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贝莱德基金束缚有限公司 贝莱德沪深 300 指数增强型    证券投资基金     基金合同 基金束缚东说念主：贝莱德基金束缚有限公司 基金托管东说念主：中信证券股份有限公司      二零二四年十月 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                                     基金合同                           目       录 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                 基金合同                     第一部分    弁言      一、缔结本基金合同的办法、依据和原则 权柄义务，表率基金运作。                              （以下简称 “《民法 典》” ）、              （以下简称 “《基金法》” ）、      《中华东说念主民共和国证券投资基金法》              《公开               （以下简称 “《运作办法》” ）、 召募证券投资基金运作束缚办法》               《公开召募证券               （以下简称 “《销售办法》” ）、 投资基金销售机构监督束缚办法》               《公开召募证券             （以下简称 “《信息透露办法》” ）、 投资基金信息透露束缚办法》                 《公开召募绽放 式证券投资基金流动性风险束缚规矩》（以下简称“《流动性风险束缚规矩》”）、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称“《指数 基金指引》”）和其他关连法律法则。 益。    二、基金合同是规矩基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的基本法律文献，其 他与基金关连的触及基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同偏激他关连规矩享有权柄、承担义务。    基金合同确当事东说念主包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主。基金投 资者自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其合手有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。      三、贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金由基金束缚东说念主依照《基金法》、 基金合同偏激他关连规矩召募，并经中国证券监督束缚委员会（以下简称“中国 证监会”）注册。      中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      基金束缚东说念主依照恪称株连、老诚信用、严慎勤奋的原则束缚和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             基金合同    投资者应当雅致阅读基金招募讲明书、基金合同、基金居品贵府纲领等信息 透露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    四、基金束缚东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。    五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法则的强制性规矩不一致，应当以届时灵验的法律法则的规矩为准。    六、本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪障碍胁制未达约定目 标、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险。本基金为指数增强基金， 可能存在策略失效，无法降服指数收益的风险。具体风险请查阅本基金招募讲明 书的“风险揭示”章节的具体内容。    七、本基金投资关连股票市集交游互联互通机制试点（以下简称“港股通机 制”）允许买卖的规矩范围内的香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标 的股票”）的，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游 法则等互异带来的专有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能解析出比 A 股更为剧 烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通 机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不 能平日交游，港股通标的股票不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。 具体风险请查阅本基金招募讲明书的“风险揭示”章节的具体内容。    本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选拔将部分基金 金钱投资于港股或选拔不将基金金钱投资于港股，基金金钱并非势必投资港股。    八、本基金的投资范围包括存托凭证，除平凡股票投资可能靠近的宏不雅经济 风险、战术风险、市集风险、流动性风险外，如投资存托凭证的，还将靠近存托 凭证合手有东说念主与合手有基础股票的鼓动在法律地位享有权柄等方面存在互异可能引 发的风险、刊行东说念主采取契约胁制架构的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证 合手有东说念主权益被摊薄的风险、交游机制关连风险、存托凭证退市风险、汇率风险等 其他风险。    九、为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品。信用繁衍品的投资可 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             基金合同 能靠近流动性风险，偿付风险，交游敌手风险以及价钱波动风险等。    十、本基金合手有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，基金束缚东说念主履行相 应重要后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募讲明书的关连章节。侧 袋机制实施期间，基金束缚东说念主将对基金简称进行迥殊标志，投资者不得办理侧袋 账户份额的申购赎回等业务。请基金份额合手有东说念主仔细阅读关连内容并和顺本基金 启用侧袋机制时的特定风险。    十一、基金束缚东说念主依据关连法律、法则及核准成立批复等，经遵法探访、进 行了充分的评估论证、履行了必要的决策重要，现将份额登记、估值核算等业务 托付给基金服务机构——中国开导银行股份有限公司负责日常运营；基金束缚东说念主 需按时了解基金服务机构的东说念主员配备情况、业务操作的专科智商、业务隔断方法、 软硬件设施等基本运作情况，以保证餍足业务发展的推行需求；如前述提供份额 登记、估值核算的基金服务机构发生变更的，基金束缚东说念主需另行发布关连公告。 若基金份额合手有东说念主不同意束缚东说念主变更基金服务机构的，自公告之日起 10 日内可 以赎回其合手有的全部基金份额，若基金份额合手有东说念主自公告之日起 10 日后络续合手 有全部或部分基金份额的，视为其同意基金束缚东说念主变更基金服务机构。    十二、本基金单一投资者合手有基金份额数不得达到或进步基金份额总额的 除外。法律法则或监管机构另有规矩的，从其规矩。    十三、基金投资者及基金份额合手有东说念主承诺其洞悉《中华东说念主民共和国反洗钱 法》、   《金融机构大额交游和可疑交游敷陈束缚办法》、                        《中国东说念主民银行对于加强开 户束缚及可疑交游敷陈后续胁制方法的汇报》、                     《中国东说念主民银行对于落实奉行联合 国安高兴关连决议的汇报》等反洗钱关连法律法则的规矩，将严格驯顺上述规矩， 不会违反任何前述规矩；承诺用于基金投资的资金起原不属于犯法违警所得偏激 收益；承诺出示真确灵验的身份证件或者其他身份讲解文献，积极履行反洗钱职 责，不借助本业务进行洗钱、恐怖融资等犯法违警举止。基金投资者及基金份额 合手有东说念主承诺，其不属于联合国、中国有权机关或其他司法统领区有权机关制裁名 单内的企业或个东说念主，不位于被联合国、中国有权机关或其他司法统领区有权机关 制裁的国度和地区。   十四、基金束缚东说念主深知个东说念主信息对投资者的抨击性，极力于投资者个东说念主信息 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                   基金合同 的保护。基金束缚东说念主承诺按照法律法则和关连监管要求的规矩处理投资者的个 东说念主信息，包括通过基金束缚东说念主直销、销售机构或场内经纪机构购买贝莱德基金管 理有限公司旗下基金居品的扫数个东说念主投资者。基金束缚东说念主需处理的机构投资者 信息中可能涉偏激法定代表东说念主、受益扫数东说念主、承办东说念主等个东说念主信息，也将驯顺上述 承诺进行处理。      确定请和顺基金合同第七部分“基金合同当事东说念主及权柄义务”的关连内容及 基金束缚东说念主官方网站（www.blackrock.com.cn）时常透露的个东说念主信息处理关连政 策。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                       基金合同                     第二部分    释义    在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：          《基金合同》或本基金合同：指《贝莱德沪深 300 指数增强型 证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验改造和补充 指数增强型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改造和补充 偏激更新 居品贵府纲领》偏激更新 份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、汇报等， 以及对于该等法律法则的时常修改和补充；以及需要驯顺的与反洗钱、制裁、反 恐怖融资、非住户金融账户涉税信息遵法探访与信息报送等关连的法律法则及对 于该等法律法则的时常改造和补充 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改造 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督束缚办法》及颁布机关对其时常作念出 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                       基金合同 的改造      《信息透露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息透露束缚办法》及颁布机关对其时常作念 出的改造 的《公开召募证券投资基金运作束缚办法》及颁布机关对其时常作念出的改造      《流动性风险束缚规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险束缚规矩》及颁布机关 对其时常作念出的改造      《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其时常作念出的改造      《涉税遵法探访办法》：指国度税务总局、财政部、中国东说念主民银行、中国 银行业监督束缚委员会、中国证监会、中国保障监督束缚委员会（中国银行业监 督束缚委员会后与中国保障监督束缚委员会合并为中国银行保障监督束缚委员 会，现已组建为国度金融监督束缚总局）2017 年 5 月 9 日颁布，同庚 7 月 1 日 实施的《非住户金融账户涉税信息遵法探访束缚办法》及颁布机关对其时常作念出 的改造 务的法律主体，包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 正当登记并存续或经关连政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资束缚办法》（包括其时常改造）及关连法律法则规矩， 经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金               基金合同 者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转化、转托管及按时定额投资等业务 监会规矩的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金束缚东说念主签订了基金销售服 务契约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和束缚、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支合手基金份额合手有东说念主名册和办理非交游过户等 理有限公司或接受贝莱德基金束缚有限公司托付代为办理登记业务的机构 服务业务的机构。销售机构、登记机构亦为本基金的基金服务机构 束缚的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转化、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金束缚东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得回中国证监会书面说明的 日历 产计帐收场，计帐效率报中国证监会备案并给予公告的日历 不得进步 3 个月 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                  基金合同 绽放日 遇香港联合交游所法定节沐日或因其他原因暂停营业或港股通暂停交游的情形， 则基金束缚东说念主可根据推行情况决定本基金是否绽放申购、赎回及转化业务，具体 以届时提前发布的公告为准）      《业务法则》：指《贝莱德基金束缚有限公司公开召募证券投资基金登记 业务轨制》及基金束缚东说念主于公司网站透露的关连法则，是表率基金束缚东说念主所束缚 的绽放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金束缚东说念主和投资东说念主共同驯顺 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告规矩的条件，肯求将其合手有基金束缚东说念主束缚的、某一基金的基金份额转化为基 金束缚东说念主束缚的其他基金基金份额的步履 合手基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金              基金合同 加上基金转化中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转化中转入 肯求份额总额后的余额）进步上一劳动日基金总份额的 10% 行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项偏激他金钱的价值总和 类别基金份额总额 值和基金份额净值的过程 刊及《信息透露办法》规矩的互联网网站（包括基金束缚东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介 基金份额合手有东说念主服务的用度 时根据合手有期限收取赎回用度，但不从本类别基金金钱入网提销售服务费的基金 份额 申购用度，在赎回时根据合手有期限收取赎回用度的基金份额 所成立的证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖规矩范围内的香 港联合交游所上市的股票 束缚信用风险的信用繁衍器用 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金              基金合同 金额，各项支付和结算以此金额为野心基准 以合理价钱给予变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按时入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、疏通受 限的新股及非公开导行股票、金钱支合手证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 交游的债券等 额净值的方式，将基金调理投资组合的市集冲击成老实拨给推行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受损伤并得到公说念对待 账户进行处置计帐，办法在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险束缚器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准 备仍导致金钱价值存在紧要不确定性的金钱；（三）其他金钱价值存在紧要不确 定性的金钱 事件 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             基金合同                第三部分     基金的基本情况    一、基金称号    贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金    二、基金的类别    股票型证券投资基金    三、基金的运作方式    契约型绽放式    四、基金的投资标的    本基金为指数增强型基金，通过量化选拔股票的投资方法与严格的投资顺次 拘谨，均衡预期收益、风险以及成本，优化束缚组合，力图获取超过功绩比拟基 准的逾额收益，追求基金金钱的始终升值。    五、基金的标的指数    沪深 300 指数偏激将来可能发生的变更。    六、基金的最低召募份额总额    本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。    七、基金份额发售面值和认购用度    本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。    本基金C类基金份额不收取认购费，A类基金份额的认购费率按招募讲明书 及基金居品贵府纲领的规矩奉行。    八、基金存续期限    不按时 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金              基金合同    九、基金份额类别建立    本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。其中： 取赎回用度，但不从本类别基金金钱入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类 基金份额。 时根据合手有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份额。    本基金 A 类和 C 类基金份额隔离建立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将隔离野心基金份额净值，野心公式为野心日各 类别基金金钱净值除以野心日发售在外的该类别基金份额总额。    投资者可自行选拔认购、申购的基金份额类别。    关连基金份额类别的具体建立、费率水对等由基金束缚东说念主确定，并在招募说 明书中列示。根据基金销售情况，基金束缚东说念主可在对已有基金份额合手有东说念主权益无 骨子不利影响的情况下，在履行妥贴重要后增多新的基金份额类别、或者调理现 有基金份额类别的认购、申购费率、或者调低 C 类基金份额的销售服务费率水 平、或者变更收费方式或者罢手现存基金份额类别的销售等，调理实施前基金管 理东说念主需依照《信息透露办法》的规矩在规矩媒介公告，不需要召开基金份额合手有 东说念主大会。    十、将来条件许可情况下的基金模式转化    若将来本基金束缚东说念主同期束缚合并标的指数的增强策略交游型绽放式指数 基金（ETF），则在对应 ETF 上市后，基金束缚东说念主在履行妥贴重要后可使本基金 采取增强 ETF 不时基金模式并相应修改《基金合同》，届时无需召开基金份额合手 有东说念主大会。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金               基金合同                第四部分     基金份额的发售    一、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象    自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。    通过各销售机构的基金销售网点公开导售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金束缚东说念主网站。    恰当法律法则规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。 基金束缚东说念主有权对可购买本基金的投资者天赋给予规矩并时常调理，具体见《业 务法则》以及基金束缚东说念主届时发布的基金份额发售公告或其他关连公告。    销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定得手，而仅代表销售机构确 实经受到认购肯求。认购的说明以登记机构的说明效率为准。对于认购肯求及认 购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询。    二、基金份额的认购    本基金 C 类基金份额不收取认购费，A 类基金份额的认购费率由基金束缚 东说念主决定，并在招募讲明书及基金居品贵府纲领中列示。基金认购用度不列入基金 财产。    灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东说念主 扫数，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。    基金认购份额具体的野心方法在招募讲明书中列示。    认购份额（含利息折算的份额）的野心保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金           基金合同 后的部分四舍五入，由此障碍产生的收益或损失由基金财产承担。    三、基金份额认购金额的限制 效(不包括召募失败的情形)，则认购款项将无息退还给投资东说念主。 体限制请参看招募讲明书或关连公告。 体限制和处理方法请参看招募讲明书或关连公告。 召募规模上限时，基金束缚东说念主不错采取比例说明或其他方式进行说明，具体办法 参见基金份额发售公告或其他关连公告。 金束缚东说念主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相逃避前述 50%比例 要求的，基金束缚东说念主有权断绝该等全部或者部分认购肯求。投资东说念主认购的基金份 额数以基金合同见效后登记机构的说明为准。 层次隔离计费。但已受理的认购肯求不得取销。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                基金合同                   第五部分        基金备案      一、基金备案的条件      本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金束缚东说念主依据法律法则及招募讲明书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资敷陈之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。      基金召募达到基金备案条件的，自基金束缚东说念主持理收场基金备案手续并取 得中国证监会书面说明之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。 基金束缚东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》见效事宜给予公 告。基金束缚东说念主应将基金召募期间召募的资金存入特意账户，在基金召募步履 结果前，任何东说念主不得动用。      二、基金合同不成见效时召募资金的处理方式      如果召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金束缚东说念主应当承担下列劳动： 期活期入款利息； 基金束缚东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。    三、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和金钱规模    《基金合同》见效后，连合 20 个劳动日出现基金份额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金束缚东说念主应当在按时敷陈中给予 透露；连合 50 个劳动日出现前述情形的，基金束缚东说念主应当拆开基金合同，本基 金按照基金合同的约定插足计帐重要并拆开，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。      法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                基金合同             第六部分        基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回场合    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金束缚东说念主 在招募讲明书或其他关连公示中列明。基金束缚东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金束缚东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金束缚 东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交游方式，投资东说念主不错通过上述 方式进行申购与赎回。    二、申购和赎回的绽放日实时候    投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候见招募讲明书的 规矩。如遇香港联合交游所法定节沐日或因其他原因暂停营业或港股通暂停交游 的情形，则基金束缚东说念主可根据推行情况决定本基金是否绽放申购、赎回及转化业 务，具体以届时提前发布的公告为准。基金束缚东说念主有权根据法律法则、中国证监 会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回。    基金合同见效后，因推行情况需要或其他迥殊情况，基金束缚东说念主将视情况对 前述绽放日及绽放时候进行相应的调理，此项调理当在实施日前依照《信息透露 办法》的关连规矩在规矩媒介公告。    基金束缚东说念主可根据推行情况照章决定本基金开动办理申购的具体日历，具体 业务办理时候在申购开动公告中规矩。    基金束缚东说念主自基金合同见效之日起不进步 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时候在赎回开动公告中规矩。触发基金合同约定的强制赎回情形的，基金束缚 东说念主可相应启动强制赎回，不受前述赎回办理开动时候的限制。    在确定申购开动或赎回开动时候后，基金束缚东说念主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息透露办法》的关连规矩在规矩媒介上公告申购或赎回的开动时候。    基金束缚东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者转化。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或转化 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             基金合同 肯求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金 份额申购、赎回的价钱。    三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行野心； 后次序进施礼貌赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待； 体见《业务法则》以及基金束缚东说念主届时发布的绽放申购或赎回公告或其他关连公 告。本基金仅接受恰当关连天赋条件的基金投资者合手有本基金基金份额。    基金束缚东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调理。基金束缚东说念主 必须在新法则开动实施前依照《信息透露办法》的关连规矩在规矩媒介上公告。    四、申购与赎回的重要    投资东说念主必须根据销售机构规矩的重要，在绽放日的具体业务办理时候内提议 申购或赎回的肯求。基金投资者在提交申购肯求时须按照销售机构规矩的方式全 额支付申购资金，在提交赎回肯求时须合手有饱胀的基金份额余额，不然所提交的 申购、赎回肯求无效而不予说明。    投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购见效。基金份额合手有东说念主在规矩 时候内递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。投 资者赎回肯求见效后，基金束缚东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生多半赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 时，款项的支付办法参照本基金合同关连条目处理。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金              基金合同    遇交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金束缚东说念主及基金托管东说念主所能胁制的成分影响业务处理经由，则赎回款 顺延至上述情形排斥后的下一个劳动日划出。    基金束缚东说念主应以交游时候结果前受理灵验申购和赎回肯求确本日作为申购 或赎回肯求日（T 日），在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 灵验性进行说明。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询肯求的说明情况。若申购不成 功或无效，则申购款项将无息退还给投资东说念主。    销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得手，而仅代表销售机 构确乎经受到肯求。申购、赎回的说明以登记机构的说明效率为准。对于肯求的 说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善运用正当权柄。不然，由此产生的投资东说念主任 何损失由投资东说念主自行承担。    基金束缚东说念主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时候 进行调理，并在调理实施前依照《信息透露办法》的关连规矩在规矩媒介上公告。    五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体规矩请参见招募讲明书或关连公告。 体规矩请参见招募讲明书或关连公告。 参见招募讲明书或关连公告。 参见招募讲明书或关连公告。 申购比例上限，具体规矩请参见招募讲明书或关连公告。 基金束缚东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金               基金合同 基金束缚东说念主基于投资运作与风险胁制的需要，可采取上述方法对基金规模给予控 制。具体见基金束缚东说念主关连公告。 份额等数目限制。基金束缚东说念主必须在调理实施前依照《信息透露办法》的关连规 定在规矩媒介上公告。    六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 值在本日收市后野心，并在 T+1 日内公告。遇迥殊情况，经履行妥贴重要，不错 妥贴蔓延野心或公告。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将隔离野心基金份 额净值。 明书。本基金 C 类基金份额不收取申购费，A 类基金份额的申购费率由基金管 理东说念主决定，并在招募讲明书及基金居品贵府纲领中列示。申购的灵验份额为净申 购金额除以当日该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述野心效率均按四舍 五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金束缚东说念主决定，并在招募讲明书及基金居品贵府纲领中列 示。赎回金额为按推行说明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相 应的用度，赎回金额单元为元。上述野心效率均按四舍五入方法，保留到极少点 后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关连法律法则设定，具体 见招募讲明书的规矩，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对于合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全 额计入基金财产。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金               基金合同 的野心方法、赎回费率、赎回金额具体的野心方法和收费方式由基金束缚东说念主根据 基金合同的规矩确定，并在招募讲明书中列示。基金束缚东说念主不错在基金合同约定 的范围内调理费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息透露办法》的关连规矩在规矩媒介上公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率遵命关连法律法则以及 监管部门、自律法则的规矩。 场情况制定基金促销策动，按时或不按时地开展基金促销举止。在基金促销举止 期间，在对存量基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，不错按关连监 管部门要求履行必要的手续后，对基金投资者妥贴调低基金申购费率、赎回费率 或销售服务费率，并进行公告。    七、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金束缚东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 基金金钱净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。 格且采取估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金束缚东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平日运行。 份额的比例达到或者进步 50%，或者变相逃避 50%积存度的情形。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                   基金合同 资者单日或单笔申购金额上限的。 务公司等机构认定的交游格外情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或 者发生其他影响通过内地与香港股票市集交游互联互通机制进行平日交游的情 形。 作为假或发布格外时。 项所需的基金投资者信息。 偏激实施规矩等法律法则要求的遵法探访等事项所需的基金投资者信息、灵验税 收住户声明文献及讲解文献。 关法律法则偏激他关连规矩的任何敷陈或扣缴义务。 他关连规矩。      发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11、17 项暂停申购情形之一且基金管 理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金束缚东说念主应当根据关连规矩在规矩媒介 上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申 购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金束缚东说念主应实时收复申购 业务的办理。      八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金束缚东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             基金合同 投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 基金金钱净值。 束缚东说念主可暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回肯求。 格且采取估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金束缚东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。    发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金束缚东说念主决定暂停赎回或减速支付赎 回款项时，基金束缚东说念主应按规矩报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金管 理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占申 请总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的关连条目处理。受限于销售机构的法则，基金份额合手有东说念主 在肯求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况 排斥时，基金束缚东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。    九、多半赎回的情形及处理方式    若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 转化中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转化中转入肯求份额 总额后的余额）进步前一劳动日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。    当基金出现多半赎回时，基金束缚东说念主不错根据基金那时的金钱组合情状决定 全额赎回或部分宽限赎回。    （1）全额赎回：当基金束缚东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按平日赎回文节奉行。    （2）部分宽限赎回：当基金束缚东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有繁难或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金               基金合同 波动时，基金束缚东说念主在当日接受赎回比例不低于上一劳动日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；受限于销售机构 的法则，对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错选拔宽限赎回或取消 赎回。选拔宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日络续赎回，直到全部赎回为止； 选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。宽限的赎回肯求与下 一劳动日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一劳动日的该类基金份额净值为基 础野心赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未 作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔 赎回最低份额的限制。    （3）如果发生多半赎回，且单个绽放日内单个基金份额合手有东说念主肯求赎回的 基金份额占前一劳动日基金总份额的比例进步 10%时，本基金束缚东说念主不错对该 单个基金份额合手有东说念主进步 10%比例的赎回肯求实施宽限办理赎回肯求。    对该单个基金份额合手有东说念主不进步 10%比例的赎回肯求，与当日其他赎回申 请沿路，按上述（1）、           （2）方式处理。如下一绽放日，该单一基金份额合手有东说念主剩 余未赎回部分仍旧超出前一劳动日基金总份额的 10%时，络续按前述法则处理， 直至该单一基金份额合手有东说念主单个绽放日内肯求赎回的基金份额占前一劳动日基 金总份额的比例低于 10%。    基金束缚东说念主在履行妥贴重要后，有权根据那时市集环境调理前述比例及处理 法则，并在规矩媒介上进行公告。    （4）暂停赎回：连合 2 个绽放日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得进步 20 个劳动日，并应当在规矩媒介上进行公告。    当发生上述多半赎回并决定对部分赎回宽限办理时，基金束缚东说念主应当通过邮 寄、传真或者招募讲明书规矩的其他方式在 3 个交游日内汇报基金份额合手有东说念主， 讲明关连处理方法，并依照《信息透露办法》的关连规矩在规矩媒介上刊登公告。    十、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             基金合同 介上刊登暂停公告。 金收复绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个劳动日的各样基金份额净值。    十一、基金转化    基金束缚东说念主不错根据关连法律法则以及本基金合同的规矩决定开办本基金 与基金束缚东说念主束缚的其他基金之间的转化业务，基金转化不错收取一定的转化费， 关连法则由基金束缚东说念主届时根据关连法律法则及本基金合同的规矩制定并公告， 并提前示知基金托管东说念主与关连机构。    十二、基金份额的转让    在法律法则允许且条件具备的情况下，基金束缚东说念主可受理基金份额合手有东说念主通 过中国证监会招供的交游场合或者交游方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金束缚东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额合手有东说念主应根据基金束缚东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。    十三、基金的非交游过户    基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制奉行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、恰当法律法则的其它非交游过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资 东说念主。    剿袭是指基金份额合手有东说念主去世，其合手有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制奉行是指司法机构依据见效司法秘书将基金份额合手有东说念主合手有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的关连贵府，对于恰当条件的非交游过户肯求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的范例收费。    十四、基金的转托管    基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的范例收取转托管费。    十五、按时定额投资策动    基金束缚东说念主不错为投资东说念主持理按时定额投资策动，具体法则由基金束缚东说念主另 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金           基金合同 行规矩。投资东说念主在办理按时定额投资策动时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金束缚东说念主在关连公告或更新的招募讲明书中所规矩的按时定 额投资策动最低申购金额。    十六、基金份额的冻结息争冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、恰当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。    基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法则或监管机构另有规矩的除外。    十七、其他业务    如关连法律法则允许基金束缚东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 且对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响并履行妥贴重要的条件下，基金束缚 东说念主可制定相应的业务法则并开展关连业务。    十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回    若本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书或关连 公告。    十九、依据本基金合同的约定，基金束缚东说念主对基金份额合手有东说念主合手有的基金份 额进行强制赎回的，依据本章节对于份额赎回的规矩奉行。在不违反关连法律法 规且对基金份额合手有东说念主利益无骨子不利影响并履行妥贴重要的前提下，基金束缚 东说念主不错依据具体情况对上述申购和赎回以及关连业务的安排进行补充和调理并 提前公告，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                  基金合同            第七部分      基金合同当事东说念主及权柄义务     一、基金束缚东说念主     （一） 基金束缚东说念主简况     称号：贝莱德基金束缚有限公司     住所：中国（上海）解放贸易考验区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 7 楼 702 室     法定代表东说念主：陈剑     成立日历：2020 年 9 月 10 日     批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可【2020】1917 号     组织花式：有限劳动公司     注册成本：东说念主民币 125,000 万元     存续期限：合手续筹备     接洽电话：（021）80225188     （二） 基金束缚东说念主的权柄与义务 但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》安逸运用 并束缚基金财产；     （3）依照《基金合同》收取基金束缚费以及法律法则规矩或中国证监会批 准的其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照规矩召集基金份额合手有东说念主大会；     （6）依据《基金合同》及关连法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度关连法律规矩，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要方法保护基金投资者的利益；     （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；     （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                基金合同 理；    （9）担任或托付其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；    （10）自行或托付其他恰当条件的机构办理基金估值核算业务；    （11）依据《基金合同》及关连法律规矩决定基金收益的分拨决策；    （12）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；    （13）依照法律法则为基金的利益对被投资公司运用鼓动权柄，为基金的利 益运用因基金财产投资于证券所产生的权柄；    （14）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；    （15）以基金束缚东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益运用诉讼权柄或者 实施其他法律步履；    （16）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；    （17）在恰当关连法律、法则的前提下，制订和调理关连基金认购、申购、 赎回、转化和非交游过户等的业务法则；    （18）托付证券经纪商在关连证券交游所进行各样证券交游、证券交收，以 及关连证券交游的资金交收等证券经纪服务。证券经纪服务的关连权柄、义务， 由基金束缚东说念主与证券经纪商或其他关连服务机构签订《证券经纪服务契约》进行 约定；    （19）基金束缚东说念主或其托付的销售机构或其授权的第三方将驯顺《涉税遵法 探访办法》及关连法律法则就基金份额合手有东说念主(及绝望非金融机构的胁制东说念主)为非 中国税收住户的金融账户贵府(包括账户合手有东说念主称号、现居地址、诞生场地及出 生辰期(适用于个东说念主及胁制东说念主)、税务住户国(地区)、住户国(地区)征税东说念主识笔名、 账户余额、投资收入等信息)将可能每年被报送至国度税务总局，继而与相应的 税收住户国(地区)的主管机构进行信圮绝换；      （20）若基金份额合手有东说念主出现不恰当或不驯顺基金份额合手有东说念主义务的第(12) 条的要求或基金份额合手有东说念主不恰当基金束缚东说念主规矩的投成本基金的基金投资者 天赋条件时，基金束缚东说念主或销售机构或其授权的第三方将可能采取关连方法，包 括但不限于：(a)不接受该基金份额合手有东说念主对基金份额进一步的申购肯求；(b)对 基金份额合手有东说念主合手有的基金份额进行强制赎回或冻结；(c)冻结或刊出照旧开立 的基金账户；    （21）若基金份额合手有东说念主出现不再餍足关连法律法则或基金束缚东说念主规矩的基 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             基金合同 金份额合手有东说念主条件，包括但不限于基金投资者可能为非中国税收住户或受限于 《涉税遵法探访办法》或关连法律法则偏激他关连规矩的任何敷陈或扣缴义务、 不再恰当或驯顺《涉税遵法探访办法》或关连法律法则或其他关连规矩、违反反 洗钱、制裁及打击恐怖融资、反退让行贿偏激他金融违警等法律法则要求，基金 束缚东说念主有权采取关连方法，包括但不限于：(a)不接受该基金份额合手有东说念主对基金份 额进一步的申购肯求；(b)对该基金份额合手有东说念主合手有的基金份额进行强制赎回或 冻结；(c)冻结或刊出照旧开立的基金账户（如果法律法则有关连要求的，基金管 理东说念主不会向基金投资者透露违反反洗钱要求等事项的具体细节）；    （22）对于未向基金束缚东说念主或其托付的基金销售机构提供反洗钱关连遵法调 查所需信息的基金投资者，基金束缚东说念主或销售机构将不接受该基金投资者对基金 份额的认购或申购肯求；对于未向基金束缚东说念主或销售机构提供反洗钱关连遵法调 查所需信息的基金份额合手有东说念主，基金束缚东说念主或销售机构将采取方法包括但不限于： (a)不接受该基金份额合手有东说念主对基金份额进一步的申购肯求；(b)对该基金份额合手 有东说念主合手有的基金份额进行强制赎回或冻结；(c)冻结或刊出照旧开立的基金账户 （如果法律法则有关连要求的，基金束缚东说念主不会向基金投资者透露违反反洗钱要 求等事项的具体细节）。基金束缚东说念主或销售机构有权根据反洗钱法则的要求，根 据基金投资者的具体情况采取相应的方法；    （23）如基金投资者或基金份额合手有东说念主不恰当基金束缚东说念主规矩的投成本基金 的基金投资者天赋条件或违反第一部分“弁言”第十三条下承诺的情形或未能提 供《涉税遵法探访办法》或关连法律法则或其他关连规矩所需信息及/或文献或 因基金份额合手有东说念主可能为非中国税收住户或受限于《涉税遵法探访办法》或关连 法律法则偏激他关连规矩的任何敷陈或扣缴义务而损伤基金束缚东说念主(或其授权的 第三方)、本基金或本基金的其他基金份额合手有东说念主，本基金及基金束缚东说念主(或其授 权的第三方)保留采取任何方法及/或就全部损失进行追偿的权柄，包括但不限于 断绝接受投资东说念主或基金份额合手有东说念主的认购/申购肯求、向基金份额合手有东说念主拿告状 讼/仲裁、对基金份额合手有东说念主合手有的基金份额进行强制赎回或冻结、冻结或刊出 照旧开立的基金账户等，况且基金份额合手有东说念主不不错就本基金或以本基金口头为 驯顺任何适用法律法则、财政或税收要求(不管是否为法定的)而采取上述方法或 进行上述追偿过程中产生的任何花式的损伤或劳动向本基金及基金束缚东说念主(或其 授权的第三方)提议任何要求或追偿，若基金份额合手有东说念主有严重违反法律法则的 步履，关连金融主管部门可依据关连法律法则进行处罚，涉嫌违警的，移送司法 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金            基金合同 机关进行处理；    （24）基金束缚东说念主为履行法律、法则、监管规矩等要求（包括但不限于反洗 钱、销售妥贴性、税收住户身份探访等方面的要求）或公司里面胁制轨制的要求， 有权网罗基金投资者偏激最终投资者/胁制东说念主的关连信息；    （25）基金束缚东说念主有权在驯顺法律法则的前提下及在必要的情况下，向关连 经受方（包括但不限于管帐师事务所、讼师、份额登记机构品级三方服务机构） 提供第（24）条所述的信息，并将要求经受方不得将该等信息用于犯法非法之目 的；基金投资者（偏激胁制东说念主）断绝提供该等信息的，基金束缚东说念主及基金束缚东说念主 托付的销售机构（如有）有权断绝该等基金投资者的认购/申购肯求。基金投资者 依据《基金合同》取得基金份额，即默示基金投资者自觉接受上述安排；    （26）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回、估值核算和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》见效之日起，以老诚信用、严慎勤奋的原则束缚和运 用基金财产；    （4）配备饱胀的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备方式束缚和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制， 保证所束缚的基金财产和基金束缚东说念主的财产相互安逸；对所束缚的不同基金隔离 束缚，隔离记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连规矩外；不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）采取妥贴合理的方法使野心基金份额认购、申购、赎回价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的规矩，按关连规矩野心并公告基金净值信息，确定 各样基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；    （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈； 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金              基金合同    （11）严格按照《基金法》、                 《基金合同》偏激他关连规矩，履行信息透露及 敷陈义务；    （12）保守基金买卖机要，不泄露基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关连规矩另有规矩或有权机关另有要求外，在基金信息公开 透露前应予守秘，不向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额合手有 东说念主分拨基金收益；    （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》偏激他关连规矩召集基金份额合手有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；    （16）按规矩保存基金财产束缚业务举止的管帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府不少于法定最低期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时候发出，况且 保证投资者粗略按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金关连的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关连贵府的复印件；    （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支合手、清理、估价、 变现和分拨；    （19）靠近扬弃、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会 并汇报基金托管东说念主；    （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿劳动，其抵偿劳动不因其退任而解任；    （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金束缚东说念主应为基金份额合手有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金束缚东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关连基 金事务的步履承担劳动；    （23）以基金束缚东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益运用诉讼权柄或实施其 他法律步履；    （24）基金束缚东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                     基金合同 见效，基金束缚东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）奉行见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；    （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东说念主    （一） 基金托管东说念主简况    称号：中信证券股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座    法定代表东说念主：张佑君    成马上间：1995 年 10 月 25 日    批准成立机关和批准成立文号：国度工商总局 100000000018305    组织花式：股份有限公司（上市）    注册成本：14,820,546,829 元东说念主民币    存续期间：无穷期    基金托管阅历批文及文号：《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金 托管阅历的批复》（证监许可20141044 号）    （二） 基金托管东说念主的权柄与义务 但不限于：    （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全 支合手基金财产；    （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金束缚东说念主对本基金的投资运作，如发现基金束缚东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应禀报中国证监会，并采取必要方法保护基金投资者的利益；    （4）根据关连市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货交游资金计帐； 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             基金合同    （5）以基金的口头在中央国债登记结算有限劳动公司和银行间市集计帐所 股份有限公司开设银行间债券托管账户；    （6）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；    （7）在基金束缚东说念主更换时，提名新的基金束缚东说念主；    （8）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：    （1）以老诚信用、勤奋尽责的原则合手有并安全支合手基金财产；    （2）成立特意的基金托管部门，具有恰当要求的营业场合，配备饱胀的、 及格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；    （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互安逸；对所托管的不同的基金隔离建立账户，安逸核算，分账束缚， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册纪录等方面相互安逸；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；    （5）支合手由基金束缚东说念主代表基金签订的与基金关连的紧要合同及关连凭证；    （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金束缚东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；    （7）保守基金买卖机要，除《基金法》、《基金合同》偏激他关连规矩另有 规矩或有权机关另有要求外，在基金信息公开透露前给予守秘，不得向他东说念主泄露， 但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人 提供服务需要提供的情况除外；    （8）复核、审查基金束缚东说念主野心的基金金钱净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务举止关连的信息透露事项；    （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具见解，说 明基金束缚东说念主在各抨击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果 基金束缚东说念主有未奉行《基金合同》规矩的步履，还应当讲明基金托管东说念主是否采取 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             基金合同 了妥贴的方法；    （11）保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他关连贵府不少于法 定最低期限；    （12）从基金束缚东说念主或其托付的登记机构处经受并保存基金份额合手有东说念主名册；    （13）按规矩制作关连账册并与基金束缚东说念主查对；    （14）依据基金束缚东说念主的指示或关连规矩向基金份额合手有东说念主支付基金收益和 赎回款项；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》偏激他关连规矩，召集基金份额合手有东说念主 大会或配合基金束缚东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；    （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金束缚东说念主的投资运作；    （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支合手、清理、估价、变现和 分拨；    （18）靠近扬弃、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会， 并汇报基金束缚东说念主；    （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿劳动，其抵偿 劳动不因其退任而解任；    （20）按规矩监督基金束缚东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金束缚东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主 利益向基金束缚东说念主追偿；    （21）奉行见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；    （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。    三、基金份额合手有东说念主    基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主作为《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。    除法律法则另有规矩或本基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具有 同等的正当权益。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金            基金合同 包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；    （3）根据基金合同约定，照章转让或者肯求赎回其合手有的基金份额；    （4）按照规矩要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；    （5）出席或者请托代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会 审议事项运用表决权；    （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；    （7）监督基金束缚东说念主的投资运作；    （8）对基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。 包括但不限于：    （1）雅致阅读并驯顺基金合同、招募讲明书、基金居品贵府纲领等信息披 露文献及《业务法则》；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）和顺基金信息透露，实时运用权柄和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；    （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》拆开的 有限劳动；    （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；    （7）奉行见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；    （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的不当得利；    （9）提供基金束缚东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和 补充，并保证其真确性；    （10）驯顺基金束缚东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关连交游及业 务法则； 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             基金合同    （11）向基金束缚东说念主或其托付的销售机构提供法律法则规矩的或基金束缚东说念主 根据其里面轨制要求的真确、准确、无缺、充分的信息贵府及身份讲解文献，配 合基金束缚东说念主或其托付的销售机构进行的遵法探访及反洗钱劳动，并同意基金管 理东说念主在驯顺法律法则的前提下授权关连第三方为反洗钱、制裁、反恐怖融资、非 住户金融账户涉税信息遵法探访与信息报送等关连的遵法探访之办法、识别基金 投资者是否恰当基金束缚东说念主规矩的投成本基金的基金投资者天赋条件之办法查 阅该等信息贵府及身份讲解文献；   （12）按《涉税遵法探访办法》及关连法律法则偏激他关连规矩的要求，向 基金束缚东说念主或销售机构或其授权的第三方真确、实时、准确、无缺、充分地提供 灵验税收住户声明文献及讲解文献，并在税收住户或其他情况于前述贵府发生变 更的 30 天内提供灵验的税收住户声明文献及讲解文献，配合基金束缚东说念主或销售 机构或其托付第三方完成《涉税遵法探访办法》及关连法律法则偏激他关连规矩 要求的遵法探访及信息报送劳动；   （13）出现不恰当或不驯顺上述第(12)条的要求或基金份额合手有东说念主不恰当基 金束缚东说念主规矩的投成本基金的基金投资者天赋条件时，基金份额合手有东说念主合手有的基 金份额将可能被基金束缚东说念主进行强制赎回或冻结等；    （14）恰当及驯顺《涉税遵法探访办法》及关连法律法则偏激他关连规矩；    （15）出现不再餍足关连法律法则或不恰当基金束缚东说念主规矩的投成本基金的 基金投资者天赋条件时，包括但不限于基金投资者可能为非中国税收住户或受限 于《涉税遵法探访办法》或关连法律法则偏激他关连规矩的任何敷陈或扣缴义务、 不再恰当或驯顺《涉税遵法探访办法》或关连法律法则或其他关连规矩、违反反 洗钱、制裁及打击恐怖融资、反退让行贿偏激他金融违警等法律法则要求或违反 第一部分“弁言”第十三条下承诺的情形，基金束缚东说念主将有权对该基金份额合手有 东说念主合手有的基金份额、已开立的基金账户采取相应胁制方法（如果法律法则有关连 要求的，基金束缚东说念主不会向基金投资者透露违反反洗钱要求等事项的具体细节） 等相应胁制方法；    （16）洞悉基金束缚东说念主将根据《涉税遵法探访办法》等法律法则的规矩按时 向国度税务总局等关连监管机构报送非住户金融账户涉税信息；    （17）洞悉并同意基金束缚东说念主在驯顺法律法则的前提下及在必要的情况下， 有权向关勾搭收方（包括但不限于管帐师事务所、讼师、份额登记机构品级三方 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                     基金合同 服务机构）提供本基金合同第七部分“基金合同当事东说念主及权柄义务”中“基金管 理东说念主的权柄”第（24）条所述的信息；如果基金投资者断绝提供该等信息的，基 金束缚东说念主及基金束缚东说念主托付的销售机构（如有）有权断绝该等基金投资者的认购 /申购肯求。基金投资者依据《基金合同》取得基金份额，即默示基金投资者自觉 接受上述安排；    （18）洞悉并合手续和顺基金束缚东说念主官方网站（www.blackrock.com.cn）时常 透露的个东说念主信息处理关连战术；    （19）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金               基金合同              第八部分       基金份额合手有东说念主大会    基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有规矩或本基金合同 另有约定外，基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。    本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。    一、召开事由 法律法则、中国证监会或基金合同另有约定的除外：    （1）拆开《基金合同》；    （2）更换基金束缚东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）转化基金运作方式；    （5）调理基金束缚东说念主、基金托管东说念主的报恩范例或提高销售服务费率；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资标的、范围或策略；    （9）变更基金份额合手有东说念主大会重要；    （10）基金束缚东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；    （11）单独或整个合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额合手有东说念主（以基金束缚东说念主收到提议当日的基金份额野心，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额合手有东说念主大会；    （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；    （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 合手有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金束缚东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额合手有东说念主大会：    （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；    （2）调理本基金的申购费率、镌汰销售服务费率、调低赎回费率、变更收 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                基金合同 费方式、调理基金份额类别建立；    （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生紧要变化；    （5）基金束缚东说念主、登记机构、基金销售机构调理关连认购、申购、赎回、 转化、基金交游、非交游过户、转托管等业务法则；    （6）基金推出新业务或服务；    （7）若将来本基金束缚东说念主同期束缚合并标的指数的增强策略交游型绽放式 指数基金（ETF），则在对应 ETF 上市后，履行妥贴重要后本基金可采取增强 ETF 不时基金模式并相应修改《基金合同》；    （8）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额合手有东说念主大会的其 他情形。    二、会议召集东说念主及召集方式 金束缚东说念主召集。 提议书面提议。基金束缚东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金束缚东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金束缚东说念主， 基金束缚东说念主应当配合。 求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金束缚东说念主提议书面提议。基金束缚东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额 合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金束缚东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金               基金合同 金份额合手有东说念主代表和基金束缚东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金束缚东说念主，基金束缚东说念主应当配合。 开基金份额合手有东说念主大会，而基金束缚东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基 金束缚东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得不容、侵犯。 益登记日。    三、召开基金份额合手有东说念主大会的汇报时候、汇报内容、汇报方式 告。基金份额合手有东说念主大知道知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时候、场地和会议花式；    （2）会议拟审议的事项、议事重要和表决方式；    （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；    （4）授权托付讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份、代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和场地；    （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要汇报的其他事项。 中讲明本次基金份额合手有东说念主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关偏激联 系方式和接洽东说念主、表决见解寄交的截止时候和收取方式。 决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面汇报基金束缚东说念主 到指定场地对表决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行 书面汇报基金束缚东说念主和基金托管东说念主到指定场地对表决见解的计票进行监督。基金 束缚东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解 的计票效率。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             基金合同    四、基金份额合手有东说念主出席会议的方式    基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金束缚东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手 有东说念主大会，基金束缚东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：    （1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 合手有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲解恰当法律法则、《基金合 同》和会议汇报的规矩，况且合手有基金份额的凭证与基金束缚东说念主合手有的登记贵府 相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证夸耀， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召 集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 花式或基金合同约定的或大会公告载明的其他方式在表决截止日往常投递至召 集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金合同约定的或大会公告载明的其 他方式进行表决。    在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：    （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议汇报后，在 2 个劳动日内连 续公布关连辅导性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定汇报基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金束缚东说念主）到指定场地对表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金束缚东说念主）和公证机关的监督下按照会 议汇报规矩的方式收取基金份额合手有东说念主的表决见解；基金托管东说念主或基金束缚东说念主经 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             基金合同 汇报不参加收取表决见解的，不影响表决效率；    （3）本东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的，基金份额合手 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解基金份额合手有东说念主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额合手有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具 表决见解；    （4）上述第（3）项中径直出具表决见解的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见解的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决见解的 代理东说念主出具的托付东说念主合手有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲解符 正当律法则、《基金合同》和会议汇报的规矩，并与基金登记机构纪录相符。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额合手有东说念主大 会，或者采取汇集、电话、短信或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，会议 重要比照现场开会和通信方式开会的重要进行，具体方式由会议召集东说念主确定并在 会议汇报中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额合手有东说念主大会，会议重要比照现场开会和通 讯方式开会的重要进行。    五、议事内容与重要    议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金束缚东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额合手有东说念主大会研究的其他事项。    基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的汇报后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金              基金合同    基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，最初由大会主合手东说念主按照下列第七条规矩重要确定和公 布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东说念主为基金束缚东说念主授权出席会议的代表，在基金束缚东说念主授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；如果基金束缚东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和 代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额合手有东说念主作为该次 基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金束缚东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手基金份 额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效率。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲解文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所汇报的表决 截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。    六、表决    基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。    基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和相称决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以 相称决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 转化基金运作方式、更换基金束缚东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相称决议通过方为灵验。    基金份额合手有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金           基金合同    采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证讲解，不然提交 恰当会议汇报中规矩的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 恰当会议汇报规矩的表决见解视为灵验表决，表决见解模糊不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见解的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总额。    基金份额合手有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    七、计票    （1）如大会由基金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主应当在会议开动后告示在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额合手有东说念主自行召集或大会固然由基金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议开动 后告示在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票 东说念主。基金束缚东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。    （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主当 场公布计票效率。    （3）如果会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效率有异 议，不错在告示表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主合手东说念主应当马上公布再行清 点效率。    （4）计票过程应由公证机关给予公证；基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金束缚东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。    八、见效与公告 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金               基金合同      基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。    基金份额合手有东说念主大会决议自见效之日起依照《信息透露办法》的关连规矩在 规矩媒介上公告。如果采取通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。    基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当奉行见效的基金份额合手有东说念主 大会的决议。见效的基金份额合手有东说念主大会决议对举座基金份额合手有东说念主、基金束缚 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。    九、实施侧袋机制期间基金份额合手有东说念主大会的迥殊约定    若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主 和侧袋份额合手有东说念主隔离合手有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若关连 基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主 合手有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的合手有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额合手有东说念主作为该次基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主； 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金           基金合同 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。    侧袋机制实施期间，基金份额合手有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应隔离由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东说念主进行表决，合并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。    侧袋机制实施期间，对于基金份额合手有东说念主大会的关连规矩以本节迥殊约定内 容为准，本节莫得规矩的适用上文关连约定。    十、本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事重要、表决 条件等规矩，但凡径直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管 法则修改导致关连内容被取消或变更的，基金束缚东说念主与基金托管东说念主协商一致并提 前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调理，无需召开基金份额合手有东说念主大会 审议。    十一、法律法则或监管部门对基金份额合手有东说念主大会另有规矩的，从其规矩。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             基金合同    第九部分      基金束缚东说念主、基金托管东说念主的更换条件和重要    一、基金束缚东说念主和基金托管东说念主职责拆开的情形    （一） 基金束缚东说念主职责拆开的情形    有下列情形之一的，基金束缚东说念主职责拆开：    （二） 基金托管东说念主职责拆开的情形    有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拆开：    二、基金束缚东说念主和基金托管东说念主的更换重要    （一） 基金束缚东说念主的更换重要 的基金束缚东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效； 金束缚东说念主； 合手有东说念主大会决议见效后依照《信息透露办法》的关连规矩在规矩媒介公告； 料，实时向临时基金束缚东说念主或新任基金束缚东说念主持理基金束缚业务的吩咐手续，临 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金               基金合同 时基金束缚东说念主或新任基金束缚东说念主应实时经受。新任基金束缚东说念主或临时基金束缚东说念主 应与基金托管东说念主查对基金金钱总值和基金金钱净值； 所对基金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支； 理东说念主要求，应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金束缚东说念主关连的称号字样。      （二） 基金托管东说念主的更换重要 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效； 金托管东说念主； 合手有东说念主大会决议见效后依照《信息透露办法》的关连规矩在规矩媒介公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的吩咐手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时经受。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金束缚东说念主查对 基金金钱总值和基金金钱净值； 所对基金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。    （三）基金束缚东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和重要 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金束缚东说念主和基金托管 东说念主； 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金           基金合同 管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议见效后依照《信息透露办法》的关连规矩在规矩 媒介上联合公告。    三、新任基金束缚东说念主或临时基金束缚东说念主经受基金束缚业务或新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主经受基金财产和基金托管业务前，原任基金束缚东说念主或原任基金 托管东说念主应络续履行关连职责，并保证不作念出对基金份额合手有东说念主的利益形成损伤的 步履。    四、本部分对于基金束缚东说念主、基金托管东说念主更换条件和重要的约定，但凡径直 援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管法则修改导致关连内容 被取消或变更的，基金束缚东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和调理，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             基金合同                  第十部分    基金的托管    基金托管东说念主和基金束缚东说念主按照《基金法》、                      《基金合同》偏激他关连规矩缔结 托管契约。    缔结托管契约的办法是明确基金托管东说念主与基金束缚东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值野心、收益分拨、信息透露及相互监督等关连事宜中的权柄 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             基金合同               第十一部分     基金份额的登记    一、基金份额的登记业务    本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和束缚、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并支合手基金份额合手有东说念主名册和办理非交游过户等。    二、基金登记业务办理机构    本基金的登记业务由基金束缚东说念主或基金束缚东说念主托付的其他恰当条件的机构 办理。基金束缚东说念主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付代 理契约，以明确基金束缚东说念主和代理机构在投资者基金账户束缚、基金份额登记、 计帐及基金交游说明、披发红利、建立并支合手基金份额合手有东说念主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。    三、基金登记机构的权柄    基金登记机构享有以下权柄： 关规矩于开动实施前在规矩媒介上公告；    四、基金登记机构的义务    基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于法定最低期限； 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金           基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿劳动，但司法强制检讨情形及法律 法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                基金合同                 第十二部分        基金的投资    一、投资标的    本基金为指数增强型基金，通过量化选拔股票的投资方法与严格的投资顺次 拘谨，均衡预期收益、风险以及成本，优化束缚组合，力图获取超过功绩比拟基 准的逾额收益，追求基金金钱的始终升值。    二、投资范围    本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器用，包括标的指数的成份股、 备选成份股、其他国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板偏激他中国证监 会允许上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（国债、金融债、企业 债、公司债、政府支合手债券、政府支合手机构债券、可转化债券（含可分离交游可 转化债券）、可交换债券、次级债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期 融资券等）、金钱支合手证券、金融繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权、 信用繁衍品等）、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器用，以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须恰当中国证监会关连规矩）。    本基金不错根据关连法律法则的规矩参与融资业务及转融通证券出借业务。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履行妥贴 重要后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）金钱占基金金钱的比例 不低于 80%，其中投资于标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于非现款基金金钱的 80%，投资于港股通标的股票的比例不进步股票金钱 的 50%。每个交游日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约需缴纳的交游保证 金后，应当保合手不低于基金金钱净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金束缚东说念主在履 行妥贴重要后，不错调理上述投资品种的投资比例。    三、投资策略    本基金以沪深 300 指数为标的指数，在对标的指数进行灵验追踪的基础上， 力图获取高于标的指数的投资收益。平日情况下，本基金力图胁制净值增长率与 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金              基金合同 功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的实足值不进步 0.5%，年化追踪障碍不超 过 8.0%。    本基金作为指数增强型基金，以追踪标的指数为主，一般情况下保合手各样资 产配置的基本强壮，与此同期，在空洞考量系统性风险、各样金钱收益风险比值、 股票金钱估值、流动性要求、申购赎回以及分成等成分后，在灵验胁制基金追踪 障碍的前提下，对基金金钱进行合理配置。    本基金为指数增强型基金，主要策略为追踪标的指数并选拔性进行增强投资, 其中股票选拔以指数成份股及备选成份股为主，同期妥贴投资于非成份股。一方 面将严格胁制组合追踪障碍，幸免大幅偏离标的指数，另一方面以量化投资策略 进行个股的选拔以及权重的优化，严格胁制组合风险，勤苦超过指数。    同期，基金束缚东说念主通过事前测算、事中监控、过后调理等技巧把交游成本作 为优化组合再均衡交游的量化拘谨之一，胁制交游成本，以减少对逾额收益的损 耗。    对于存托凭证投资，本基金将在久了研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相结合的方式，筛选相应的存托凭证投资标的。    对于港股通标的股票，本基金可通过港股通机制投资于香港股票市集，本基 金将通过从上至下及从下到上相结合的方法，精选出具有投资价值的优质标的。    本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选拔将部分基金 金钱投资于港股通标的股票或选拔不将基金金钱投资于港股通标的股票，基金资 产并非势必投资港股通标的股票。    本基金投资于债券主若是为了餍足以下两个投资标的：    （1）在餍足现款束缚需要的基础上为基金金钱提供强壮的收益；    （2）利用市集订价中出现的契机获取妥贴的逾额收益。    本基金在债券投资方面，通过久了分析宏不雅经济数据、货币战术和利率变化 趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等成分，以久期胁制和结构 分散策略为主，以收益率弧线策略、利差策略等为辅，结合对关连行业的判断， 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金               基金合同 构造粗略提供强壮收益的债券和货币市集器用组合。    对于可转化债券的投资，本基金将在评估其偿债智商的同期兼顾公司的成长 性，以期通过转化条目共享因股价高潮带来的高收益；本基金将要点和顺可转化 债券的转化价值、市集价值与其转化价值的比拟、转化期限、公司筹备功绩、公 司当前股票价钱、关连的赎回条件、回售条件等。可交换债券是一种风险收益特 性与可转化债券相访佛的债券品种。两者雷同点在于齐不错以特订价钱转化成公 司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期还本付息等债性的特征，另一方面 有与转股标的关连联的股性特征，且齐带有一定的回售和赎回条目。区别在于同 一行股标的的可交换债券和可转化债券的刊行主体是不同的。    可交换债券的转股标的是刊行东说念主所合手有的其他公司股票，而可转化债券的转 股标的为刊行东说念主自身股票。因此，在条目博弈、债性分析属性等方面，两者还存 在着互异。本基金将通过对标的公司股票的投资价值分析以及对可转化债券、可 交换债券的纯债部分价值分析，空洞开展投资决策。    本基金通过考量宏不雅经济走势、支合手金钱所在行业景气情况、金钱池结构、 提前偿还率、爽约率、市集利率等成分，预判金钱池将来现款流变动；研究标的 证券刊行条目，展望提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响， 同期密切和顺流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格胁制信用风险透露程 度的前提下，通过信用研究和流动性束缚，选拔风险调理后收益较高的品种进行 投资，以期得回始闭幕实收益。    本基金的金融繁衍品投资将严格驯顺中国证监会及关连法律法则的拘谨，合 理利用国债期货、股指期货、股票期权、信用繁衍品等繁衍器用。    本基金投资国债期货将根据风险束缚的原则，以套期保值为办法，结合对宏 不雅经济步地和战术趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控。    本基金以套期保值为办法，在风险可控的前提下，本着严慎原则，适度参与 股指期货投资。基金束缚东说念主将充分探究股指期货的收益性、流动性及风险性特征， 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                基金合同 运用股指期货对冲系统性风险、对冲迥殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回 等。    本基金将按照风险束缚的原则，以套期保值为主要办法参与股票期权交游。 本基金将结合投资标的、比例限制、风险收益特征以及法律法则的关连胁制和要 求，确定参与股票期权交游的投资时机和投资比例。    本基金投资信用繁衍品，按照风险束缚原则，以风险对冲为办法，对所投资 的金钱组合进行风险束缚。本基金将根据所合手标的债券等固定收益品种的投资策 略，审慎开展信用繁衍品投资，合理确定信用繁衍品的投资金额、期限等。同期， 本基金将加强基金投资信用繁衍品的交游敌手方、创设机构的风险束缚，合理分 散交游敌手方、创设机构的积存度，对交游敌手方、创设机构的财务情状、偿付 智商及杠杆水对等进行必要的遵法探访与严格的准入束缚。    本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，适度 参与融资、转融通证券出借业务。    本基金利用融资买入证券作为组合流动性束缚器用，提高基金的资金使用效 率，以融入资金餍足基金现货交游、期货交游、赎回款支付等流动性需求。    为了更好地杀青投资标的，在加强风险防护并驯顺审慎原则的前提下，本基 金可根据投资束缚需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投 资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动特性况等成分的基础上， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。    今后，跟着证券市集的发展、金融器用的丰富和交游方式的革命等，基金还 将积极寻求其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行妥贴重要后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。    四、投资限制    基金的投资组合应遵命以下限制：    （1）本基金股票（含存托凭证）金钱占基金金钱的比例不低于 80%，其中 投资于标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于非现款基金 金钱的 80%，投资于港股通标的股票的比例不进步股票金钱的 50%； 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金               基金合同    （2）本基金每个交游日日终，在扣除国债期货合约和股指期货合约需缴纳 的交游保证金后，应当保合手不低于基金金钱净值 5%的现款或到期日在一年以内 的政府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金合手有一家公司刊行的证券（合并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股整个野心），其市值不进步基金金钱净值的 10%；完全按照关连指数的 组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目规矩的比例限制；    （4）本基金束缚东说念主束缚的全部基金合手有一家公司刊行的证券（合并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股整个野心），不进步该证券的 10％；完全按照 关连指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的迥殊投 资组合可不受前述比例限制；    （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样金钱支合手证券的比例，不得进步 基金金钱净值的 10％；    （6）本基金合手有的全部金钱支合手证券，其市值不得进步基金金钱净值的    （7）本基金合手有的合并（指合并信用级别）金钱支合手证券的比例，不得超 过该金钱支合手证券规模的 10％；    （8）本基金束缚东说念主束缚的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样金钱支合手 证券，不得进步其各样金钱支合手证券整个规模的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支合手证 券。基金合手有金钱支合手证券期间，如果其信用等级着落、不再恰当投资范例，应 在评级敷陈发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参与股指期货交游和国债期货交游，应当遵命下列要求： 有价证券市值之和，不得进步基金金钱净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支合手证券、买入返售金融金钱（不 含质押式回购）等； 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             基金合同 金金钱净值的 10%；在职何交游日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得进步 基金合手有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得进步上一交游日基金金钱净值的 20%；本基金所合手 有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差野心）应当恰当《基 金合同》对于股票投资比例的关连约定； 金金钱净值的 15%；在职何交游日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得进步 基金合手有的债券总市值的 30%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得进步上一交游日基金金钱净值的 30%；本基金所合手有的债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值， 整个（轧差野心）应当恰当基金合同对于债券投资比例的关连约定；    （12）本基金参与股票期权，应当遵命下列要求： 合手有合约行权所需的全额现款或交游所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数野心；    （13）本基金束缚东说念主束缚的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放 期的按时绽放基金）合手有一家上市公司刊行的可疏通股票，不得进步该上市公司 可疏通股票的 15%；本基金束缚东说念主束缚的全部投资组合合手有一家上市公司刊行 的可疏通股票，不得进步该上市公司可疏通股票的 30%；完全按照关连指数的构 成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的迥殊投资组合可不受 前述比例限制；    （14）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值整个不得进步本基金金钱净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金束缚东说念主之 外的成分甚至基金不恰当该比例限制的，基金束缚东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                 基金合同    （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；    （16）本基金不合手有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不合手有合约类信 用繁衍品，本基金投资的信用繁衍品口头本金不得进步本基金中对应受保护债券 面值的 100%，投资于合并信用保护卖方的各样繁衍品口头本金整个不得进步基 金金钱净值的 10%；因证券期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基 金束缚东说念主之外的成分，甚至基金投资比例不恰当前述规矩投资比例的，基金束缚 东说念主应该在三个月内进行调理；    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票奉行；    （18）本基金金钱总值不进步基金金钱净值的 140%；    （19）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金合手有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金金钱净值的 95%；    （20）本基金参与转融通证券出借业务，应当恰当下列投资限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险束缚规矩》所述流动性受限金钱的范围； 均野心；    因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金束缚东说念主之外的成分致 使基金投资不恰当上述规矩的，基金束缚东说念主不得新增出借业务。法律法则另有规 定的，从其规矩；    （21）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、           （9）、              （14）、                  （15）、                      （16）、                          （20）项外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性 限制等基金束缚东说念主之外的成分甚至基金投资比例不恰当上述规矩投资比例的，基 金束缚东说念主应当在 10 个交游日内进行调理，但中国证监会规矩的迥殊情形除外。 法律法则另有规矩的，从其规矩。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金               基金合同    基金束缚东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同见效之日起 开动。    法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金束缚东说念主在 履行妥贴重要后，则本基金投资不再受关连限制或以变更以后的规矩为准。    为转换基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：    （1）承销证券；    （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷劳动的投资；    （4）买卖其他基金份额，关联词法律法则或中国证监会另有规矩的除外；    （5）向其基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不刚直的证券交游举止；    （7）法律、行政法则和中国证监会规矩扼制的其他举止。    基金束缚东说念主运用基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、推行 胁制东说念主或者与其有其他紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游的，应当恰当基金的投资标的和投资策略，遵命 基金份额合手有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公说念合理价钱奉行。关连交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法则给予透露。紧要关联交游应提交基金束缚东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的安逸董事通过。基金束缚东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行 审查。    法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行妥贴重要后，则本基金投资不再受关连限制或以变更以后的规矩为准。    五、标的指数和功绩比拟基准    本基金的标的指数为沪深 300 指数偏激将来可能发生的变更。    将来若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金               基金合同 外的成分甚至标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金束缚东说念主应当自该情形发生之日起十个劳动日内向中国证监会敷陈并提议治理 决策，如更换基金标的指数、转化运作方式、与其他基金合并或者拆开基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确按时候，基金束缚 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵命基金份额合手有东说念主 利益优先原则支合手基金投资运作。    本基金的功绩比拟基准：沪深 300 指数收益率×95%+银行活期入款利率(税 后)×5%    选拔该功绩比拟基准，是基于以下探究：本基金为指数增强型基金，标的指 数为沪深 300 指数，因此功绩比拟基准以沪深 300 指数收益率为主要组成部分。 沪深 300 指数是由上海证券交游所和深圳证券交游所授权，由中证指数有限公司 开导的中国 A 股市集指数，它的样本选自沪深两个证券市集，粉饰了大部分流 通市值，其成份股票为中国 A 股市集中代表性强、流动性高的股票，粗略反应 A 股市集总体发展趋势。    如本基金标的指数变化，则功绩比拟基准中的标的指数将相应调理。功绩比 较基准的调理根据标的指数的变更重要奉行。    六、风险收益特征    本基金为股票指数增强型基金，其预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债 券型基金与货币市集基金。同期，本基金主要投资于标的指数成份股偏激备选成 份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。    本基金如果投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标 的、市集轨制以及交游法则等互异带来的专有风险。    七、基金束缚东说念主代表基金运用鼓动或债权东说念主权柄的处理原则及方法 护基金份额合手有东说念主的利益； 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金            基金合同 东说念主牟取任何不当利益。    八、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金合手有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大胁制保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问管帐师事 务所见解后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施重要、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募讲明书的规矩。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                基金合同                 第十三部分        基金的财产    一、基金金钱总值    基金金钱总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收款 项以偏激他投资所形成的价值总和。    二、基金金钱净值    基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据关连法律法则、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金束缚东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相安逸。    四、基金财产的支合手和刑事劳动    本基金财产安逸于基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金服务机构的财产，并由基 金托管东说念主支合手。基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构以其自有的财产承担其 自身的法律劳动，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权柄。 除照章律法则和《基金合同》的规矩刑事劳动外，基金财产不得被刑事劳动。    基金束缚东说念主、基金托管东说念主因照章扬弃、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金束缚东说念主束缚运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务相互抵销；基金束缚东说念主束缚运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制奉行。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             基金合同                第十四部分     基金金钱估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金关连的证券交游场合的交游日、国度法律法则规矩 需要对外皮露基金净值的非交游日或基金束缚东说念主决定的其他估值日。    二、估值对象    基金所领有的股票、债券、银行入款本息、应收款项、股指期货合约、国债 期货合约、股票期权合约、信用繁衍品、其它投资等金钱及欠债。    三、估值原则    基金束缚东说念主在与其托付的基金服务机构确定关连金融金钱和金融欠债的公 允价值时，应恰当《企业管帐准则》、监管部门关连规矩。    （一）对存在活跃市集且粗略获取雷同金钱或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应采取最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近交游日的报价不成真确反应公允价值的，支吾报价进行调理，确定公允 价值。    与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中探究不同特征成分的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，如果该限制是针对金钱合手有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征探究。此外，基金束缚东说念主不应试虑因其大批合手有关连金钱或欠债所产生的 溢价或折价。    （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采取在当前情况下适用况且有饱胀 可利用数据和其他信息支合手的估值时期确定公允价值。采取估值时期确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关连金钱或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调理对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值 进行调理并确定公允价值。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金            基金合同    四、估值方法 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收 盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化成分，调理 最近交游市价，确定公允价钱。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；    （2）初度公开导行未上市的股票，采取估值时期确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、 初度公开导行股票时公司鼓动公开导售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等疏通受限股票，按监 管机构或行业协会关连规矩确定公允价值。    （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，应根据关连法律、 法则的规矩进行涉税处理（下同）；    （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。 对于含投资者回售权的固定收益品种，运用回售权的，在回售登记日至推行收款 日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估 值全价，同期应充分探究刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响；回售登记期 截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；    （3）对于刊行东说念主已歇业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，在与托管东说念主协商 一致后，可采取第三方估值基准服务机构提供的推选价钱或公允价值的参考范围 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金            基金合同 价钱区间中的数据作为该债券投资品种的公允价值；    （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应采取 在当前情况下适用况且有饱胀可利用数据和其他信息支合手的估值时期确定其公 允价值。 转股权的债券，实行全价交游的债券及第估值日收盘价作为估值全价；实行净价 交游的债券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价。 的市集隔离估值。 利息。 估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采取 最近交游日结算价估值。 行估值。 确定公允价值：对于存在活跃市集的情况下，以活跃市集上未经调理的报价作为 计量日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，对市 场报价进行调理以说明计量日的公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少 的情况下，采取估值时期确定其公允价值。 估值基准服务机构提供确当日估值价钱进行估值，但基金束缚东说念主照章应当承担的 估值劳动不因托付而解任；采用的第三方估值基准服务机构未提供估值价钱的， 依照关连法律法则及企业管帐准则要求采取合理估值时期确定公允价值。 提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇 率的中间价，或其他不错反应公允价值的汇率进行估值。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金               基金合同    合手有的银行按时入款或汇报入款以本金列示，按契约或合同利率逐日说明利 息收入。 会的关连规矩进行估值。 机制触及的境酬酢易场合所在地的法律法则规矩应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收规矩调理或其他原因导致基金推行交征税 金与估算的应交税金有互异的，基金将在关连税金调理日或推行支付日进行相应 的估值调理。 金束缚东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。 按国度最新规矩估值。    如基金束缚东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法则的规矩或者未能充分转换基金份额合手有东说念主利益时，应立即汇报 对方，共同查明原因，两边协商治理。    根据关连法律法则，基金金钱净值野心和基金管帐核算的义务由基金束缚东说念主 承担。本基金的基金管帐劳动方由基金束缚东说念主担任，因此，就与本基金关连的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致的见解，按照 基金束缚东说念主对基金净值信息的野心效率对外给予公布。    五、估值重要 类基金份额的余额数目野心，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。 基金束缚东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有规矩的， 从其规矩。    基金束缚东说念主或其托付的基金服务机构每个劳动日野心基金金钱净值及各样 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金              基金合同 基金份额净值，并按规矩公告。 基金束缚东说念主根据法律法则或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金束缚东说念主或其 托付的基金服务机构每个劳动日对基金金钱估值后，将各样基金份额净值效率发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金束缚东说念主按规矩对外公布。    六、估值作假的处理    基金束缚东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥贴、合理的方法确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值作假时，视为该类基金份额净值作假。    本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如果由于基金束缚东说念主或基金托管东说念主、或基金服务机构、 或投资东说念主自身的差错形成估值作假，导致其他当事东说念主遇到损失的，差错的劳动东说念主 应当对由于该估值作假遇到损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值错 误处理原则”给予抵偿，承担抵偿劳动。    上述估值作假的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据野心差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值作假已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值作假劳动方应及 时合作各方，实时进行篡改，因篡改估值作假发生的用度由估值作假劳动方承担； 由于估值作假劳动方未实时篡改已产生的估值作假，给当事东说念主形成损失的，由估 值作假劳动方对径直损失承担抵偿劳动；若估值作假劳动方照旧积极合作，况且 有协助义务确当事东说念主有饱胀的时候进行篡改而未篡改，则其应当承担相应抵偿责 任。估值作假劳动方支吾篡改的情况向关连当事东说念主进行说明，确保估值作假已得 到篡改。    （2）估值作假的劳动方对关连当事东说念主的径直损失负责，分歧蜿蜒损失负责， 况且仅对估值作假的关连径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。    （3）因估值作假而得回不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值作假劳动方仍支吾估值作假负责。如果由于得回不当得利确当事东说念主不返还 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金              基金合同 或不全部返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值作假责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回不当得利确当 事东说念主享有要求托付不当得利的权柄；如果得回不当得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的抵偿额加上照旧得回的不当 得利返还的总和进步其推行损失的差额部分支付给估值作假劳动方。    （4）估值作假调理采取尽量收复至假定未发生估值作假的正确情形的方式。    估值作假被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的重要如下：    （1）查明估值作假发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值作假发生 的原因确定估值作假的劳动方；    （2）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值作假形成的损失 进行评估；    （3）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值作假的劳动方进行 篡改和抵偿损失；    （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行篡改，并就估值作假的篡改向关连当事东说念主进行说明。    （1）基金份额净值野心出现作假时，基金束缚东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的方法防御损失进一步扩大。    （2）作假偏差达到或进步该类基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东说念主应当 通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；作假偏差达到或进步该类基金份额净值的    （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。    七、暂停估值的情形 业时； 金钱价值时； 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             基金合同 商说明后，基金束缚东说念主应当暂停估值；    八、基金净值的说明    基金金钱净值和各样基金份额净值由基金束缚东说念主或其托付的基金服务机构 负责野心，基金托管东说念主负责进行复核。基金束缚东说念主或其托付的基金服务机构应于 每个估值日交游结果后野心当日的基金金钱净值和各样基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值野心效率复核说明后发送给基金束缚东说念主，由基金 束缚东说念主对基金净值按规矩给予公布。    九、实施侧袋机制期间的基金金钱估值    若本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并 透露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。    十、迥殊情形的处理 时，所形成的障碍不作为基金金钱估值作假处理。 入款银行品级三方机构发送的数据作假，关连管帐轨制变化或由于其他不可抗力 原因，基金束缚东说念主和基金托管东说念主固然照旧采取必要、妥贴、合理的方法进行检讨， 关联词未能发现该作假而形成的基金金钱估值作假，基金束缚东说念主、基金托管东说念主解任 抵偿劳动。但基金束缚东说念主、基金托管东说念主应积极采取必要的方法收缩或排斥由此造 成的影响。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金              基金合同               第十五部分     基金用度与税收    一、基金用度的种类 征费、股份交收费、交游系统使用费、交游费、税费等； 用度。    二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式    本基金的束缚费按前一日基金金钱净值的 0.80%年费率计提。束缚费的野心 方法如下：    H＝E×0.80%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金束缚费    E 为前一日的基金金钱净值    基金束缚费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金束缚东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金束缚东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。用度自基金财产自动扣划后，基金束缚东说念主应进行查对，如发现数据不符，及 时接洽基金托管东说念主协商治理。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金               基金合同    本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金金钱净值    基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金束缚东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金束缚东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。用度自基金财产自动扣划后，基金束缚东说念主应进行查对，如发现数据不符，及 时接洽基金托管东说念主协商治理。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。    本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金金钱净值 的 0.40%年费率计提。    野心方法如下：    H＝E×0.40%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值    基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金束缚东说念主查对 一致的财务数据，自动在次月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金束缚东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日 期顺延。用度自基金财产自动扣划后，基金束缚东说念主应进行查对，如发现数据不符， 实时接洽基金托管东说念主协商治理。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据关连法则及相应契约规 定，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的款式    下列用度不列入基金用度： 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金            基金合同 基金财产的损失； 基金财产中列支； 目。    四、实施侧袋机制期间的基金用度    若本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户金钱变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取 束缚费，详见招募讲明书的规矩。    五、基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。根据《基金法》，基金财产投资的关连税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金 束缚东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关连税收征收的规矩代扣代缴。    依据关连国度税务法律法则或税务机关的认定，本基金投资及运营过程中发 生应税步履（如有）         ，以基金束缚东说念主为征税东说念主或由基金束缚东说念主代扣代缴的，基金 束缚东说念主依据关连法律法则有权以基金金钱给予缴纳或代扣代缴，且无需预先征得 基金投资者的同意。若基金账户的现款余额不及以缴纳本基金投资及运营过程中 的应征税款的，基金束缚东说念主有权变现本基金的部分证券金钱以餍足征税要求，或 者基金束缚东说念主以固有资金为本基金垫付该等税款的，基金束缚东说念主有权从基金财产 中得回优先偿付。基金束缚东说念主在向基金投资者托付关连收益或金钱后税务机关要 求基金束缚东说念主就已托付收益或金钱缴纳关连税费(包括滞纳金、罚金等)的，基金 投资者必须按照基金束缚东说念主要求进行补缴，由此导致基金投资者收益减少的，基 金投资者不得要求基金束缚东说念主以任何方式向其返还或补偿基金束缚东说念主以基金资 产缴纳或代扣代缴、基金投资者按照基金束缚东说念主要求补缴的税费(包括滞纳金、 罚金等)。    基金和基金束缚东说念主保留根据国度税务法律法则代扣代缴基金投资者应征税 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金            基金合同 款（包括滞纳金、罚金）的权柄。    基金束缚东说念主应按照国度税务法律法则野心本基金应缴纳的税费（如有），并 示知基金托管东说念主关连税款野心方式和野心基础，按两边约定方式向基金托管东说念主提 供税款缴纳金额明细。基金托管东说念主应于约定的时限内将税款划付至基金束缚东说念主指 定的账户并由基金束缚东说念主依据税务部门要求完成关连税款申报缴纳。    如国度税务法律法则有任何变化，则适用更新后的税务法律法则。这些新的 税务法律法则可能有回想力。    基金投资者应当在投成本基金前就其税务情况扣问其税务参谋人，以确定其购 买、合手有及处置本基金份额的关连税务影响及关连申报义务。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金              基金合同              第十六部分      基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已杀青收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面 值；      在不违反法律法则且对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下， 基金束缚东说念主可对基金收益分拨原则进行调理，无需召开基金份额合手有东说念主大会。      四、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      五、收益分拨决策果真定、公告与实施    本基金收益分拨决策由基金束缚东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 透露办法》的关连规矩在规矩媒介公告。      六、基金收益分拨中发生的用度 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             基金合同      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的野心方法，依照《业务法则》奉行。      七、实施侧袋机制期间的收益分拨      若本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲明书的规 定。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                   基金合同              第十七部分      基金的管帐与审计    一、基金管帐战术 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度透露； 管帐核算，按照关连规矩编制基金管帐报表； 算、报表编制等进行查对并以书面方式说明。    二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需依照《信息透露办法》的关连规矩在规矩媒介公告。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             基金合同               第十八部分     基金的信息透露    一、本基金的信息透露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、 《流动性风险束缚规矩》、《基金合同》偏激他关连规矩。    二、信息透露义务东说念主    本基金信息透露义务东说念主包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主 大会的基金份额合手有东说念主等法律法则和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组 织。    本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 法则和中国证监会的规矩透露基金信息，并保证所透露信息的真确性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会规矩时候内，将应予透露的基金信 息通过恰当中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称 “规矩报刊”）及《信 息透露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介透露，并保证 基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开透露的信 息贵府。    三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列步履：    四、本基金公开透露的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基金 信息透露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。    本基金公开透露的信息采取阿拉伯数字；除相称讲明外，货币单元为东说念主民币 元。    五、公开透露的基金信息 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金            基金合同    公开透露的基金信息包括：    （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府纲领     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权柄、义务关系，明确基 金份额合手有东说念主大会召开的法则及具体重要，讲明基金居品的特质等触及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募讲明书的信息 发生紧要变更的，基金束缚东说念主应当在三个劳动日内，更新基金招募讲明书并登载 在规矩网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金束缚东说念主至少每年更新 一次。基金拆开运作的，基金束缚东说念主不再更新基金招募讲明书。 作监督等举止中的权柄、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》见效后，基金居品贵府纲领的信息发生紧要变 更的，基金束缚东说念主应当在三个劳动日内，更新基金居品贵府纲领，并登载在规矩 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲领其他信息发生变更的， 基金束缚东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金束缚东说念主不再更新基金居品 贵府纲领。    基金召募肯求经中国证监会注册后，基金束缚东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募讲明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公 告登载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金居品贵府概 要、《基金合同》和基金托管契约登载在规矩网站上，并将基金居品贵府纲领登 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金 托管契约登载在规矩网站上。    （二）基金份额发售公告    基金束缚东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲明书确当日登载于规矩媒介上。    （三）《基金合同》见效公告 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             基金合同    基金束缚东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》见效公告。    （四）基金净值信息    《基金合同》见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金束缚东说念主应 当至少每周在规矩网站透露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。    在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金束缚东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点透露绽放日的各样基金 份额净值和基金份额累计净值。    基金束缚东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站透露半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。    （五）基金份额申购、赎回价钱    基金束缚东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息透露文献上载明各样基 金份额申购、赎回价钱的野心方式及关连申购、赎回费率，并保证投资者粗略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。    （六）基金按时敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈    基金束缚东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年 度敷陈登载在规矩网站上，并将年度敷陈辅导性公告登载在规矩报刊上。基金年 度敷陈中的财务管帐敷陈应当经恰当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事 务所审计。    基金束缚东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将 中期敷陈登载在规矩网站上，并将中期敷陈辅导性公告登载在规矩报刊上。    基金束缚东说念主应当在季度结果之日起15个劳动日内，编制完成基金季度敷陈， 将季度敷陈登载在规矩网站上，并将季度敷陈辅导性公告登载在规矩报刊上。    《基金合同》见效不及 2 个月的，基金束缚东说念主不错不编制当期季度敷陈、中 期敷陈或者年度敷陈。    如敷陈期内出现单一投资者合手有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金束缚东说念主至少应当在按时敷陈“影响投资者决 策的其他抨击信息”项下透露该投资者的类别、敷陈期末合手有份额及占比、敷陈 期内合手有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的迥殊情形除外。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                基金合同    基金束缚东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中透露基金组合伙产情况偏激 流动性风险分析等。    （七）临时敷陈    本基金发生紧要事件，关连信息透露义务东说念主应当依照《信息透露办法》的有 关规矩编制临时敷陈书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。    前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 个月内变动进步百分之三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关连步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 推行胁制东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                  基金合同 券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有规矩的除外； 方式和费率发生变更； 或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。    （八）透露公告    在《基金合同》存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在市集玄妙传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额合手有东说念主权益的，关连信息透露义务东说念主洞悉后应当立即对该讯息进行公开透露。    （九）计帐敷陈    《基金合同》拆开的，基金束缚东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在规矩网站 上，并将计帐敷陈辅导性公告登载在规矩报刊上。    （十）基金份额合手有东说念主大会决议    基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。    （十一）投资港股通标的股票的信息透露    本基金投资港股通标的股票的，基金束缚东说念主应在季度敷陈、中期敷陈、年度 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金           基金合同 敷陈等按时敷陈和招募讲明书（更新）等文献中透露港股通交游的关连情况。    （十二）投资国债期货的信息透露    本基金投资国债期货的，基金束缚东说念主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等 按时敷陈和招募讲明书（更新）等文献中透露国债期货交游情况，包括交游战术、 合手仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的 影响以及是否恰当既定的交游战术和交游标的等。    （十三）投资股指期货的信息透露    本基金投资股指期货的，基金束缚东说念主在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等定 期敷陈和招募讲明书（更新）等文献中透露股指期货交游情况，包括交游战术、 合手仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的 影响以及是否恰当既定的交游战术和交游标的等。    （十四）投资股票期权的信息透露    本基金投资股票期权的，基金束缚东说念主应在按时信息透露文献中透露参与股票 期权交游的关连情况，包括投资战术、合手仓情况、损益情况、风险方针、估值方 法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资 战术和投资标的。    （十五）投资信用繁衍品的信息透露    本基金投资信用繁衍品的，基金束缚东说念主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈 等按时敷陈和招募讲明书（更新）等文献中着重透露信用繁衍品的投资情况，包 括投资策略、合手仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以 及是否恰当既定的投资标的及策略。    （十六）投资金钱支合手证券的信息透露    本基金投资金钱支合手证券的，基金束缚东说念主应在基金年度敷陈及中期敷陈中披 露其合手有的金钱支合手证券总额、金钱支合手证券市值占基金净金钱的比例和敷陈期 内扫数的金钱支合手证券明细。    基金束缚东说念主应在基金季度敷陈中透露其合手有的金钱支合手证券总额、金钱支合手 证券市值占基金净金钱的比例和敷陈期末按市值占基金净金钱比例大小排序的 前 10 名金钱支合手证券明细。    （十七）参与融资、转融通证券出借业务的信息透露 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金               基金合同    本基金参与融资、转融通证券出借业务的，基金束缚东说念主应当在季度敷陈、中 期敷陈和年度敷陈等按时敷陈和招募讲明书（更新）等文献中透露参与融资、转 融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管 理情况等，并就敷陈期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交游事 项作着重讲明。    （十八）实施侧袋机制期间的信息透露    本基金实施侧袋机制的，关连信息透露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募讲明书的规矩进行信息透露，详见招募讲明书的规矩。    （十九）中国证监会规矩的其他信息。    六、暂停或蔓延信息透露的情形 时； 金钱价值时； 商说明后暂停估值的；    七、信息透露事务束缚    基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露束缚轨制，指定特意部门及 高档束缚东说念主员负责束缚信息透露事务。    基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当恰当中国证监会关连基金信息 透露内容与步地准则等法律法则的规矩。    基金托管东说念主应当按照关连法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金束缚东说念主编制的基金金钱净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时敷陈、更新的招募讲明书、基金居品贵府纲领、基金计帐敷陈等 公开透露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金束缚东说念主进行书面或电子说明。    基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中选拔一家报刊透露本基金信息。 基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金 信息，并保证关连报送信息的真确、准确、无缺、实时。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金           基金合同    基金束缚东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上透露信息外，还不错根据需要 在其他众人媒介透露信息，关联词其他众人媒介不得早于规矩媒介透露信息，况且 在不同媒介上透露合并信息的内容应当一致。    基金束缚东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求透露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平日投资操作的前提下，自主提高信息透露服务的质地。具体要求应当恰当中 国证监会及自律法则的关连规矩。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不 得从基金财产中列支。    为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计敷陈、法律见解书的专 业机构，应当制作劳动底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。    八、信息透露文献的存放与查阅    照章必须透露的信息发布后，基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金              基金合同    第十九部分       基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐    一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金束缚东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议见效后依照《信息透露办法》的关连规矩在规矩媒介公告。    二、《基金合同》的拆开事由    有下列情形之一的，经履行关连重要后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东说念主贯串的；    三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金束缚东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。    （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产计帐小组统一接受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；    （3）对基金财产进行估值和变现； 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             基金合同    （4）制作计帐敷陈；    （5）聘任管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 敷陈出具法律见解书；    （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。    四、计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    五、基金财产计帐剩余金钱的分拨    依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分拨。    六、基金财产计帐的公告    计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经恰当《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 敷陈登载在规矩网站上，并将计帐敷陈辅导性公告登载在规矩报刊上。    七、基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金               基金合同                  第二十部分       爽约劳动    一、基金束缚东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等 法律法则的规矩或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成损 害的，应当隔离对各自的步履照章承担抵偿劳动；因共同步履给基金财产或者基 金份额合手有东说念主形成损伤的，应当承担连带抵偿劳动，对损失的抵偿，仅限于径直 损失。关联词发生下列情况的，当事东说念主免责： 定作为或不作为而形成的损失等； 形成的损失等。    二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大胁制地保护基金份额合手有东说念主利 益的前提下，《基金合同》粗略络续履行的应当络续履行。非爽约方当事东说念主在职 责范围内有义务实时采取必要的方法，防御损失的扩大。莫得采取妥贴方法甚至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非爽约方因防御损失扩大而支 出的合理用度由爽约方承担。    三、由于基金束缚东说念主、基金托管东说念主不可胁制的成分导致业务出现差错，基金 束缚东说念主和基金托管东说念主固然照旧采取必要、妥贴、合理的方法进行检讨，关联词未能 发现作假的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金束缚东说念主和基金托管东说念主解任赔 偿劳动。关联词基金束缚东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的方法排斥或收缩由此造 成的影响。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                 基金合同          第二十一部分         争议的处理和适用的法律      各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争 议，如经友好协商、和洽未能治理的，应提交上海外洋经济贸易仲裁委员会（上 海外洋仲裁中心），根据提交仲裁时该会的仲裁法则进行仲裁，仲裁场地为上海 市。仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。    争议处理期间，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应坚守各自职责，络续诚恳、勤奋、 尽责地履行《基金合同》和托管契约规矩的义务，转换基金份额合手有东说念主的正当权 益。    《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统领。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金              基金合同              第二十二部分      基金合同的效率    《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的法律文献。     《基金合同》经基金束缚东说念主、基金托管东说念主两边加盖公章或合同专用章以及 两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印并在召募会束后经基金束缚东说念主向中国证 监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面说明后见效。     《基金合同》的灵验期自其见效之日起至基金财产计帐效率报中国证监会 备案并公告之日止。     《基金合同》自见效之日起对包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。     《基金合同》蓝本一式六份，除上报关连监管机构一式二份外，基金束缚 东说念主、基金托管东说念主各合手有二份，每份具有同等的法律效率。     《基金合同》可印制成册，供投资者在基金束缚东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场合和营业场合查阅。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金               基金合同                 第二十三部分       其他事项    《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关连法律法则协 商治理。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金              基金合同             第二十四部分      基金合同内容摘记    一、基金合同当事东说念主的权柄、义务    （一）基金份额合手有东说念主    基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主作为《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。    除法律法则另有规矩或本基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；    （3）根据基金合同约定，照章转让或者肯求赎回其合手有的基金份额；    （4）按照规矩要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；    （5）出席或者请托代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会 审议事项运用表决权；    （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；    （7）监督基金束缚东说念主的投资运作；    （8）对基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。 包括但不限于：    （1）雅致阅读并驯顺基金合同、招募讲明书、基金居品贵府纲领等信息披 露文献及《业务法则》； 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金              基金合同    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）和顺基金信息透露，实时运用权柄和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；    （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》拆开的 有限劳动；    （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；    （7）奉行见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；    （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的不当得利；    （9）提供基金束缚东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和 补充，并保证其真确性；    （10）驯顺基金束缚东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关连交游及业 务法则；    （11）向基金束缚东说念主或其托付的销售机构提供法律法则规矩的或基金束缚东说念主 根据其里面轨制要求的真确、准确、无缺、充分的信息贵府及身份讲解文献，配 合基金束缚东说念主或其托付的销售机构进行的遵法探访及反洗钱劳动，并同意基金管 理东说念主在驯顺法律法则的前提下授权关连第三方为反洗钱、制裁、反恐怖融资、非 住户金融账户涉税信息遵法探访与信息报送等关连的遵法探访之办法、识别基金 投资者是否恰当基金束缚东说念主规矩的投成本基金的基金投资者天赋条件之办法查 阅该等信息贵府及身份讲解文献；    （12）按《涉税遵法探访办法》及关连法律法则偏激他关连规矩的要求，向 基金束缚东说念主或销售机构或其授权的第三方真确、实时、准确、无缺、充分地提供 灵验税收住户声明文献及讲解文献，并在税收住户或其他情况于前述贵府发生变 更的 30 天内提供灵验的税收住户声明文献及讲解文献，配合基金束缚东说念主或销售 机构或其托付第三方完成《涉税遵法探访办法》及关连法律法则偏激他关连规矩 要求的遵法探访及信息报送劳动；    （13）出现不恰当或不驯顺上述第(12)条的要求或基金份额合手有东说念主不恰当基 金束缚东说念主规矩的投成本基金的基金投资者天赋条件时，基金份额合手有东说念主合手有的基 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                     基金合同 金份额将可能被基金束缚东说念主进行强制赎回或冻结等；    （14）恰当及驯顺《涉税遵法探访办法》及关连法律法则偏激他关连规矩；    （15）出现不再餍足关连法律法则或不恰当基金束缚东说念主规矩的投成本基金的 基金投资者天赋条件时，包括但不限于基金投资者可能为非中国税收住户或受限 于《涉税遵法探访办法》或关连法律法则偏激他关连规矩的任何敷陈或扣缴义务、 不再恰当或驯顺《涉税遵法探访办法》或关连法律法则或其他关连规矩、违反反 洗钱、制裁及打击恐怖融资、反退让行贿偏激他金融违警等法律法则要求或违反 第一部分“弁言”第十三条下承诺的情形，基金束缚东说念主将有权对该基金份额合手有 东说念主合手有的基金份额、已开立的基金账户采取相应胁制方法（如果法律法则有关连 要求的，基金束缚东说念主不会向基金投资者透露违反反洗钱要求等事项的具体细节） 等相应胁制方法；    （16）洞悉基金束缚东说念主将根据《涉税遵法探访办法》等法律法则的规矩按时 向国度税务总局等关连监管机构报送非住户金融账户涉税信息；    （17）洞悉并同意基金束缚东说念主在驯顺法律法则的前提下及在必要的情况下， 有权向关勾搭收方（包括但不限于管帐师事务所、讼师、份额登记机构品级三方 服务机构）提供本基金合同第七部分“基金合同当事东说念主及权柄义务”中“基金管 理东说念主的权柄”第（24）条所述的信息；如果基金投资者断绝提供该等信息的，基 金束缚东说念主及基金束缚东说念主托付的销售机构（如有）有权断绝该等基金投资者的认购 /申购肯求。基金投资者依据《基金合同》取得基金份额，即默示基金投资者自 愿接受上述安排；    （18）洞悉并合手续和顺基金束缚东说念主官方网站（www.blackrock.com.cn）时常 透露的个东说念主信息处理关连战术；    （19）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。    （二） 基金束缚东说念主的权柄与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》安逸运用 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金              基金合同 并束缚基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金束缚费以及法律法则规矩或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照规矩召集基金份额合手有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及关连法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度关连法律规矩，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要方法保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处 理；    （9）担任或托付其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；    （10）自行或托付其他恰当条件的机构办理基金估值核算业务；    （11）依据《基金合同》及关连法律规矩决定基金收益的分拨决策；    （12）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；    （13）依照法律法则为基金的利益对被投资公司运用鼓动权柄，为基金的利 益运用因基金财产投资于证券所产生的权柄；    （14）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；    （15）以基金束缚东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益运用诉讼权柄或者 实施其他法律步履；    （16）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；    （17）在恰当关连法律、法则的前提下，制订和调理关连基金认购、申购、 赎回、转化和非交游过户等的业务法则；    （18）托付证券经纪商在关连证券交游所进行各样证券交游、证券交收，以 及关连证券交游的资金交收等证券经纪服务。证券经纪服务的关连权柄、义务， 由基金束缚东说念主与证券经纪商或其他关连服务机构签订《证券经纪服务契约》进行 约定； 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金              基金合同    （19）基金束缚东说念主或其托付的销售机构或其授权的第三方将驯顺《涉税遵法 探访办法》及关连法律法则就基金份额合手有东说念主(及绝望非金融机构的胁制东说念主)为非 中国税收住户的金融账户贵府(包括账户合手有东说念主称号、现居地址、诞生场地及出 生辰期(适用于个东说念主及胁制东说念主)、税务住户国(地区)、住户国(地区)征税东说念主识笔名、 账户余额、投资收入等信息)将可能每年被报送至国度税务总局，继而与相应的 税收住户国(地区)的主管机构进行信圮绝换；    （20）若基金份额合手有东说念主出现不恰当或不驯顺基金份额合手有东说念主义务的第(12) 条的要求或基金份额合手有东说念主不恰当基金束缚东说念主规矩的投成本基金的基金投资者 天赋条件时，基金束缚东说念主或销售机构或其授权的第三方将可能采取关连方法，包 括但不限于：(a)不接受该基金份额合手有东说念主对基金份额进一步的申购肯求；(b) 对 基金份额合手有东说念主合手有的基金份额进行强制赎回或冻结；(c)冻结或刊出照旧开立 的基金账户；    （21）若基金份额合手有东说念主出现不再餍足关连法律法则或基金束缚东说念主规矩的基 金份额合手有东说念主条件，包括但不限于基金投资者可能为非中国税收住户或受限于 《涉税遵法探访办法》或关连法律法则偏激他关连规矩的任何敷陈或扣缴义务、 不再恰当或驯顺《涉税遵法探访办法》或关连法律法则或其他关连规矩、违反反 洗钱、制裁及打击恐怖融资、反退让行贿偏激他金融违警等法律法则要求，基金 束缚东说念主有权采取关连方法，包括但不限于：(a)不接受该基金份额合手有东说念主对基金 份额进一步的申购肯求；(b)对该基金份额合手有东说念主合手有的基金份额进行强制赎回 或冻结；(c)冻结或刊出照旧开立的基金账户（如果法律法则有关连要求的，基 金束缚东说念主不会向基金投资者透露违反反洗钱要求等事项的具体细节）；    （22）对于未向基金束缚东说念主或其托付的基金销售机构提供反洗钱关连遵法调 查所需信息的基金投资者，基金束缚东说念主或销售机构将不接受该基金投资者对基金 份额的认购或申购肯求；对于未向基金束缚东说念主或销售机构提供反洗钱关连遵法调 查所需信息的基金份额合手有东说念主，基金束缚东说念主或销售机构将采取方法包括但不限于： (a)不接受该基金份额合手有东说念主对基金份额进一步的申购肯求；(b)对该基金份额合手 有东说念主合手有的基金份额进行强制赎回或冻结；(c)冻结或刊出照旧开立的基金账户 （如果法律法则有关连要求的，基金束缚东说念主不会向基金投资者透露违反反洗钱要 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金            基金合同 求等事项的具体细节）          。基金束缚东说念主或销售机构有权根据反洗钱法则的要求，根 据基金投资者的具体情况采取相应的方法；    （23）如基金投资者或基金份额合手有东说念主不恰当基金束缚东说念主规矩的投成本基金 的基金投资者天赋条件或违反第一部分“弁言”第十三条下承诺的情形或未能提 供《涉税遵法探访办法》或关连法律法则或其他关连规矩所需信息及/或文献或 因基金份额合手有东说念主可能为非中国税收住户或受限于《涉税遵法探访办法》或关连 法律法则偏激他关连规矩的任何敷陈或扣缴义务而损伤基金束缚东说念主(或其授权的 第三方)、本基金或本基金的其他基金份额合手有东说念主，本基金及基金束缚东说念主(或其授 权的第三方)保留采取任何方法及/或就全部损失进行追偿的权柄，包括但不限于 断绝接受投资东说念主或基金份额合手有东说念主的认购/申购肯求、向基金份额合手有东说念主拿告状 讼/仲裁、对基金份额合手有东说念主合手有的基金份额进行强制赎回或冻结、冻结或刊出 照旧开立的基金账户等，况且基金份额合手有东说念主不不错就本基金或以本基金口头为 驯顺任何适用法律法则、财政或税收要求(不管是否为法定的)而采取上述方法或 进行上述追偿过程中产生的任何花式的损伤或劳动向本基金及基金束缚东说念主(或其 授权的第三方)提议任何要求或追偿，若基金份额合手有东说念主有严重违反法律法则的 步履，关连金融主管部门可依据关连法律法则进行处罚，涉嫌违警的，移送司法 机关进行处理；    （24）基金束缚东说念主为履行法律、法则、监管规矩等要求（包括但不限于反洗 钱、销售妥贴性、税收住户身份探访等方面的要求）或公司里面胁制轨制的要求， 有权网罗基金投资者偏激最终投资者/胁制东说念主的关连信息；    （25）基金束缚东说念主有权在驯顺法律法则的前提下及在必要的情况下，向关连 经受方（包括但不限于管帐师事务所、讼师、份额登记机构品级三方服务机构） 提供第（24）条所述的信息，并将要求经受方不得将该等信息用于犯法非法之目 的；基金投资者（偏激胁制东说念主）断绝提供该等信息的，基金束缚东说念主及基金束缚东说念主 托付的销售机构（如有）有权断绝该等基金投资者的认购/申购肯求。基金投资 者依据《基金合同》取得基金份额，即默示基金投资者自觉接受上述安排；    （26）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金              基金合同 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回、估值核算和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》见效之日起，以老诚信用、严慎勤奋的原则束缚和运 用基金财产；    （4）配备饱胀的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备方式束缚和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制， 保证所束缚的基金财产和基金束缚东说念主的财产相互安逸；对所束缚的不同基金隔离 束缚，隔离记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连规矩外；不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）采取妥贴合理的方法使野心基金份额认购、申购、赎回价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的规矩，按关连规矩野心并公告基金净值信息，确定 各样基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；    （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；    （11）严格按照《基金法》、                 《基金合同》偏激他关连规矩，履行信息透露及 敷陈义务；    （12）保守基金买卖机要，不泄露基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关连规矩另有规矩或有权机关另有要求外，在基金信息公开 透露前应予守秘，不向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额合手有 东说念主分拨基金收益；    （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》偏激他关连规矩召集基金份额合手有东说念主大 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             基金合同 会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；    （16）按规矩保存基金财产束缚业务举止的管帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府不少于法定最低期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时候发出，况且 保证投资者粗略按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金关连的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关连贵府的复印件；    （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支合手、清理、估价、 变现和分拨；    （19）靠近扬弃、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会 并汇报基金托管东说念主；    （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿劳动，其抵偿劳动不因其退任而解任；    （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金束缚东说念主应为基金份额合手有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金束缚东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关连基 金事务的步履承担劳动；    （23）以基金束缚东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益运用诉讼权柄或实施其 他法律步履；    （24）基金束缚东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 见效，基金束缚东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）奉行见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；    （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。    （三） 基金托管东说念主的权柄与义务 但不限于： 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             基金合同    （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全 支合手基金财产；    （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金束缚东说念主对本基金的投资运作，如发现基金束缚东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应禀报中国证监会，并采取必要方法保护基金投资者的利益；    （4）根据关连市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货交游资金计帐；    （5）以基金的口头在中央国债登记结算有限劳动公司和银行间市集计帐所 股份有限公司开设银行间债券托管账户；    （6）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；    （7）在基金束缚东说念主更换时，提名新的基金束缚东说念主；    （8）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：    （1）以老诚信用、勤奋尽责的原则合手有并安全支合手基金财产；    （2）成立特意的基金托管部门，具有恰当要求的营业场合，配备饱胀的、 及格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；    （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互安逸；对所托管的不同的基金隔离建立账户，安逸核算，分账束缚， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册纪录等方面相互安逸；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；    （5）支合手由基金束缚东说念主代表基金签订的与基金关连的紧要合同及关连凭证；    （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金束缚东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             基金合同    （7）保守基金买卖机要，除《基金法》、《基金合同》偏激他关连规矩另有 规矩或有权机关另有要求外，在基金信息公开透露前给予守秘，不得向他东说念主泄露， 但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人 提供服务需要提供的情况除外；    （8）复核、审查基金束缚东说念主野心的基金金钱净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务举止关连的信息透露事项；    （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具见解，说 明基金束缚东说念主在各抨击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果 基金束缚东说念主有未奉行《基金合同》规矩的步履，还应当讲明基金托管东说念主是否采取 了妥贴的方法；    （11）保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他关连贵府不少于法 定最低期限；    （12）从基金束缚东说念主或其托付的登记机构处经受并保存基金份额合手有东说念主名册；    （13）按规矩制作关连账册并与基金束缚东说念主查对；    （14）依据基金束缚东说念主的指示或关连规矩向基金份额合手有东说念主支付基金收益和 赎回款项；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》偏激他关连规矩，召集基金份额合手有东说念主 大会或配合基金束缚东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；    （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金束缚东说念主的投资运作；    （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支合手、清理、估价、变现和 分拨；    （18）靠近扬弃、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会， 并汇报基金束缚东说念主；    （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿劳动，其抵偿 劳动不因其退任而解任；    （20）按规矩监督基金束缚东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金束缚东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金               基金合同 利益向基金束缚东说念主追偿；    （21）奉行见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；    （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的重要和法则    基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有规矩或本基金合同 另有约定外，基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。    本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。    （一）召开事由 法律法则、中国证监会或基金合同另有约定的除外：    （1）拆开《基金合同》；    （2）更换基金束缚东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）转化基金运作方式；    （5）调理基金束缚东说念主、基金托管东说念主的报恩范例或提高销售服务费率；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资标的、范围或策略；    （9）变更基金份额合手有东说念主大会重要；    （10）基金束缚东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；    （11）单独或整个合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额合手有东说念主（以基金束缚东说念主收到提议当日的基金份额野心，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额合手有东说念主大会；    （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；    （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 合手有东说念主大会的事项。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                基金合同 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金束缚东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额合手有东说念主大会：    （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；    （2）调理本基金的申购费率、镌汰销售服务费率、调低赎回费率、变更收 费方式、调理基金份额类别建立；    （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生紧要变化；    （5）基金束缚东说念主、登记机构、基金销售机构调理关连认购、申购、赎回、 转化、基金交游、非交游过户、转托管等业务法则；    （6）基金推出新业务或服务；    （7）若将来本基金束缚东说念主同期束缚合并标的指数的增强策略交游型绽放式 指数基金（ETF），则在对应 ETF 上市后，履行妥贴重要后本基金可采取增强 ETF 不时基金模式并相应修改《基金合同》；    （8）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额合手有东说念主大会的其 他情形。    （二）会议召集东说念主及召集方式 金束缚东说念主召集。 提议书面提议。基金束缚东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金束缚东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金束缚东说念主， 基金束缚东说念主应当配合。 召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金束缚东说念主提议书面提议。基金束缚东说念主应当自 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                基金合同 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额合手 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金束缚东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托 管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的 基金份额合手有东说念主代表和基金束缚东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并示知基金束缚东说念主，基金束缚东说念主应当配合。 基金份额合手有东说念主大会，而基金束缚东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或整个代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金 束缚东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得不容、侵犯。 益登记日。    （三）召开基金份额合手有东说念主大会的汇报时候、汇报内容、汇报方式 告。基金份额合手有东说念主大知道知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时候、场地和会议花式；    （2）会议拟审议的事项、议事重要和表决方式；    （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；    （4）授权托付讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份、代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和场地；    （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要汇报的其他事项。 中讲明本次基金份额合手有东说念主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关偏激联 系方式和接洽东说念主、表决见解寄交的截止时候和收取方式。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金           基金合同 决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面汇报基金束缚东说念主 到指定场地对表决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行 书面汇报基金束缚东说念主和基金托管东说念主到指定场地对表决见解的计票进行监督。基金 束缚东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解 的计票效率。    （四）基金份额合手有东说念主出席会议的方式    基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金束缚东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手 有东说念主大会，基金束缚东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：    （1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 合手有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲解恰当法律法则、《基金合 同》和会议汇报的规矩，况且合手有基金份额的凭证与基金束缚东说念主合手有的登记贵府 相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证夸耀， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召 集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 花式或基金合同约定的或大会公告载明的其他方式在表决截止日往常投递至召 集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金合同约定的或大会公告载明的其 他方式进行表决。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             基金合同    在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：    （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议汇报后，在 2 个劳动日内连 续公布关连辅导性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定汇报基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金束缚东说念主）到指定场地对表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金束缚东说念主）和公证机关的监督下按照会 议汇报规矩的方式收取基金份额合手有东说念主的表决见解；基金托管东说念主或基金束缚东说念主经 汇报不参加收取表决见解的，不影响表决效率；    （3）本东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的，基金份额合手 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解基金份额合手有东说念主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额合手有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具 表决见解；    （4）上述第（3）项中径直出具表决见解的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见解的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决见解的 代理东说念主出具的托付东说念主合手有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲解符 正当律法则、《基金合同》和会议汇报的规矩，并与基金登记机构纪录相符。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额合手有东说念主大 会，或者采取汇集、电话、短信或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，会议 重要比照现场开会和通信方式开会的重要进行，具体方式由会议召集东说念主确定并在 会议汇报中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额合手有东说念主大会，会议重要比照现场开会和通 讯方式开会的重要进行。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金              基金合同    （五）议事内容与重要    议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金束缚东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额合手有东说念主大会研究的其他事项。    基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的汇报后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，最初由大会主合手东说念主按照下列第（七）条规矩重要确定 和公布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大会决 议。大会主合手东说念主为基金束缚东说念主授权出席会议的代表，在基金束缚东说念主授权代表未能 主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；如果基金束缚东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有 东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额合手有东说念主作为 该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金束缚东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手基 金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效率。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲解文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所汇报的表决 截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金            基金合同    基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和相称决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以 相称决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 转化基金运作方式、更换基金束缚东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相称决议通过方为灵验。    基金份额合手有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。    采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证讲解，不然提交 恰当会议汇报中规矩的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 恰当会议汇报规矩的表决见解视为灵验表决，表决见解模糊不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见解的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总额。    基金份额合手有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主应当在会议开动后告示在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额合手有东说念主自行召集或大会固然由基金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议开动 后告示在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票 东说念主。基金束缚东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。    （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主当 场公布计票效率。    （3）如果会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效率有异 议，不错在告示表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             基金合同 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主合手东说念主应当马上公布再行清 点效率。    （4）计票过程应由公证机关给予公证；基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金束缚东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。    （八）见效与公告    基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。    基金份额合手有东说念主大会决议自见效之日起依照《信息透露办法》的关连规矩在 规矩媒介上公告。如果采取通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。    基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当奉行见效的基金份额合手有东说念主 大会的决议。见效的基金份额合手有东说念主大会决议对举座基金份额合手有东说念主、基金束缚 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。    （九）实施侧袋机制期间基金份额合手有东说念主大会的迥殊约定    若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主 和侧袋份额合手有东说念主隔离合手有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若关连 基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主 合手有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             基金合同 合手有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的合手有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额合手有东说念主作为该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。    侧袋机制实施期间，基金份额合手有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应隔离由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东说念主进行表决，合并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。    侧袋机制实施期间，对于基金份额合手有东说念主大会的关连规矩以本节迥殊约定内 容为准，本节莫得规矩的适用上文关连约定。    （十）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事重要、表 决条件等规矩，但凡径直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监 管法则修改导致关连内容被取消或变更的，基金束缚东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调理，无需召开基金份额合手有东说念主大 会审议。    （十一）法律法则或监管部门对基金份额合手有东说念主大会另有规矩的，从其规矩。    三、基金收益分拨原则、奉行方式    （一）基金收益分拨原则 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金            基金合同 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面 值；    在不违反法律法则且对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基 金束缚东说念主可对基金收益分拨原则进行调理，无需召开基金份额合手有东说念主大会。    （二）收益分拨决策    基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。    （三）收益分拨决策果真定、公告与实施    本基金收益分拨决策由基金束缚东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 透露办法》的关连规矩在规矩媒介公告。    （四）基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的野心方法，依照《业务法则》奉行。    （五）实施侧袋机制期间的收益分拨    若本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲明书的规 定。    四、与基金财产束缚、运用关连用度的索要、支付方式与比例 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金              基金合同    （一）基金用度的种类 征费、股份交收费、交游系统使用费、交游费、税费等； 用度。    （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式    本基金的束缚费按前一日基金金钱净值的 0.80%年费率计提。束缚费的野心 方法如下：    H＝E×0.80%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金束缚费    E 为前一日的基金金钱净值    基金束缚费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金束缚东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金束缚东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。用度自基金财产自动扣划后，基金束缚东说念主应进行查对，如发现数据不符，及 时接洽基金托管东说念主协商治理。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金              基金合同    本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金金钱净值    基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金束缚东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金束缚东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。用度自基金财产自动扣划后，基金束缚东说念主应进行查对，如发现数据不符，及 时接洽基金托管东说念主协商治理。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.40%。    本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金金钱净值 的 0.40%年费率计提。    野心方法如下：    H＝E×0.40%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值    基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金束缚东说念主查对 一致的财务数据，自动在次月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金束缚东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日 期顺延。用度自基金财产自动扣划后，基金束缚东说念主应进行查对，如发现数据不符， 实时接洽基金托管东说念主协商治理。    上述“（一）基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据关连法则及相应协 议规矩，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的款式    下列用度不列入基金用度： 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金            基金合同 基金财产的损失； 基金财产中列支； 目。    （四）实施侧袋机制期间的基金用度    若本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户金钱变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取 束缚费，详见招募讲明书的规矩。    （五）基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。根据《基金法》，基金财产投资的关连税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金 束缚东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关连税收征收的规矩代扣代缴。    依据关连国度税务法律法则或税务机关的认定，本基金投资及运营过程中发 生应税步履（如有），以基金束缚东说念主为征税东说念主或由基金束缚东说念主代扣代缴的，基金 束缚东说念主依据关连法律法则有权以基金金钱给予缴纳或代扣代缴，且无需预先征得 基金投资者的同意。若基金账户的现款余额不及以缴纳本基金投资及运营过程中 的应征税款的，基金束缚东说念主有权变现本基金的部分证券金钱以餍足征税要求，或 者基金束缚东说念主以固有资金为本基金垫付该等税款的，基金束缚东说念主有权从基金财产 中得回优先偿付。基金束缚东说念主在向基金投资者托付关连收益或金钱后税务机关要 求基金束缚东说念主就已托付收益或金钱缴纳关连税费(包括滞纳金、罚金等)的，基金 投资者必须按照基金束缚东说念主要求进行补缴，由此导致基金投资者收益减少的，基 金投资者不得要求基金束缚东说念主以任何方式向其返还或补偿基金束缚东说念主以基金资 产缴纳或代扣代缴、基金投资者按照基金束缚东说念主要求补缴的税费(包括滞纳金、 罚金等)。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金            基金合同    基金和基金束缚东说念主保留根据国度税务法律法则代扣代缴基金投资者应征税 款（包括滞纳金、罚金）的权柄。    基金束缚东说念主应按照国度税务法律法则野心本基金应缴纳的税费（如有），并 示知基金托管东说念主关连税款野心方式和野心基础，按两边约定方式向基金托管东说念主提 供税款缴纳金额明细。基金托管东说念主应于约定的时限内将税款划付至基金束缚东说念主指 定的账户并由基金束缚东说念主依据税务部门要求完成关连税款申报缴纳。    如国度税务法律法则有任何变化，则适用更新后的税务法律法则。这些新的 税务法律法则可能有回想力。    基金投资者应当在投成本基金前就其税务情况扣问其税务参谋人，以确定其购 买、合手有及处置本基金份额的关连税务影响及关连申报义务。    五、基金财产的投资范围和投资限制    （一）投资范围    本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器用，包括标的指数的成份股、 备选成份股、其他国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板偏激他中国证监 会允许上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（国债、金融债、企业 债、公司债、政府支合手债券、政府支合手机构债券、可转化债券（含可分离交游可 转化债券）、可交换债券、次级债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期 融资券等）、金钱支合手证券、金融繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权、 信用繁衍品等）、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器用，以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须恰当中国证监会关连规矩）。    本基金不错根据关连法律法则的规矩参与融资业务及转融通证券出借业务。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履行妥贴 重要后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）金钱占基金金钱的比例 不低于 80%，其中投资于标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于非现款基金金钱的 80%，投资于港股通标的股票的比例不进步股票金钱的 后，应当保合手不低于基金金钱净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券， 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                基金合同 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金束缚东说念主在履 行妥贴重要后，不错调理上述投资品种的投资比例。    （二）投资限制    基金的投资组合应遵命以下限制：    （1）本基金股票（含存托凭证）金钱占基金金钱的比例不低于 80%，其中投 资于标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于非现款基金资 产的 80%，投资于港股通标的股票的比例不进步股票金钱的 50%；    （2）本基金每个交游日日终，在扣除国债期货合约和股指期货合约需缴纳 的交游保证金后，应当保合手不低于基金金钱净值 5%的现款或到期日在一年以内 的政府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金合手有一家公司刊行的证券（合并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股整个野心），其市值不进步基金金钱净值的 10%；完全按照关连指数的 组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目规矩的比例限制；    （4）本基金束缚东说念主束缚的全部基金合手有一家公司刊行的证券（合并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股整个野心），不进步该证券的 10％；完全按照有 关指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的迥殊投资 组合可不受前述比例限制；    （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样金钱支合手证券的比例，不得进步 基金金钱净值的 10％；    （6）本基金合手有的全部金钱支合手证券，其市值不得进步基金金钱净值的    （7）本基金合手有的合并（指合并信用级别）金钱支合手证券的比例，不得超 过该金钱支合手证券规模的 10％；    （8）本基金束缚东说念主束缚的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样金钱支合手 证券，不得进步其各样金钱支合手证券整个规模的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支合手证券。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金              基金合同 基金合手有金钱支合手证券期间，如果其信用等级着落、不再恰当投资范例，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参与股指期货交游和国债期货交游，应当遵命下列要求： 有价证券市值之和，不得进步基金金钱净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支合手证券、买入返售金融金钱（不 含质押式回购）等； 金金钱净值的 10%；在职何交游日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得进步 基金合手有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得进步上一交游日基金金钱净值的 20%；本基金所合手有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差野心）应当恰当《基金 合同》对于股票投资比例的关连约定； 金金钱净值的 15%；在职何交游日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得进步 基金合手有的债券总市值的 30%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得进步上一交游日基金金钱净值的 30%；本基金所合手有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，合 计（轧差野心）应当恰当基金合同对于债券投资比例的关连约定；    （12）本基金参与股票期权，应当遵命下列要求： 合手有合约行权所需的全额现款或交游所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金               基金合同 照行权价乘以合约乘数野心；    （13）本基金束缚东说念主束缚的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放 期的按时绽放基金）合手有一家上市公司刊行的可疏通股票，不得进步该上市公司 可疏通股票的 15%；本基金束缚东说念主束缚的全部投资组合合手有一家上市公司刊行的 可疏通股票，不得进步该上市公司可疏通股票的 30%；完全按照关连指数的组成 比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的迥殊投资组合可不受前 述比例限制；    （14）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值整个不得进步本基金金钱净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金束缚东说念主之 外的成分甚至基金不恰当该比例限制的，基金束缚东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；    （16）本基金不合手有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不合手有合约类信 用繁衍品，本基金投资的信用繁衍品口头本金不得进步本基金中对应受保护债券 面值的 100%，投资于合并信用保护卖方的各样繁衍品口头本金整个不得进步基 金金钱净值的 10%；因证券期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基 金束缚东说念主之外的成分，甚至基金投资比例不恰当前述规矩投资比例的，基金束缚 东说念主应该在三个月内进行调理；    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票奉行；    （18）本基金金钱总值不进步基金金钱净值的 140%；    （19）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金合手有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金金钱净值的 95%；    （20）本基金参与转融通证券出借业务，应当恰当下列投资限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险束缚规矩》所述流动性受限金钱的范围； 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金                    基金合同 均野心；    因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金束缚东说念主之外的成分致 使基金投资不恰当上述规矩的，基金束缚东说念主不得新增出借业务。法律法则另有规 定的，从其规矩；    （21）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（9）、（14）、（15）、（16）、（20）项外，因证券/期货市集波 动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流 动性限制等基金束缚东说念主之外的成分甚至基金投资比例不恰当上述规矩投资比例 的，基金束缚东说念主应当在 10 个交游日内进行调理，但中国证监会规矩的迥殊情形 除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。    基金束缚东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同见效之日起 开动。    法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金束缚东说念主在 履行妥贴重要后，则本基金投资不再受关连限制或以变更以后的规矩为准。    为转换基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：    （1）承销证券；    （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷劳动的投资；    （4）买卖其他基金份额，关联词法律法则或中国证监会另有规矩的除外；    （5）向其基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不刚直的证券交游举止；    （7）法律、行政法则和中国证监会规矩扼制的其他举止。    基金束缚东说念主运用基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、推行 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金            基金合同 胁制东说念主或者与其有其他紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游的，应当恰当基金的投资标的和投资策略，遵命 基金份额合手有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公说念合理价钱奉行。关连交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法则给予透露。紧要关联交游应提交基金束缚东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的安逸董事通过。基金束缚东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行 审查。    法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行妥贴重要后，则本基金投资不再受关连限制或以变更以后的规矩为准。    六、基金金钱净值的野心方法和公告方式    （一）基金金钱总值    基金金钱总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收款 项以偏激他投资所形成的价值总和。    （二）基金金钱净值    基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。    （三）公告方式    《基金合同》见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金束缚东说念主应 当至少每周在规矩网站透露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。    在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金束缚东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点透露绽放日的各样基金 份额净值和基金份额累计净值。    基金束缚东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站透露半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。    七、基金合同拔除和拆开的事由、重要以及基金财产计帐方式    （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金束缚东说念主和 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金              基金合同 基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议见效后依照《信息透露办法》的关连规矩在规矩媒介公告。    （二）《基金合同》的拆开事由    有下列情形之一的，经履行关连重要后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东说念主贯串的；    （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金束缚东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。    （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产计帐小组统一接受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐敷陈；    （5）聘任管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 敷陈出具法律见解书；    （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金             基金合同 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。    （四）计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产计帐剩余金钱的分拨    依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分拨。    （六）基金财产计帐的公告    计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经恰当《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 敷陈登载在规矩网站上，并将计帐敷陈辅导性公告登载在规矩报刊上。    （七）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。    八、争议治理方式    各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争 议，如经友好协商、和洽未能治理的，应提交上海外洋经济贸易仲裁委员会（上 海外洋仲裁中心），根据提交仲裁时该会的仲裁法则进行仲裁，仲裁场地为上海 市。仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。    争议处理期间，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应坚守各自职责，络续诚恳、勤奋、 尽责地履行《基金合同》和托管契约规矩的义务，转换基金份额合手有东说念主的正当权 益。    《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统领。 贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金           基金合同    九、基金合同的效率    《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的法律文献。     《基金合同》经基金束缚东说念主、基金托管东说念主两边加盖公章或合同专用章以及 两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印并在召募会束后经基金束缚东说念主向中国证 监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面说明后见效。     《基金合同》的灵验期自其见效之日起至基金财产计帐效率报中国证监会 备案并公告之日止。     《基金合同》自见效之日起对包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。     《基金合同》蓝本一式六份，除上报关连监管机构一式二份外，基金束缚 东说念主、基金托管东说念主各合手有二份，每份具有同等的法律效率。     《基金合同》可印制成册，供投资者在基金束缚东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场合和营业场合查阅。