谈主应在编制季度阐明、中期阐明或者年度阐明之前向基金 托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。                                        托管合同                  九、基金收益分派      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指箝制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已杀青收益的孰低数。      （三）基金收益分派原则 进行收益分派，具体分派有筹画以公告为准，若《基金合同》获胜活气 3 个月可 不进行收益分派； 现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 采用，本基金默许的收益分派花样是现款分成； 准日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面 值； 基金份额和 E 类基金份额收取销售办事费，各基金份额类别对应的可供分派利 润将有所不同，基金管束东谈主可对各类别基金份额分别制定收益分派有筹画，本基 金归并类别的每一基金份额享有同等分派权；      在不违抗法律法例且对基金份额握有东谈主利益无本体不利影响的前提下，基 金管束东谈主在履行安妥方法后可酌情救助以上基金收益分派原则，此项救助不需 要召开基金份额握有东谈主大会，但应于变更实施日前在规则弁言公告。      （四）收益分派有筹画                                  托管合同      基金收益分派有筹画中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派花样等内容。      （五）收益分派有筹画的细则、公告与实施      本基金收益分派有筹画由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按规则在 规则弁言公告。      （六）基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计较方法，依照《业务功令》实践。  （七）侧袋机制实施时间的收益与分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲解书的规 定。                                  托管合同            十、基金信息清楚  （一）守密义务  基金托管东谈主和基金管束东谈主应按法律法例、基金合同的关联规则进行信息披 露，拟公开清楚的信息在公开清楚之前应予守密。除按《基金法》、基金合 同、《信息清楚办法》过火他关联规则进行信息清楚外，基金管束东谈主和基金托 管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予守密。  基金管束东谈主和基金托管东谈主除了为正当履行法律法例、基金合同及本合同规 定的义务所必要之外，不得为其他想法使用、利用其所明察的基金的守密信 息，况且应当将守密信息限制在为履行前述义务而需要了解该守密信息的职员 范围之内。可是，如下情况不应视为基金管束东谈主或基金托管东谈主违抗守密义务： 开； 国证监会等监管机构的高唱、决定所作念出的信息清楚或公开。  （二）信息清楚的内容  基金的信息清楚内容主要包括基金招募讲解书、基金产物府上提要、基金 合同、托管合同、基金份额发售公告、基金合同获胜公告、基金净值信息、基 金份额申购、赎回价钱、基金依期阐明（包括基金年度阐明、基金中期阐明和 基金季度阐明）、临时阐明、剖析阐明、基金份额握有东谈主大会决议、基金投资 股指期货、国债期货、股票期权、金钱支握证券、证券公司短期公司债券、港 股通方向股票、默契受限证券干系信息、算帐阐明、实施侧袋机制时间的信息 清楚及中国证监会规则的其他信息。基金年度阐明需经恰当《中华东谈主民共和国 证券法》规则的司帐师事务所审计后，方可清楚。  基金托管东谈主应当按照干系法律、行政法例、中国证监会的规则和基金合同 的约定，对基金管束东谈主编制的基金金钱净值、基金份额申购赎回价钱、基金份 额净值、基金依期阐明、更新的招募讲解书、基金产物府上提要、基金算帐报 告等公开清楚的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主进行书面或电 子证明。                                托管合同   （三）基金托管东谈主和基金管束东谈主在信息清楚中的职责和信息清楚方法   基金托管东谈主和基金管束东谈主在信息清楚过程中应以保护基金份额握有东谈主利益 为宗旨，淳厚信用，严守巧妙。基金管束东谈主负责办理与基金关联的信息清楚事 宜，对于本章第（二）条规则的应由基金托管东谈主复核的事项，应经基金托管东谈主 复核无误后，由基金管束东谈主赐与公布。   基金管束东谈主应当在中国证监会规则的时刻内，将应予清楚的基金信息通过 中国证监会规则弁言清楚。根据法律法例应由基金托管东谈主公开清楚的信息，基 金托管东谈主将通过规则弁言公开清楚。   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的关联规则出具基金托管情况报 告。基金托管东谈主阐明讲解该半年度/年度基金托管东谈主和基金管束东谈主履行基金合同 的情况，是基金中期阐明和年度阐明的组成部分。   当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长清楚基金信 息：   （1）因不可抗力或其他情形以致基金管束东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金金钱价值时；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法例、基金合同或中国证监会规则的情况。   按关联规则须经基金托管东谈主复核的信息清楚文献，由基金管束东谈主草拟、并 经基金托管东谈主复核后由基金管束东谈主公告。发生基金合同中规则需要清楚的事项 时，按基金合同规则公布。   照章必须清楚的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律 法例规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时刻获取上述文 件的复制件或复印件。基金管束东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的 内容实足一致。      托管合同                                     托管合同                    十一、基金用度   （一）基金管束费的计提比例和计提方法   本基金的管束费按前一日基金金钱净值的 0.40%年费率计提。管束费的计 算方法如下：   H＝E×0.40%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管束费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一 致的财务数据，自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行支付。若 遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东谈主应进 行查对，如发现数据不符，应实时考虑基金托管东谈主协商搞定。   在首期支付基金管束费前，基金管束东谈主应向托管东谈主出具厚爱函件指定基金 管束费的收款账户。基金管束东谈主如需要变更此账户，应提前 5 个使命日向托管 东谈主出具书面的收款账户变更告知。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.16%的年费率计提。托管费的 计较方法如下：   H＝E×0.16%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一 致的财务数据，自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行支付。若 遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东谈主应进 行查对，如发现数据不符，应实时考虑基金托管东谈主协商搞定。   （三）销售办事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额和 E 类基金份额收取销售办事费。                                     托管合同   本基金 C 类基金份额销售办事费按前一日 C 类基金份额的基金金钱净值的 金金钱净值的 0.10%年费率计提，销售办事费的计较方法如下：   H=E×某类基金份额销售办事费年费率÷畴昔天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为该类基金份额前一日基金金钱净值   基金销售办事费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主核 对一致的财务数据，自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行支 付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束 东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时考虑基金托管东谈主协商搞定。   在首期支付销售办事费前，基金管束东谈主应向托管东谈主出具厚爱函件指定销售 办事费的收款账户。基金管束东谈主如需要变更此等账户，应提前 5 个使命日向托 管东谈主出具书面的收款账户变更告知。   （四）账户开户用度、账户存眷费、证券、期货、股票期权交易或结算等 用度、基金合同获胜以后的与基金干系的信息清楚用度、基金份额握有东谈主大会 用度、基金合同获胜以后的与基金干系的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费 和诉讼费、基金的银行汇划用度、因投资港股通方向股票而产生的各项合理费 用以及按照国度关联规则不错列入的其他用度由基金管束东谈主和基金托管东谈主根据 关联法例及相应合同的规则，列入或摊入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的技俩 基金财产的亏蚀； 目。   （六）基金管束费、基金托管费和销售办事费的救助   基金管束东谈主和基金托管东谈主可根据基金规模等要素协商一致，在履行安妥程 序后，救助基金管束费、基金托管费或销售办事费。基金管束东谈主必须依照关联                                托管合同 规则最迟于新的费率实施日前依照《信息清楚办法》的关联规则在规则弁言上 刊登公告。  （七）违纪处理花样  基金托管东谈主发现基金管束东谈主违抗《基金法》、基金合同、《运作办法》及 其他关联规则从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管束东谈主赐与说 明解释，如基金管束东谈主无正直事理，基金托管东谈主可拒却支付。                                        托管合同       十二、基金份额握有东谈主名册的登记与撑握   本基金的基金管束东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑握的基金份额握有东谈主名 册，包括基金合同获胜日、基金合同远离日、基金权益登记日、基金份额握有 东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金 份额握有东谈主名册的内容至少应包括握有东谈主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由登记机构编制，由基金管束东谈主审核并提交基金托管 东谈主撑握。基金托管东谈主有权要求基金管束东谈主提供基金份额握有东谈主名册，基金管束 东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金管束东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个使命日内提交；基金合同 获胜日、基金合同远离日、基金权益登记日、基金份额握有东谈主大会权益登记日 等触及到基金紧要事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发诞辰后十个使命日内 提交。   基金管束东谈主和基金托管东谈主应妥善撑握基金份额握有东谈主名册，保存期限为 15 年，法律法例或监管功令另有规则的从其规则。基金托管东谈主不得将所撑握的基 金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵从守密义务。若 基金管束东谈主或基金托管东谈主由于本身原因无法妥善撑握基金份额握有东谈主名册，应 按关联法例规则各自承担相应的职守。                                  托管合同         十三、基金关联文献档案的保存   （一）档案保存   基金管束东谈主应保存基金财产管束业务行径的纪录、账册、报表和其他干系 府上。基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他干系资 料。基金管束东谈主和基金托管东谈主齐应当按规则的期限撑握。保存期限不少于 20 年，法律法例或监管功令另有规则的从其规则。   （二）合同档案的竖立   基金管束东谈主代表基金签署与基金干系的紧要合同文本后，应实时以加密方 式将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在十个使命日内将合同文本原来投递基金 托管东谈主处。   （三）变更与协助   若基金管束东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主给与相应文献。   （四）基金管束东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭 证、基金账册、交易纪录和紧要合同等，承担守密义务并保存至少 20 年以上， 法律法例或监管功令另有规则的从其规则。                                  托管合同       十四、基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管束东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管束东谈主职责远离：   （1）被照章取消基金管束经历；   （2）被基金份额握有东谈主大会解任；   （3）照章完结、被照章捣毁或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金管束东谈主必须依照如下方法进行：   （1）提名：新任基金管束东谈主由基金托管东谈主或由单独或整个握有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主提名；   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金管束东谈主职责远离后 6 个月内对被提 名的基金管束东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主 所握表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起 获胜；   （3）临时基金管束东谈主：新任基金管束东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管束东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金管束东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管束东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管束东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议获胜后按规则在规则弁言公告；   （6）交代：基金管束东谈主职责远离的，基金管束东谈主应妥善撑握基金管束业务 府上，实时向临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈垄断理基金管束业务的移交手 续，临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主应实时给与。新任基金管束东谈主或临时基 金管束东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值；                                  托管合同   （7）审计：基金管束东谈主职责远离的，应当按照法律法例规则聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管束东谈主更换后，如若原任或新任基金管束东谈主要 求，应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管束东谈主关联的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远离：   （1）被照章取消基金托管经历；   （2）被基金份额握有东谈主大会解任；   （3）照章完结、被照章捣毁或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管束东谈主或由单独或整个握有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主提名；   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责远离后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主 所握表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起 获胜；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管束东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议获胜后按规则在规则弁言公告；   （6）交代：基金托管东谈主职责远离的，应当妥善撑握基金财产和基金托管业 务府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者                                    托管合同 临时基金托管东谈主应当实时给与。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金管束 东谈主查对基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责远离的，应当按照法律法例规则聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支。   （1）提名：如若基金管束东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或整个握有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金管束东谈主和基金托管 东谈主；   （2）基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述方法进行；   （3）公告：新任基金管束东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金管束东谈主和基金 托管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议获胜后按规则在规则弁言上汇集公告。   （三）新任或临时基金管束东谈主给与基金管束业务，或新任或临时基金托管 东谈主给与基金财产和基金托管业务前，原基金管束东谈主或原基金托管东谈主应依据法律 法例和基金合同的规则继续履行干系职责，并保证分歧基金份额握有东谈主的利益 形成毁伤。原基金管束东谈主或原基金托管东谈主在继续履行干系职责时间，仍有权按 照基金合同的规则收取基金管束费或基金托管费。                                 托管合同             十五、辞谢行动  托管合同当事东谈主辞谢从事的行动，包括但不限于：  （一）基金管束东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财 产从事证券投资。  （二）基金管束东谈主不公正地对待其管束的不同基金财产，基金托管东谈主不公 深渊对待其托管的不同基金财产。  （三）基金管束东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或者职务之便为基金份额握 有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。  （四）基金管束东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担 亏蚀。  （五）基金管束东谈主、基金托管东谈主对他东谈主清楚基金筹画过程中任何尚未按法 律法例规则的花样公开清楚的信息。  （六）基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。  （七）基金管束东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤苦，其高档管束东谈主 员和其他从业东谈主员相互兼职。  （八）基金托管东谈主暗里动用或责罚基金金钱，根据基金管束东谈主的正当指 令、基金合同或托管合同的规则进行责罚的除外。  （九）基金财产用于下列投资或者行径：  法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在履行安妥 方法后，则本基金投资可不再受干系限制或以变更后的规则为准。                                托管合同  （十）法律法例和基金合同辞谢的其他行动，以及依照法律、行政法例有 关规则，由中国证监会规则辞谢基金管束东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。                                 托管合同      十六、托管合同的变更、远离与基金财产的算帐  （一）托管合同的变更方法  本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同， 其内容不得与基金合同的规则有任何败坏。基金托管合同的变更应报中国证监 会备案。  （二）基金托管合同远离的情形 产； 权；  （三）基金财产的算帐 内成立算帐小组，基金管束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 理、估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐阐明；  （5）聘用司帐师事务所对算帐阐明进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 阐明出具法律办法书；                                  托管合同   （6）将算帐阐明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余金钱的分派   依据基金财产算帐的分派有筹画，将基金财产算帐后的一齐剩余金钱扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐阐明经恰当《中华 东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐明报中国证 监会备案后 5 个使命日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐阐明登载在规则网站上，并将算帐阐明指示性公告登载在规则报刊 上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法例另有 规则的从其规则。                                托管合同               十七、失约职守  （一）基金管束东谈主、基金托管东谈主不履行本合同或履行本合同不恰当约定 的，应当承担失约职守。  （二）基金管束东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金 法》或者基金合同和本托管合同约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成损 害的，应当分别对各自的行动照章承担补偿职守；因共同行动给基金财产或者 基金份额握有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿职守。  （三）当事东谈主失约，给另一方当事东谈主形成亏蚀的，应就径直亏蚀进行赔 偿；给基金金钱形成亏蚀的，应就径直亏蚀进行补偿，另一方当事东谈主有权益及 义务代表基金向失约方追偿。如发生下列情况，当事东谈主免责： 易功令或中国证监会、银行业监督管束机构等监管机构的规则看成或不看成而 形成的亏蚀等； 形成的亏蚀等。  （四）一方当事东谈主失约，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时采用必要 的步调，接力退避亏蚀的扩大；莫得采用安妥步调以致亏蚀扩大的，不得就扩 大的亏蚀要求补偿。守约方因退避亏蚀扩大而支拨的合理用度由失约方承担。  （五）失约行动虽已发生，但本托管合同不详继续履行的，在最大箝制地 保护基金份额握有东谈主利益的前提下，基金管束东谈主和基金托管东谈主应当继续履行本 合同。若基金管束东谈主或基金托管东谈主因履行本合同而被告状，另一方应提供合理 的必要支握。  （六）由于基金管束东谈主、基金托管东谈主不可箝制的要素导致业务出现差错， 基金管束东谈主和基金托管东谈主天然已经采用必要、安妥、合理的步调进行查验，但 是未能发现极度的，由此形成基金财产或投资东谈主亏蚀，基金管束东谈主和基金托管 东谈主免除补偿职守。可是基金管束东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的步调排斥或 松开由此形成的影响。                                托管合同             十八、争议搞定花样  因本合同产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一搞定，协 商、统一不可搞定的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济交易仲裁委员 会，仲裁地点为北京市，按照中国国外经济交易仲裁委员会届时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有不断力，除非仲裁裁决另有规 定，仲裁费、讼师用度由败诉方承担。  争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续诚实、发愤、尽职地履行基金合同和本托管合同规则的义务，存眷基金份额 握有东谈主的正当权益。  本合同适用中华东谈主民共和国法律（为本合同之想法，不含港澳台地区法 律）并从其解释。                                托管合同              十九、托管合同的服从  两边对托管合同的服从约定如下：  （一）基金管束东谈主在向中国证监会请求基金召募时提交的托管合同草案， 应经托管合同当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，合同当事 东谈主两边根据中国证监会的办法修改托管合同草案。托管合同以中国证监会注册 的文本为厚爱文本。  （二）托管合同自基金合同获胜之日起获胜。托管合同的有用期自其获胜 之日起至该基金财产算帐结果报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管合同自获胜之日起对托管合同当事东谈主具有同等的法律不断力。  （四）本合同一式三份，合同两边各握一份，上报关联监管部门一份，每 份具有同等法律服从。                                 托管合同             二十、其他事项  除本合同有明确界说外，本合同的用语界说适用基金合同的约定。本合同 未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关联法律法例等规则协商办理。                                托管合同          二十一、托管合同的签订  本托管合同经基金管束东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托 管合同上盖印，并由各自的法定代表东谈主或授权代表签章，并注明基金托管合同 的签订地点和签订日历。