贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金
托管公约
基金握住东说念主：贝莱德基金握住有限公司
基金托管东说念主：中信证券股份有限公司
二零二四年十月
贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管公约
目 录
贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管公约
鉴于贝莱德基金握住有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有
限职守公司，按照联系法律法则的法则具备担任基金握住东说念主的资历和材干，拟召募
刊行证券投资基金；
鉴于中信证券股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的证券
公司，按照联系法律法则的法则具备担任基金托管东说念主的资历和材干；
鉴于贝莱德基金握住有限公司拟担任证券投资基金的基金握住东说念主，中信证券
股份有限公司拟担任证券投资基金的基金托管东说念主；
为明确贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金的基金握住东说念主和基金托管东说念主
之间的权益义务关系，特制订本托管公约；
除非另有约定，《贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金基金合同》(以下
简称“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有沟通的含义；若
有相背应以《基金合同》为准，并依其条件阐述。
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的联系安排见基金合同和招募
说明书的法则。
一、基金托管公约当事东说念主
（一）基金握住东说念主
称呼：贝莱德基金握住有限公司
住所：中国（上海）摆脱交易测验区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 7 楼 702
室
办公地址：中国（上海）摆脱交易测验区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 7 楼
邮政编码：200120
法定代表东说念主：陈剑
成立日历：2020 年 09 月 10 日
批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可〔2020〕1917 号
组织相貌：有限职守公司
注册成本：12.5 亿元
存续期间：抓续缱绻
缱绻边界：公开召募证券投资基金握住、基金销售、私募钞票握住和中国证监
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会许可的其他业务。
（二）基金托管东说念主
称呼：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座
办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表东说念主：张佑君
成立时期：1995 年 10 月 25 日
批准成立机关：国度工商总局
批准成立文号：100000000018305
组织相貌：股份有限公司（上市）
注册成本：14,820,546,829 元东说念主民币
基金托管资历批文及文号：
《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托
管资历的批复》（证监许可20141044 号）
缱绻边界：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县除外
区域）；证券投资计议；与证券交游、证券投资行径联系的财务照顾人；证券承销与
保荐；证券自营；证券钞票握住（寰宇社会保障基金境内寄托投资握住、基本养老
保障基金证券投资握住、企业年金基金投资握住和事业年金基金投资握住）；融资
融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期
权作念市。上市证券作念市交游。(照章须经批准的名堂,经联系部门批准后方可开展经
营行径,具体缱绻名堂以联系部门批准文献简略可证件为准)
存续期间：无穷期
二、基金托管公约的依据、主见和原则
（一）签订托管公约的依据
本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有
关法律法则、《基金合同》过头他联系法则制订。
（二）签订托管公约的主见
签订本公约的主见是明确基金握住东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的看护、
投资运作、净值诡计、收益分派、信息袒露及相互监督等联系事宜中的权益义务及
职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。
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（三）签订托管公约的原则
基金握住东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、忠实信用、充分保护基金份额抓有东说念主
正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。
三、基金托管东说念主对基金握住东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据联系法律法则的法则及《基金合同》的约定，对基金投
资边界、投资对象进行监督。基金握住东说念主应将拟投资的作风方向证券库的各投资品
种的具体边界提供给基金托管东说念主，基金握住东说念主不错根据现实情况的变化，对各投资
品种的具体边界给予更新和调养并实时禀报基金托管东说念主。基金托管东说念主根据投资范
围对基金的投资进行监督。
本基金的投资边界为具有邃密流动性的金融器用，包括方向指数的成份股、备
选成份股、其他国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板过头他中国证监会允
许上市的股票、存托凭证）、港股通方向股票、债券（国债、金融债、企业债、公
司债、政府复宿债券、政府复旧机构债券、可调换债券（含可分离交游可调换债券）、
可交换债券、次级债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资
产复旧证券、金融繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权、信用繁衍品等）、
债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器用，以及法律法则或中国证监会允许
基金投资的其他金融器用（但须稳健中国证监会联系法则）。
本基金不错根据联系法律法则的法则参与融资业务及转融通证券出借业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金握住东说念主在履行稳健
要领后，不错将其纳入投资边界。
基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）钞票占基金钞票的比例不
低于 80%，其中投资于方向指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不
低于非现款基金钞票的 80%，投资于港股通方向股票的比例不跳跃股票钞票的
后，应当保抓不低于基金钞票净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，
其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
要是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金握住东说念主在履
行稳健要领后，不错调养上述投资品种的投资比例。
（二）基金托管东说念主根据联系法律法则的法则及《基金合同》的约定，对基金投
资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调养期限进行监督：
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根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应稳健以下法则：
于方向指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于非现款基金钞票的
保证金后，应当保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债
券。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
A+H 股测度诡计），其市值不跳跃基金钞票净值的 10%；全都按照联系指数的构
成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件法则的比例限制；
证券（合并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股测度诡计），不跳跃该证券的
认定的罕见投资组合可不受前述比例限制；
产净值的 10％；
产复旧证券边界的 10％；
东说念主的各类钞票复旧证券，不得跳跃其各类钞票复旧证券测度边界的 10％；
金抓有钞票复旧证券期间，要是其信用等级下落、不再稳健投资模范，应在评级报
密告布之日起 3 个月内给予一起卖出；
本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（1）本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与
有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、债
券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票复旧证券、买入返售金融钞票（不
含质押式回购）等；
（2）本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基
金钞票净值的 10%；在职何交游日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跳跃
基金抓有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股
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指期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金钞票净值的 20%；本基金所抓有
的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，测度（轧差诡计）应当稳健《基金合
同》对于股票投资比例的联系约定；
（3）本基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基
金钞票净值的 15%；在职何交游日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃
基金抓有的债券总市值的 30%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货
合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金钞票净值的 30%；本基金所抓有的债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，测度
（轧差诡计）应当稳健基金合同对于债券投资比例的联系约定；
（1）因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总和不得跳跃基金钞票净值的
（2）开仓卖出认购期权的，应抓有足额方向证券；开仓卖出认沽期权的，应
抓有合约行权所需的全额现款或交游所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价
物；
（3）未平仓的期权合约面值不得跳跃基金钞票净值的 20%。其中，合约面值
按照行权价乘以合约乘数诡计；
基金以及处于绽放期的按期绽放基金）抓有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得
跳跃该上市公司可畅通股票的 15%；本基金握住东说念主握住且由本基金托管东说念主托管的
一起投资组合抓有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得跳跃该上市公司可畅通
股票的 30%；全都按照联系指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国
证监会认定的罕见投资组合可不受前述比例限制；
素甚而基金不稳健该比例限制的，基金握住东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投
资；
展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保抓
一致；
生品，本基金投资的信用繁衍品口头本金不得跳跃本基金中对应受保护债券面值
的 100%，投资于合并信用保护卖方的各类繁衍品口头本金测度不得跳跃基金资
产净值的 10%；因证券期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金管
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理东说念主之外的要素，甚而基金投资比例不稳健前述法则投资比例的，基金握住东说念主应该
在三个月内进行调养；
有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；
（1）出借证券钞票不得跳跃基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个交游日
以上的出借证券应纳入《流动性风险握住法则》所述流动性受限钞票的边界；
（2）本基金参与出借业务的单只证券不得跳跃基金抓有该证券总量的 50%；
（3）最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；
（4）证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权
平均诡计；
因证券市集波动、上市公司合并、基金边界变动等基金握住东说念主之外的要素甚而
基金投资不稳健上述法则的，基金握住东说念主不得新增出借业务。法律法则另有法则的，
从其法则；
除上述第 2、9、14、15、16、20 项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主
合并、基金边界变动、方向指数成份股调养、方向指数成份股流动性限制等基金管
理东说念主之外的要素甚而基金投资比例不稳健上述法则投资比例的，基金握住东说念主应当
在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会法则的罕见情形除外。法律法则另有规
定的，从其法则。
基金握住东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健
基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资边界应当稳健基金合同的约定。
基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起运行。
法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金握住东说念主在履
行稳健要领后，则本基金投资不再受联系限制或以变更以后的法则为准。
（三）基金托管东说念主根据联系法律法则的法则及《基金合同》的约定，对本托管
公约第十五条第（九）款基金投资辞谢行动通过过后监督方式进行监督。
基金握住东说念主运用基金财产买卖基金握住东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓吹、现实控
制东说念主或者与其有其他首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他首要关联交游的，应当稳健基金的投资方针和投资政策，辞退基金份
额抓有东说念主利益优先的原则，注厚利益突破，联系交游必须事前得到基金托管东说念主的同
意，并履行信息袒露义务。
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（四）基金托管东说念主根据联系法律法则的法则及《基金合同》等联系约定，对基
金握住东说念主参与银行间债券市集进行监督。
本基金参与银行间市集交游，由基金握住东说念主决定银行间市集交游敌手的名单，
并按照审慎的风险限定原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交游结算方式。
基金握住东说念主应严格按照交游敌手名单的边界在银行间债券市集遴聘交游敌手；基
金握住东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中约定的
该交游敌手所适用的交游结算方式进行交游。基金托管东说念主不合本基金参与银行间
市集交游的交游敌手和交游结算方式进行监控。
（五）基金托管东说念主根据联系法律法则的法则及《基金合同》的约定，对基金管
理东说念主投资畅通受限证券进行监督。
畅通受限证券联系问题的禀报》等联系法律法则法则。
国证监会批准的非公设备行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一
按期限锁按期的可交游证券,不包括由于发布首要音尘或其他原因而临时停牌的证
券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等畅通受限证券。
握住东说念主董事会批准的联系基金投资畅通受限证券的投资决策历程、风险限定轨制。
基金投资非公设备行股票，基金握住东说念主还应提供基金握住东说念主董事会批准的流动性
风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投
资比例限定情况。
基金握住东说念主应至少于初度扩充投资指示之前两个职责日将上述贵寓书面发至
基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述资
料后两个职责日内，以书面或其他两边招供的方式进行说明。
规要求的联系书面信息。基金握住东说念主应保证上述信息的信得过、齐全，并于拟扩充投
资指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时期进行审
核。
题的禀报》法则，对基金握住东说念主是否顺从法律法则进行监督，并审核基金握住东说念主提
供的联系书面信息。基金托管东说念主合计上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求
基金握住东说念主在投资畅通受限证券前就该风险的摒除或注重法式进行补充书面说明，
并保留检讨基金握住东说念主风险握住部门就基金投资畅通受限证券出具的风险评估报
告等备查贵寓的权益。不然，基金托管东说念主有权断绝扩充联系指示。因断绝扩充该指
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令形成基金财产亏损的，基金托管东说念主不承担相应职守，并有权阐发中国证监会。
如基金握住东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处分。
要是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担相应职守。
（六）基金托管东说念主根据联系法律法则的法则及基金合同的约定，对基金握住东说念主
遴聘入款银行进行监督。
基金握住东说念主负责对本基金入款银行的评估与研究，建立健全银行入款的业务
历程、岗亭职责、风险限定法式和监察稽核轨制，切实注重联系风险。
基金握住东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格顺从《基金法》、
《公
开召募证券投资基金运作握住办法》
（以下简称“
《运作办法》”）等联系法律法则，
以及国度联系账户握住、利率握住、支付结算等的各项法则。
（七）基金托管东说念主根据联系法律法则的法则及《基金合同》的约定，对基金资
产净值诡计、各类基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、
基金收益分派、联系信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发挥数据等进行
监督和核查。
（八）基金托管东说念主发现基金握住东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违
反法律法则、
《基金合同》和本托管公约的法则，应实时以电话提醒或书面教导等
方式（包括但不限于电子邮件相貌）禀报基金握住东说念主限期更正。基金握住东说念主应积极
合作和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金握住东说念主收到书面禀报后应实时查对并
以书面相貌（包括但不限于电子邮件相貌）给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主
的疑义进行阐述或举证，说明违纪原因及更正期限，并保证在规按期限内实时改正。
在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时对禀报县项进行复查，督促基金握住东说念主改
正。基金握住东说念主对基金托管东说念主禀报的违纪事项未能在限期内更正的，基金托管东说念主应
阐发中国证监会。
（九）基金握住东说念主有义务合作和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》
和本托管公约对基金业务扩充核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金握住东说念主应
在法则时期内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行阐述或举证；对基金托管东说念主
按照法律法则、
《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督报
告的事项，基金握住东说念主应积极合作提供联系基金托管东说念主照章应获悉的数据贵寓和
轨制等。
（十）当发现基金握住东说念主发出但未扩充的投资指示或者已经奏效的投资指示
违抗法律、行政法则和其他联系法则，或者《基金合同》约定，应当照章履行禀报
基金握住东说念主等要领，并实时阐发中国证监会，抓续跟进基金握住东说念主的后续处理，督
促基金握住东说念主照章履行袒露义务。基金握住东说念主的上述违纪失信行动给基金财产或
者基金份额抓有东说念主形成毁伤的，由基金握住东说念主根据法律法则和基金法律文献承担
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相应职守。
（十一）基金握住东说念主无正派情理，断绝、遮挡对方根据本托管公约法则利用监
督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主
建议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。
四、基金握住东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金握住东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但
不限于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投
资所需账户、复核基金握住东说念主诡计的基金钞票净值和各类基金份额净值、根据基金
握住东说念主指示办理算帐交收、联系信息袒露和监督基金投资运作等行动。
（二）基金握住东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账
握住、未扩充或无故蔓延扩充基金握住东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违抗
《基金法》、
《基金合同》、本公约过头他联系法则时，应实时以书面相貌（包括但
不限于电子邮件相貌）禀报基金托管东说念主限期更正。基金托管东说念主收到禀报后应实时核
对并以书面相貌（包括但不限于电子邮件相貌）给基金握住东说念主发出回函，说明违纪
原因及更正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金握住东说念主
有权随时对禀报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极合作基金
握住东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金握住东说念主核查托管财产的
齐全性、准确性和信得过性，在法则时期内回复基金握住东说念主并改正。
（三）基金握住东说念主发现基金托管东说念主有首要违纪行动，应实时阐发中国证监会，
同期禀报基金托管东说念主限期更正，并将更正效率阐发中国证监会。基金托管东说念主无正派
情理，断绝、遮挡对方根据本公约法则利用监督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍
对方进行有用监督，情节严重或经基金握住东说念主建议告诫仍不改正的，基金握住东说念主应
阐发中国证监会。
五、基金财产的看护
（一）基金财产看护的原则
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零丁。
两边可另行协商处分。除法律法则、
《基金合同》及本公约另有法则外，基金托管
东说念主未经基金握住东说念主的指示，不得自走运用、刑事职守、分派本基金的任何钞票（不包含
开户银行或交游/登记结算机构扣收交游费、结算费和账户选藏费等用度）。
到账日历并禀报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应
实时禀报基金握住东说念主采取法式进行催收。由此给基金财产形成亏损的，基金握住东说念主
应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的亏损，基金托管东说念主对此不承担任何职守。
产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证
金账户内的资金、期货合约等）过头收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本
公约当事东说念主外第三方的原因给基金财产形成的亏损等，基金托管东说念主不承担职守。
基金财产。
（二）基金召募期间及召募资金的验资
户由基金握住东说念主开立并握住。
金份额抓有东说念主东说念主数稳健《基金法》、
《运作办法》等联系法则后，基金握住东说念主应将属
于基金财产的一起资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在法则时期内，
礼聘具有稳健《中华东说念主民共和国证券法》法则的管帐师事务所进行验资，出具验资
阐发。出具的验资阐发由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有
效。
法则办理退款等事宜。
（三）基金银行托管账户的开立和握住
管账户，并根据基金握住东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴
为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金托管东说念主有权东说念主名章，由基
金托管东说念主看护和使用。
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管东说念主和基金握住东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基
金的任何账户进行本基金业务除外的行径。
项资金划转，在确保后续不再发生款项出入后的 10 个职责日内向基金托管东说念主发出
销户肯求。
（四）基金证券账户和证券资金账户的开立和握住
金联名的证券账户。
东说念主和基金握住东说念主不得出借或未经对方情愿私自转让基金的任何证券账户，亦不得
使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。
东说念主负责。
证券账户开户费由基金握住东说念主先行垫付,待本基金启始运营后,基金握住东说念主可
向基金托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金银行托管账户中扣还基金握住
东说念主。
券交游结算资金的存管、纪录交游结算资金的变动明细以及场内证券交游算帐，并
与基金托管东说念主开立的基金托管账户建立第三方存管关系。
交游所证券交游资金接纳第三方存管模式，即用于证券交游结算资金全额存
放在基金握住东说念主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交游资金算帐由基金
握住东说念主所遴聘的证券经纪机构负责，证券资金账户内的资金，只可通过证银转账方
式将资金划转至基金托管资金账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。第三方
存管对应关系照旧详情，不得改革，要是必须改革，应由基金握住东说念主发起，经过基
金托管东说念主书面说明后，再行建立第三方存管对应关系。基金托管东说念主和基金握住东说念主不
得出借或转让证券账户、证券资金账户，亦不得使用证券账户或证券资金账户进行
本基金业务除外的行径。基金握住东说念主承诺证券资金账户为主资金账户，不开立任何
扶助资金账户；不为证券资金账户另行开立银行托管账户除外的其他银行账户。基
金托管东说念主不负责办理场内的证券交游资金算帐，也不负责看护证券资金账户内存
放的资金。
握住东说念主和基金托管东说念主协商说明主要办理东说念主。账户刊出期间，主要办理东说念主如需另一方
提供合作的，另一方应给予合作。
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（五）债券托管专户的开设和握住
《基金合同》奏效后，基金握住东说念主负责以基金的口头肯求并取得插足寰宇银行
间同行拆借市集的交游资历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、
银行间市集登记结算机构的联系法则，在银行间市集登记结算机构开立债券托管
账户，抓有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金
握住东说念主代表基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主公约。
（六）其他账户的开立和握住
同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及联系账户的开设和使用，由基金
握住东说念主协助托管东说念主根据联系法律法则的法则和《基金合同》的约定，开立联系账户。
该账户按联系功令使用并握住。
（七）基金财产投资的联系有价凭证等的看护
基金财产投资的联系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管
东说念主存放于基金托管东说念主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限职守公司、中国证
券登记结算有限职守公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集算帐所
股份有限公司或单子营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券、
银行按期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金握住东说念主和基金托管东说念主两边
约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构现实有用限定或看护的钞票不承
担任何职守。
（八）与基金财产联系的首要合同的看护
与基金财产联系的首要合同的签署，由基金握住东说念主负责。由基金握住东说念主代表基
金签署的、与基金财产联系的首要合同的原件分别由基金握住东说念主、基金托管东说念主看护。
除本公约另有法则或受限于第三方机构业务功令、监管机构或行业协会发布的格
式合同等基金握住东说念主不可限定要素外，基金握住东说念主代表基金签署的与基金财产有
关的首要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息袒露公约及基金投资业
务中产生的首要合同，基金握住东说念主应保证基金握住东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一
份本来的原件。对于无法取得两份以上的本来的，基金握住东说念主应向基金托管东说念主提供
加盖公章的合同复印件或扫描件，基金握住东说念主保证提供的合同复印件或扫描件与
原件一致。首要合同的看护期限不少于法律法则法则的最短期限。
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六、指示的发送、说明及扩充
（一）基金握住东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
载明基金握住东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”）及各个东说念主员
的权限边界。基金握住东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴样本、指示发送东说念主员的名章
样本和署名样本。
权文献原件并经电话说明后，授权文献即奏效。要是授权文献中载明具体奏效时期
的，该奏效时期不得早于基金托管东说念主收到授权文献并经电话说明的时点。如早于前
述时期，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话说明的时点为授权文献的奏效时
间。
对于基金握住东说念主通过深证通金融数据交换平台电子直连的方式向托管东说念主发出
划款指示的（以下简称“深证通电子直连”），基金握住东说念主应确保划款指示正当有用。
对于已通过深证通数据接口识别并插足基金托管东说念主指示系统的划款指示，基金管
理东说念主不可否定其效用，并视为已通过基金握住东说念主的稳健授权。
法则或有权机关要求外，其内容不得向指示发送东说念主员及联系操作主说念主员除外的任何
东说念主袒露、浮现。
（二）指示的内容
指示包括付款指示（含赎回、分成付款指示、银行间业务划款指示）以过头他
资金划拨指示等。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金握住
东说念主发送给基金托管东说念主的划款指示应写明以下要素：资金用途、支付时期、金额、账
户信息等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名或加盖名章；对于通过深证通电子直连
方式发送的指示、电子事业平台发送的划款指示或由电子平台推送给基金握住东说念主
并需基金握住东说念主说明后才能发送的划款指示，基金握住东说念主的被授权东说念主向基金托管
东说念主发送划款指示时应写明以下要素：资金用途、支付时期、金额、账户信息等（以
上内容统称为“划款指示的书面要素”）。联系登记结算公司向基金托管东说念主发送的结
算禀报视为基金握住东说念主向基金托管东说念主发出的指示。
（三）指示的发送、说明和扩充
邮件发送扫描件、深证通电子直连或电子事业平台的方式向基金托管东说念主发送。对于
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指示发送东说念主员发出的指示，基金握住东说念主不得否定其效用。
权限和交游权限内，并依据联系业务功令发送指示。对于通过传真或电子邮件发送
的加盖预留印鉴的划款指示，基金握住东说念主有义务在发送划款指示后实时与基金托
管东说念主进行灌音电话说明。就前述情形，因基金握住东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指
令说明,甚而资金未能实时到账所形成的亏损不由基金托管东说念主承担，基金托管东说念主有
舛讹的需承担职守。对于通过深证通电子直连或电子事业平台发送的划款指示，基
金握住东说念主需在划款指示追踪界面检讨划款指示是否完成。要是由于基金托管东说念主自
身舛讹影响资金未能实时到账所形成的亏损由基金托管东说念主承担。
审查，并根据《基金合同》和联系法律法则的法则对指示的内容合规性进行查验。
对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金托管东说念主口头一致性形
式审查的方式限于考据划款指示的前述书面要素是否皆全、审核划款指示用章和
签发东说念主的署名或名章是否与预留印鉴样本、被授权东说念主的署名样本或名章样本相符、
操作权限是否与授权文献一致；对于通过深证通电子直连或电子事业平台方式发
送的划款指示，视为由基金握住东说念主有用被授权东说念主发送，基金托管东说念主相貌审查的方式
限于考据划款指示的前述书面要素是否皆全。对口头一致性相貌审查无误、正当合
规的指示，基金托管东说念主应在规按期限内扩充，不得延误。
需的时期。发送指示日完成划款的指示，基金握住东说念主应给基金托管东说念主预留至少距划
款扫尾时点 2 个职责小时（职责时期：职责日 9：00-11：30，13：00-17：00）
的指示扩充时期。因基金握住东说念主原因导致指示传输不足时而未能留出充足的扩充
时期，甚而指示未能实时扩充所形成的亏损由基金握住东说念主承担。
金托管东说念主并进行电话说明，基金托管东说念主应根据本公约要求按投资指示扩充。15:30
之后发送的，基金托管东说念主起劲扩充但不保证扩充得胜，由于基金握住东说念主未能在法则
时期内向基金托管东说念主发送指示导致划付失败的，由基金握住东说念主承担该职守，基金托
管东说念主不承担该职守。
资金余额，确保基金的证券账户有充足的证券余额。对超头寸的指示，以及跳跃证
券账户证券余额的指示，基金托管东说念主可不予扩充，但应立即禀报基金握住东说念主，由此
形成的亏损，由基金握住东说念主承担。
（四）基金握住东说念主发送失误指示的情形和处理要领
基金握住东说念主发送失误指示的情形包括指示违抗法律法则和本公约，指示发送
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东说念主员无权或高出权限发送指示，指示发送东说念主员发送的指示不成辨识或投资指示的
要素不全导致无法扩充等情形。
基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金握住东说念主的指示失误时，有权断绝扩充，
并实时禀报基金握住东说念主改正。基金握住东说念主如需拆除指示，应出具书面说明，并加盖
预留印鉴，或按照两边协商一致的方式办理。要是基金托管东说念主在收到书面或深证通
拆除的说明或指示前已扩充原指示，由此形成的亏损由基金握住东说念主承担。
（五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、断绝扩充指示的情形和处理要领
基金托管东说念主发现基金握住东说念主的指示罪人、违纪的，有权不予扩充，并实时书面
禀报基金握住东说念主更正。基金握住东说念主收到禀报后应实时查对，并以书面相貌对基金托
管东说念主发出回函说明，基金握住东说念主未予书面回函说明的，也视为情愿基金托管东说念主的处
理，由此形成的亏损由基金握住东说念主承担。
（六）基金托管东说念主未按照基金握住东说念主指示扩充的处理方法
对于基金握住东说念主的有用指示和禀报，除非违抗法律法则、
《基金合同》、托管协
议，基金托管东说念主不得无故断绝或拖延扩充。基金托管东说念主因舛讹未按照基金握住东说念主符
正当律法则、
《基金合同》及本公约法则的有用指示扩充或拖延扩充基金握住东说念主的
前述有用指示，甚而基金的利益受到毁伤的，基金托管东说念主应负补偿职守。
（七）被授权东说念主员及授权权限的变更
基金握住东说念主若对授权禀报的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名
单的修改，及/或权限的修改），应当至少提前 1 个职责日禀报基金托管东说念主；修改授
权禀报的文献应由基金握住东说念主加盖公章。基金握住东说念主对授权禀报的修改应当至少
提前 1 个职责日以电子邮件或传简直相貌发送给基金托管东说念主，同期电话禀报基金
托管东说念主，基金托管东说念主收到变更禀报后应向基金握住东说念主电话说明。基金握住东说念主对授权
禀报的内容的修改自禀报投递基金托管东说念主并经基金托管东说念主说明无异议之时起奏效。
基金握住东说念主在尔后 3 个职责日内将对授权禀报修改的文献原件送交基金托管东说念主，
原件与传真件不一致的，基金托管东说念主应实时与基金握住东说念主研究给予说明，在说明前
基金托管东说念主以传真件为准扩充指示，由此产生的职守由基金握住东说念主承担。基金握住
东说念主更换被授权东说念主禀报奏效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被改变授权
东说念主员超权限发送的指示，基金托管东说念主不予扩充。如因托管东说念主舛讹形成亏损的，由托
管东说念主承担职守。
（八）其他事项
除因其本人专诚或首要罪状原因甚而基金的利益受到毁伤而负补偿职守外，
基金托管东说念主按照法律法则、本公约的法则扩充基金握住东说念主指示而引起的任何亏损，
基金托管东说念主不负补偿职守。
基金托管东说念主说明基金托管东说念主领有稳健的 IT 系统和基础架构，以确保数据的可
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看望性，可用性，齐全性，苦衷性和安全性。基金握住东说念主和基金托管东说念主情愿保护所
有艰深的，个东说念主的和其他敏锐信息，并顺从联整个据保护的整个法律要求。
如发生违纪事件，基金托管东说念主应禀报基金握住东说念主并按以下方式进行救援。基金托管
东说念主应在发现或其应当合剪发现与托管职能联系的违纪事件后二十四 (24) 小时内
通过电子邮件禀报基金握住东说念主。除违纪事件的大要日历和时期以及整个联系事实
的抽象之外，禀报还应包括基金托管东说念主的合理研究信息（电话号码和电子邮件地
址）。此外，禀报中还应包括过后根蒂原因分析，内容除所采取的历程更新法式之
外，还应包括针对违纪事件过头影响采取的整改和处理法式。
七、交游及算帐交收安排
（一）遴聘证券、期货买卖的证券、期货缱绻机构
基金握住东说念主应联想遴聘证券买卖的证券缱绻机构的模范和要领。基金握住东说念主
应代表基金与被遴聘的证券经纪机构签订证券经纪合同或其他约定的相貌。基金
握住东说念主、基金托管东说念主和证券经纪机构可就本基金参与证券交游的具体事项另行签
订公约，明确三方在本基金参与场内证券买卖中的各类证券交游、证券交收及联系
资金交收过程中的职责和义务。基金握住东说念主应实时将基金佣金费率等基本信息以
及变更情况实时以书面相貌（包括但不限于电子邮件相貌）禀报基金托管东说念主,并在
法定信息袒露公告中袒露对于遴聘证券公司的模范和要领等信息。
基金握住东说念主负责遴聘为本基金提供期货交游事业的期货经纪公司，并与其签
订期货经纪合同。
本基金在运行进行期货投资之前，基金握住东说念主应与基金托管东说念主、期货公司三方
一同就期货开户、算帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘
录》。
（二）基金投资证券、期货后的算帐交收安排
基金通过证券经纪机构进行的交游由证券经纪机构动作结算参与东说念主代理本基
金进行结算，本基金通逾期货经纪机构进行的交游由期货经纪机构动作结算参与
东说念主代理本基金进行结算。本基金其它证券交游由基金托管东说念主或联系机构负责结算，
场外资金汇划由基金托管东说念主根据基金握住东说念主的交游划款指示具体办理。
证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交游及非交游波及的证券
资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因形成的平方结算、交收业务无法完成的
职守；若由于基金握住东说念主原因形成的平方结算业务无法完成，职守由基金握住东说念主承
担。
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对于任何原因发生的证券资金交收失言事件，联系各方应当实时协商处分。
由于联系方舛讹在算帐上形成基金财产的胜仗亏损，应由舛讹方负责相应补偿。
（1）交纪行录的查对
基金握住东说念主按日进行交纪行录的查对。逐日对外袒露净值之前，必须保证本日
整个现实交纪行录与基金管帐账簿上的交纪行录全都一致。要是现实交纪行录与
管帐账簿记录不一致，形成基金管帐核算不齐全或不信得过，由此导致的亏损由基金
握住东说念主承担。
（2）资金账主见查对
资金账目按日核实。
（3）证券账主见查对
基金握住东说念主和基金托管东说念主每交游日终了后查对基金证券账目，确保两边账目
相符。基金握住东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。
（三）基金外包事业机构
基金握住东说念主有权寄托其他稳健条件的机构担任本基金的登记机构及估值机构。
如受托登记机构、估值机构与基金托管东说念主为合并机构的，基金托管东说念主应当成立
专门的团队与业务系统，与原有基金托管业务团队之间建立必要的业务结巴，有用
注重潜在的利益突破。
（四）基金申购和赎回业务处理的基本法则
基金的数据传送给基金托管东说念主。基金握住东说念主打发传递的申购、赎回、调换绽放式基
金的数据信得过性负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据
基金握住东说念主或其寄托的登记机构指示实时划付赎回及转出款项。
托管东说念主发送前一绽放日上述联整个据，并保证联整个据的准确、齐全。
关数据，如因多样原因，该系统无法平方发送，两边可协商处分处理方式。基金管
理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按联系法则保存。
进行。不然，由基金握住东说念主承担相应的职守。
为欢喜申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金握住东说念主寄托的登记机构开立
资金算帐的专用账户，该账户由基金握住东说念主寄托的登记机构握住。
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到账日历并禀报基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主
应实时禀报基金握住东说念主采取法式进行催收，由此形成基金亏损的，基金握住东说念主应负
责向联系当事东说念主追偿基金的亏损。
拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有充足的资金，基金托管东说念主应
按时拨付；因基金资金账户莫得充足的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，如系
基金握住东说念主的原因形成，职守由基金握住东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。
除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与
投资联系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金握住东说念主需向基金托管东说念主下达指示。
资金指示的花式、内容、发送、给与和说明方式等与投资指示沟通。
（五）申赎净额结算
基金托管账户与“基金算帐账户”间的资金结算辞退“全额算帐、净额交收”
的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金与应付资金的差额
来详情托管账户净应收额或净应付额，以此详情资金交收额。当存在托管账户净应
收额时，基金握住东说念主或其寄托的登记机构应在 T 日 12:30 之前从基金算帐账户划
到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金握住东说念主或其寄托的登记机构应
在 T 日 09：30 之前将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金握住东说念主或其
寄托的登记机构的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 10：30 之前划往基金清
算账户。
（六）基金调换
告基金托管东说念主并就联系事宜进行协商。
行账务处理，具体资金算帐和数据传递的时期、要领及托管公约当事东说念主承担的权责
按基金握住东说念主届时的公告扩充。
公告。
（七）基金现款分成
的联系法则在中国证监会法则绪论上公告。
基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。
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（八）投资银行入款的十分约定
但不限于以下内容：
（1）入款账户必须以本基金口头开立,并将基金托管东说念主为本基金开立的基金银
行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，入款银行都不得将入款投成本息划往任
何其他账户。
（2）入款银行不得接受基金握住东说念主或基金托管东说念主任何一方片面建议的对存
款进行改名、转让、挂失、质押、担保、拆除、变更印鉴及回款账户信息等可能导
致财产改革的操作肯求。
（3）约定入款证实书的具体传递打法方式及打法期限。
（4）资金划转过程中需要使用入款银行过渡账户的，入款银行须保证资金在
过渡账户中不出现淹留，不被挪用。
基金握住东说念主提供的银行入款投资合同/公约、投资指示、支取禀报等联系文献办理
资金的支付以及入款证实书的给与、看护与委用，切实履行托管职责。基金托管东说念主
负责对入款开户证实书进行看护，不负责对入款开户证实书真伪的鉴识，不承担存
款开户证实书对应入款的本金及收益的安全。
于电子邮件相貌）基金托管东说念主，以便基金托管东说念主有充足的时期履行相应的业务操作
要领。因发生逾期支取、提前支取或部分提前支取，基金托管东说念主不承担相应利息损
失及逾期支取手续费。
保安全看护；对未按约定将入款开户证实书等什物凭证移交托管东说念主看护的，基金托
管东说念主应向基金握住东说念主进行必要的催缴和风险教导；教导后仍不将联系什物凭证送
达基金托管东说念主看护的，出于托管履职和遵法，基金托管东说念主可视情况采取必要的风险
限定法式：
（1）建立风险预警机制，对于什物凭证未投递蚁集度较高的入款银行，
主动发函基金握住东说念主尽量幸免在此类银行进行入款投资；
（2）在按期阐发中，对未
按约定投递托管东说念主看护的什物凭证信息进行法则边界信息袒露；（3）未投递什物
凭证跳跃送单截止日后 30 个职责日，且累计跳跃 3 笔（含）以上的，部分或一起
暂停合作基金握住东说念主理理后续新增入款投资业务，直至什物凭证投递基金托管东说念主
看护后淹没。什物凭证未投递但入款本息已安全划回托管账户的，以及因发生罕见
情况由基金握住东说念主提供联系书面说明并再行承诺送单截止时期的，可剔除不计。
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八、基金钞票净值诡计和管帐核算
（一）基金钞票净值的诡计、复核与完成的时期及要领
照每个职责日闭市后，各类基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数目诡计，
精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金握住东说念主不错成立大额赎回情形
下的净值精度救急调养机制。国度另有法则的，从其法则。
每个职责日诡计基金钞票净值及各类基金份额净值，并按法则公告。
握住东说念主根据法律法则或《基金合同》的法则暂停估值时除外。基金握住东说念主或其寄托
的基金事业机构每个职责日对基金钞票估值后，将各类基金份额净值效率发送基
金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金握住东说念主按法则对外公布。
（二）基金钞票估值方法和罕见情形的处理
基金所领有的股票、债券、银行入款本息、应收款项、股指期货合约、国债期
货合约、股票期权合约、信用繁衍品、其它投资等钞票及欠债。
（1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的
市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化
或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）
估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价
格的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化要素，调养最近交游
市价，详情公允价钱。
（2）处于未上市期间的有价证券应分袂如下情况处理：
①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的合并
股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
②初度公设备行未上市的股票，接纳估值技巧详情公允价值，在估值技巧难以
可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
③在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、初度
公设备行股票时公司鼓吹公设备售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，
不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或
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行业协会联系法则详情公允价值。
（3）固定收益品种（包括债券、钞票复旧证券、同行存单等）
①对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值
基准事业机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，应根据联系法律、法则的
法则进行涉税处理（下同）；
②对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值基
准事业机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。对于
含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至现实收款日历间
中式第三方估值基准事业机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价，
同期应充分琢磨刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响；回售登记期截止日（含
当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；
③对于刊行东说念主已歇业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠
信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，在与托管东说念主协商一致后，
可接纳第三方估值基准事业机构提供的推选价钱或公允价值的参考边界价钱区间
中的数据动作该债券投资品种的公允价值；
④对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应接纳在当
前情况下适用况兼有充足可利用数据和其他信息复旧的估值技巧详情其公允价值。
（4）对于在交游所市集上市交游的公设备行的可调换债券等有活跃市集的含
转股权的债券，实行全价交游的债券中式估值日收盘价动作估值全价；实行净价交
易的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。
（5）合并债券或股票同期在两个或两个以上市集交游的，按债券或股票所处
的市集分别估值。
（6）抓有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应付
利息。
（7）期货合约（包括股指期货合约和国债期货合约）以估值当日结算价进行
估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，接纳最
近交游日结算价估值。
（8）股票期权合约按照法律法则、监管机构、行业协会等法则的估值方法进
行估值。
（9）对质券交游所或银行间市集上交游的凭证类信用繁衍品，根据以下原则
详情公允价值：对于存在活跃市集的情况下，以活跃市集上未经调养的报价动作计
量日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，对市集报
价进行调养以说明计量日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情
况下，接纳估值技巧详情其公允价值。
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（10）对质券交游所或银行间市集非上市交游的合约类信用繁衍品，按第三
方估值基准事业机构提供确当日估值价钱进行估值，但基金握住东说念主照章应当承担
的估值职守不因寄托而免除；采取的第三方估值基准事业机构未提供估值价钱的，
依照联系法律法则及企业管帐准则要求接纳合理估值技巧详情公允价值。
（11）估值诡计中波及港币或其他外币币种对东说念主民币汇率的，将依据下列信
息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币
汇率的中间价，或其他不错反馈公允价值的汇率进行估值。
（12）入款的估值方法
抓有的银行按期入款或禀报入款以本金列示，按公约或合同利率逐日说明利
息收入。
（13）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交游的股票扩充。
（14）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照联系法律法则和行业
协会的联系法则进行估值。
（15）税收：对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票市集交游互联互
通机制波及的境酬酢易时事所在地的法律法则法则应缴纳的各项税金，本基金将
按权责发生制原则进行估值；对于因税收法则调养或其他原因导致基金现实缴纳
税金与估算的应交税金有各别的，基金将在联系税金调养日或现实支付日进行相
应的估值调养。
（16）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，
基金握住东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估
值。
（17）当发生大额申购或赎回情形时，基金握住东说念主不错接纳舞动订价机制，以
确保基金估值的公说念性。
（18）联系法律法则以及监管部门有强制法则的，从其法则。如有新增事项，
按国度最新法则估值。
如基金握住东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程
序及联系法律法则的法则或者未能充分选藏基金份额抓有东说念主利益时，应立即禀报
对方，共同查明原因，两边协商处分。
根据联系法律法则，基金钞票净值诡计和基金管帐核算的义务由基金握住东说念主
承担。本基金的基金管帐职守方由基金握住东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐
问题，如经联系各方在对等基础上充分策动后，仍无法达成一致的办法，按照基金
握住东说念主对基金净值信息的诡计效率对外给予公布。
基金握住东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(16)项进行估值时，所形成的转折不
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动作基金钞票估值失误处理。
（三）基金份额净值失误的处理方式
值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估
值失误时，视为该类基金份额净值失误；基金份额净值诡计出现失误时，基金握住
东说念主应当立即给予更正，通报基金托管东说念主，并采取合理的法式在意亏损进一步扩大；
失误偏差达到或跳跃该类基金份额净值的 0.25%时，基金握住东说念主应当通报基金托
管东说念主并报中国证监会备案；失误偏差达到或跳跃该类基金份额净值的 0.5%时，基
金握住东说念主应当公告并报中国证监会备案；当发生净值诡计失误时，由基金握住东说念主负
责处理，因基金份额净值诡计失误给基金份额抓有东说念主和基金形成亏损的，应由基金
握住东说念主先行赔付，基金握住东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。
时，基金握住东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的职守，经说明后按以
下条件进行补偿：
(1)本基金的基金管帐职守方由基金握住东说念主担任，与本基金联系的管帐问题，
如经两边在对等基础上充分策动后，尚不成达成一致时，按基金握住东说念主的建议扩充，
由此给基金份额抓有东说念主和基金财产形成的亏损，由基金握住东说念主负责赔付。
(2)若基金握住东说念主诡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，而且
基金托管东说念主未对诡计过程建议疑义或要求基金握住东说念主书面说明，基金份额净值出
错且形成基金份额抓有东说念主亏损的，应根据法律法则的法则对投资者或基金支付赔
偿金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，基金握住东说念主与基金托管东说念主按照握住
费和托管费比例各自承担相应的职守。
(3)如基金握住东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的诡计效率，诚然屡次再行计
算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金
握住东说念主的诡计效率对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的亏损，由基金管
理东说念主负责赔付。
(4)由于基金握住东说念主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
进而导致基金份额净值诡计失误而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的亏损，由
基金握住东说念主负责赔付。
款银行等级三方机构发送的数据失误，联系管帐轨制变化或由于其他不可抗力原
因，基金握住东说念主和基金托管东说念主诚然已经采取必要、稳健、合理的法式进行查验，但
是未能发现该失误而形成的基金钞票估值失误，基金握住东说念主、基金托管东说念主免除补偿
职守。但基金握住东说念主、基金托管东说念主应积极采取必要的法式削弱或摒除由此形成的影
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响。
基金握住东说念主诡计效率为准。
行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。
（四）暂停估值的情形
时；
价值时；
说明后，基金握住东说念主应当暂停估值；
（五）实施侧袋机制期间的基金钞票估值
若本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并
袒露主袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户的基金份额净值。
（六）基金管帐轨制
按国度联系部门法则的管帐轨制扩充。
（七）基金账册的建立
基金握住东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发。基金握住东说念主、基金托
管东说念主分别零丁时设立、记录和看护本基金的全套账册。若基金握住东说念主和基金托管东说念主
对管帐处理方法存在分歧，应以基金握住东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂
时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的诡计和公告的，以基金握住东说念主
的账册为准。
（八）基金财务报表与阐发的编制和复核
基金财务报表由基金握住东说念主编制，基金托管东说念主复核。
基金托管东说念主在收到基金握住东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对
不符时，应实时禀报基金握住东说念主共同查出原因，进行调养，直至两边数据全都一致。
(1)报表的编制
基金握住东说念主应当在每月终了后 5 个职责日内完成月度报表的编制；在每个季
度终了之日起 15 个职责日内完成基金季度阐发的编制；在上半年终了之日起 2 个
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月内完成基金中期阐发的编制；在每年终了之日起 3 个月内完成基金年度阐发的
编制。基金年度阐发的财务管帐阐发应当经过稳健《中华东说念主民共和国证券法》法则
管帐师事务所审计。
《基金合同》奏效不足两个月的，基金握住东说念主不错不编制当期
季度阐发、中期阐发或者年度阐发。
(2)报表的复核
基金握住东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管
东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金握住东说念主和基金托管东说念主应共同查
明原因，进行调养，调养以国度联系法则为准。
基金握住东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核联系报表及阐发。
（九）基金握住东说念主应在编制季度阐发、中期阐发或者年度阐发之前实时向基金
托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制效率。
（十）基金握住东说念主可寄托稳健条件的基金估值机构进行基金管帐核算并编制
联系阐发，与基金托管东说念主的估值处理等历程由联系方另行协商详情。
九、基金收益分派
基金收益分派是指按法则将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。
（一）基金收益分派的原则
基金收益分派应辞退下列原则：
益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益
分派；
利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基
金默许的收益分派方式是现款分成；
任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值；
在不违抗法律法则且对基金份额抓有东说念主利益无现实性不利影响的前提下，基
金握住东说念主可对基金收益分派原则进行调养，无需召开基金份额抓有东说念主大会。
（二）基金收益分派的时期和要领
本基金收益分派决策由基金握住东说念主拟订，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披
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露办法》的联系法则在法则绪论公告。基金收益分派决策公告后(依据具体决策的
法则)，基金握住东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按
照基金握住东说念主的指示实时进行分成资金的划付。
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记
机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资
的诡计方法，依照《业务功令》扩充。
（三）实施侧袋机制期间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的法则。
十、基金信息袒露
（一）守密义务
基金托管东说念主和基金握住东说念主应按法律法则、
《基金合同》的联系法则进行信息披
露，拟公开袒露的信息在公开袒露之前应予守密。除按《基金法》、《运作办法》、
《基金合同》、
《信息袒露办法》
、《流动性风险握住法则》过头他联系法则进行信息
袒露外，基金握住东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方得到的业
务信息应予守密。然则，如下情况不应视为基金握住东说念主或基金托管东说念主违抗守密义务：
监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息袒露或公开。
（二）信息袒露的内容
基金的信息袒露内容主要包括基金招募说明书、
《基金合同》、托管公约、基金
居品贵寓摘录，基金份额发售公告、基金召募情况、
《基金合同》奏效公告、基金
净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金按期阐发（包括基金年度阐发、基金中
期阐发和基金季度阐发）、临时阐发、澄莹公告、算帐阐发、基金份额抓有东说念主大会
决议、投资港股通方向股票的信息袒露、投资国债期货的信息袒露、投资股指期货
的信息袒露、投资股票期权的信息袒露、投资信用繁衍品的信息袒露、投资钞票支
抓证券的信息袒露、参与融资、转融通证券出借业务的信息袒露、实施侧袋机制期
间的信息袒露、中国证监会法则的其他信息。基金年度阐发中的财务管帐阐发需经
稳健《中华东说念主民共和国证券法》法则的管帐师事务所审计后，方可袒露。
（三）基金托管东说念主和基金握住东说念主在信息袒露中的职责和信息袒露要领
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基金托管东说念主和基金握住东说念主在信息袒露过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为
宗旨，忠实信用，严守玄妙。基金握住东说念主负责办理与基金联系的信息袒露事宜，基
金托管东说念主应当按照联系法律法则和《基金合同》的约定，对于上一款法则的应由基
金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金握住东说念主给予公布。
对于不需要基金托管东说念主复核的信息，基金握住东说念主在公告前应奉告基金托管东说念主。
基金握住东说念主和基金托管东说念主应积极合作、相互监督，保证其履行按照法定方式和
限时袒露的义务。
基金握住东说念主应当在中国证监会法则的时期内，将应予袒露的基金信息通过规
定绪论袒露。根据法律法则应由基金托管东说念主公开袒露的信息，基金托管东说念主将通过规
定绪论公开袒露。
当出现下述情况时，基金握住东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延袒露基金联系信
息：
（1）基金投资所波及的证券/期货交游所遇法定节沐日或因其他原因暂停营
业时；
（2）因不可抗力或其他情形甚而基金握住东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金
钞票价值时；
（3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协
商说明后暂停估值的；
（4）法律法则法则、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。
按联系法则须经基金托管东说念主复核的信息袒露文献，由基金握住东说念主草拟、并经基
金托管东说念主复核后由基金握住东说念主公告。发生《基金合同》中法则需要袒露的事项时，
按《基金合同》法则公布。
给予袒露的信息文本，存放在基金握住东说念主/基金托管东说念主各自住所，投资者不错
免费查阅。投资者在支付工本费后可在合理时期得到上述文献的复制件或复印件。
基金握住东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容全都一致。
（四）实施侧袋机制期间的信息袒露
若本基金实施侧袋机制的，联系信息袒露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同
和招募说明书的法则进行信息袒露，详见招募说明书的法则。
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十一、基金用度
（一）基金握住费的计提比例和计提方法
本基金的握住费按前一日基金钞票净值的 0.80%年费率计提。握住费的诡计
方法如下：
H＝E×0.80%÷往时天数
H 为逐日应计提的基金握住费
E 为前一日的基金钞票净值
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。托管费的诡计
方法如下：
H＝E×0.15%÷往时天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
（三）销售事业费
本基金 A 类基金份额不收取销售事业费，C 类基金份额的销售事业费年费率
为 0.40%。
本基金 C 类基金份额的销售事业费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的
诡计方法如下：
H＝E×0.40%÷往时天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售事业费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
（四）证券/期货/股票期权等交游用度、因投资港股通方向股票而产生的各项
合理用度、基金的银行汇划用度、联系账户开立、选藏费、
《基金合同》奏效后与
基金联系的信息袒露用度（但法律法则、中国证监会另有法则的除外）
、基金份额
抓有东说念主大会用度、《基金合同》奏效后与基金联系的管帐师费、讼师费和诉讼费、
仲裁费、与基金投资运作联系的升值税过头他税费及按照国度联系法则和《基金合
同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。
（五）不列入基金用度的名堂
《基金合同》奏效前的联系用度；基金握住东说念主和基金托管东说念主因未履行或未全都
履行义务导致的用度支拨或基金财产的亏损，处理与基金运作无关的事项发生的
用度、方向指数许可使用费以过头他根据联系法律法则及中国证监会的联系法则
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不得列入基金用度的名堂等不列入基金用度。
（六）基金握住费、基金托管费和销售事业费的复核要领、支付方式和时期
基金托管东说念主对基金握住东说念主计提的基金握住费、基金托管费和销售事业费等，根
据本托管公约和《基金合同》的联系法则进行复核。
基金握住费、基金托管费和销售事业费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根
据与基金握住东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个职责日内、按照指定的
账户旅途进行资金支付，基金握住东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、
休息日等，支付日历顺延。用度自基金财产自动扣划后，基金握住东说念主应进行查对，
如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商处分。
在首期支付基金握住费、销售事业费前，基金握住东说念主应向基金托管东说念主出具发达
函件指定基金握住费、销售事业费的收款账户。基金握住东说念主如需要变更此账户，应
提前 5 个职责日向基金托管东说念主出具书面的收款账户变更禀报。
（七）违纪处理方式
基金托管东说念主发现基金握住东说念主违抗《基金法》、
《基金合同》、
《运作办法》过头他
联系法则从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金握住东说念主给予说明阐述，
如基金握住东说念主无正派情理，基金托管东说念主可断绝支付。
（八）实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应
待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取握住费，
详见招募说明书的法则。
十二、基金份额抓有东说念主名册的看护
基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。
基金份额抓有东说念主名册由基金握住东说念主寄托的登记机构根据基金握住东说念主的指示编制和
看护，基金握住东说念主和基金托管东说念主应分别看护基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于法
律法则法则的最短期限。如不成妥善看护，则按联系法则承担职守。
在基金托管东说念主要求或编制中期阐发和年度阐发前，基金握住东说念主应将基金托管
东说念主照章应获悉的联系贵寓送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真
实性、准确性和齐全性，若信息确不适用或在基金握住东说念主提交时确无法取得，基金
握住东说念主应同期向基金托管东说念主说明原因。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额抓有
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东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从守密义务。
基金握住东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额抓有东说念主名册：
《基
金合同》奏效日、《基金合同》停止日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6
月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容
必须包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金
份额抓有东说念主名册应于下月前十个职责日内提交；
《基金合同》奏效日、
《基金合同》
停止日等波及到基金蹙迫事项日历的基金份额抓有东说念主名册应于发寿辰后十个职责
日内提交。
十三、基金联系文献档案的保存
（一）档案保存
基金握住东说念主应保存基金财产握住业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵寓。
基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵寓。基金管
理东说念主和基金托管东说念主都应当按法则的期限看护。保存期限不少于法律法则法则的最
短期限。
（二）合同档案的建立
基金托管东说念主。
（三）变更与协助
若基金握住东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任
东说念主给与相应文献。
（四）基金握住东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐全保存原始凭证、记账凭证、
基金账册、交纪行录和蹙迫合同等，承担守密义务并保存不少于法律法则法则的最
短期限。
十四、基金握住东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金握住东说念主职责停止的情形
有下列情形之一的，基金握住东说念主职责停止：
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(1)被照章取消基金握住资历；
(2)照章驱散、被照章拆除或被照章宣告歇业；
(3)被基金份额抓有东说念主大会解任；
(4)法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他情形。
更换基金握住东说念主必须依照如下要领进行：
(1)提名：新任基金握住东说念主由基金托管东说念主或由单独或测度抓有 10%以上(含
(2)决议：基金份额抓有东说念主大会在基金握住东说念主职责停止后 6 个月内对被提名的
基金握住东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分
之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
(3)临时基金握住东说念主：新任基金握住东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金
握住东说念主；
(4)备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金握住东说念主的决议须报中国证监会备案；
(5)公告：基金握住东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金握住东说念主的基金份额抓
有东说念主大会决议奏效后依照《信息袒露办法》的联系法则在法则绪论公告；
(6)打法：基金握住东说念主职责停止的，基金握住东说念主应妥善看护基金握住业务贵寓，
实时向临时基金握住东说念主或新任基金握住东说念主理理基金握住业务的移交手续，临时基
金握住东说念主或新任基金握住东说念主应实时给与。临时基金握住东说念主或新任基金握住东说念主应与
基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值；
(7)审计：基金握住东说念主职责停止的，应当按照法律法则法则礼聘管帐师事务所
对基金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度
从基金财产中列支；
(8)基金称呼变更：基金握住东说念主更换后，要是原任基金握住东说念主或新任基金握住
东说念主要求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金握住东说念主联系的称呼字样。
（二）基金托管东说念主职责停止的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责停止：
(1)被照章取消基金托管资历；
(2)照章驱散、被照章拆除或被照章宣告歇业；
(3)被基金份额抓有东说念主大会解任；
(4)法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他情形。
(1)提名：新任基金托管东说念主由基金握住东说念主或由单独或测度抓有 10%以上(含
贝莱德沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管公约
(2)决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责停止后 6 个月内对被提名的
基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分
之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
(3)临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金
托管东说念主；
(4)备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；
(5)公告：基金托管东说念主更换后，由基金握住东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额抓
有东说念主大会决议奏效后依照《信息袒露办法》的联系法则在法则绪论公告；
(6)打法：基金托管东说念主职责停止的，应当妥善看护基金财产和基金托管业务资
料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金
托管东说念主应当实时给与。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金握住东说念主查对基金
钞票总值和基金钞票净值；
(7)审计：基金托管东说念主职责停止的，应当按照法律法则法则礼聘管帐师事务所
对基金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度
从基金财产中列支。
（三）基金握住东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要领
额 10%以上(含 10%)的基金份额抓有东说念主提名新的基金握住东说念主和基金托管东说念主；
的基金份额抓有东说念主大会决议奏效后依照《信息袒露办法》的联系法则在法则绪论上
蚁集公告。
（四）新任基金握住东说念主或临时基金握住东说念主给与基金握住业务或新任基金托管
东说念主或临时基金托管东说念主给与基金财产和基金托管业务前，原任基金握住东说念主或原任基
金托管东说念主应络续履行联系职责，并保证不作念出对基金份额抓有东说念主的利益形成毁伤
的行动。
(五)本部分对于基金握住东说念主、基金托管东说念主更换条件和要领的约定，但凡胜仗引
用法律法则或监管功令的部分，如来日法律法则或监管功令修改导致联系内容被
取消或变更的，基金握住东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可胜仗对相应内
容进行修改和调养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。
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十五、辞谢行动
本公约当事东说念主辞谢从事的行动，包括但不限于：
（一）基金握住东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从
事证券投资。
（二）基金握住东说念主不公说念地对待其握住的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念地
对待其托管的不同基金财产。
（三）基金握住东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主
牟取利益。
（四）基金握住东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担亏损。
（五）基金握住东说念主、基金托管东说念主对他东说念主浮现基金运作和握住过程中任何尚未按
法律法则法则的方式公开袒露的信息。
（六）基金握住东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎
回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。
（七）基金握住东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不零丁，其高档握住东说念主员和
其他从业东说念主员相互兼职。
（八）基金托管东说念主暗自动用或刑事职守基金财产，根据基金握住东说念主的正当指示、
《基
金合同》或托管公约的法则进行刑事职守的除外。
（九）基金财产用于下列投资或者行径：1.承销证券；2.违抗法则向他东说念主贷款
或者提供担保；3.从事承担无穷职守的投资；4.买卖其他基金份额，然则法律法则
或中国证监会另有法则的除外；5.向其基金握住东说念主、基金托管东说念主出资；6.从事内幕
交游、垄断证券交游价钱过头他不正派的证券交游行径；7.法律、行政法则和中国
证监会法则辞谢的其他行径。法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于
本基金，基金握住东说念主在履行稳健要领后，则本基金投资不再受联系限制或以变更以
后的法则为准。
（十）法律法则和《基金合同》辞谢的其他行动，以及依照法律、行政法则有
关法则，由中国证监会法则辞谢基金握住东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。
十六、托管公约的变更、停止与基金财产的算帐
（一）托管公约的变更要领
本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内
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容不得与《基金合同》的法则有任何突破。
（二）托管公约停止的情形
（三）基金财产的算帐
立算帐小组，基金握住东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基
金算帐。
稳健《中华东说念主民共和国证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主
员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。
价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。
(1)《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产算帐小组统一给与基金；
(2)对基金财产和债权债务进行清理和说明；
(3)对基金财产进行估值和变现；
(4)制作算帐阐发；
(5)礼聘管帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐阐发
出具法律办法书；
(6)将算帐阐发报中国证监会备案并公告；
(7)对基金剩余财产进行分派。
不成实时变现的，算帐期限相应顺延。
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合理
用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一起剩余钞票扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份
额比例进行分派。
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算帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产算帐阐发经稳健《中华东说念主民
共和国证券法》法则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中
国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备案
后 5 个职责日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐报
告登载在法则网站上，并将算帐阐发教导性公告登载在法则报刊上。
基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低
期限。
十七、失言职守
（一）基金握住东说念主、基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不稳健约定的，应
当承担失言职守。
（二）基金握住东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》或
者《基金合同》和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成毁伤的，
应当分别对各自的行动照章承担补偿职守；因共同行动给基金财产或者基金份额
抓有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿职守。
（三）一方当事东说念主失言，给另一方当事东说念主形成亏损的，应就胜仗亏损进行补偿；
给基金财产形成亏损的，应就胜仗亏损进行补偿，另一方当事东说念主有权益及义务代表
基金向失言方追偿。然则如发生下列情况，当事东说念主免责：
动作或不动作而形成的亏损等；
成的亏损等。
（四）一方当事东说念主失言，另一方当事东说念主在职责边界内有义务实时采取必要的措
施，起劲在意亏损的扩大。莫得采取稳健法式甚而亏损进一步扩大的，不得就扩大
的亏损要求补偿。非失言方因在意亏损扩大而支拨的合理用度由失言方承担。
（五）失言行动虽已发生，但本托管公约能够络续履行的，在最大限制地保护
基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金握住东说念主和基金托管东说念主应当络续履行本公约。
（六）由于基金握住东说念主、基金托管东说念主不可限定的要素导致业务出现差错，基金
握住东说念主和基金托管东说念主诚然已经采取必要、稳健、合理的法式进行查验，然则未能发
现失误的，由此形成基金财产或投资东说念主亏损，基金握住东说念主和基金托管东说念主免除补偿责
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任。然则基金握住东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的法式削弱或摒除由此形成的
影响。
十八、争议处分方式
因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、合伙处分，协商、
合伙不成处分的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济交易仲裁委员会（上海
外洋仲裁中心），仲裁所在为上海市，按照上海外洋经济交易仲裁委员会（上海国
际仲裁中心）届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有约
束力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金握住东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续忠
实、辛勤、遵法地履行《基金合同》和本托管公约法则的义务，选藏基金份额抓有
东说念主的正当权益。
本公约受中国法律（为本公约之主见，在此不包括香港、澳门十分行政区和台
湾地区法律）统辖。
十九、托管公约的效用
两边对托管公约的效用约定如下：
（一）基金握住东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管公约草案，
应经托管公约当事东说念主两边加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代表
署名（或盖印），公约当事东说念主两边根据中国证监会的办法修改托管公约草案。托管
公约以中国证监会注册的文本为发达文本。
（二）托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日起
奏效。托管公约的有用期自其奏效之日起至基金财产算帐效率报中国证监会备案
并公告之日止。
（三）托管公约自奏效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
（四）本公约一式六份，公约两边各抓二份，上报监管机构二份，每份具有同
等的法律效用。
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二十、其他事项
如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金握住东说念主应
给予合作，承担司法协助义务。
除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用《基金合同》的约定。本公约
未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、联系法律法则等法则协商办理。
二十一、托管公约的签订
本公约两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日