中原中证科创创业 50 来去型洞开式指数
证券投资基金托管公约
基金照应东谈主：中原基金照应有限公司
基金托管东谈主：中国银行股份有限公司
中原中证科创创业 50 来去型洞开式指数证券投资基金托管公约
中原中证科创创业 50 来去型洞开式指数证券投资基金托管公约
鉴于中原基金照应有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限累赘公司，
按摄影关法律法则的章程具备担任基金照应东谈主的经验和能力；
鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按摄影
关法律法则的章程具备担任基金托管东谈主的经验和能力；
鉴于中原基金照应有限公司拟担任中原中证科创创业 50 来去型洞开式指数证券投资
基金的基金照应东谈主，中国银行股份有限公司拟担任中原中证科创创业 50 来去型洞开式指数
证券投资基金的基金托管东谈主；
为明确中原中证科创创业 50 来去型洞开式指数证券投资基金基金照应东谈主和基金托管
东谈主之间的职权义务关系，特制订本公约。
一、托管公约当事东谈主
（一）基金照应东谈主（或简称“照应东谈主”）
称号：中原基金照应有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
法定代表东谈主：张佑君
成立时分：1998 年 4 月 9 日
批准开辟机关及批准开辟文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文
组织相貌：有限累赘公司
注册成本：2.38 亿元东谈主民币
绸缪范围：1、基金召募；2、基金销售；3、金钱照应；4、从事特定客户金钱照应业务；
存续时间：100 年
（二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）
称号：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表东谈主：葛海蛟
成立时分：1983 年 10 月 31 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
中原中证科创创业 50 来去型洞开式指数证券投资基金托管公约
组织相貌：股份有限公司
注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
绸缪范围：收受东谈主民币入款；披发短期、中期和永久贷款；办理结算；办理单子贴现；
刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供
信用证就业及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱就业；外汇入款；外汇贷款；
外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借债；外汇
担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的
外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行
及付款；资信造访、参议、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机
构绸缪与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地规则可刊行或参与代理
刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。
存续时间：抓续绸缪
二、托管公约的依据、宗旨、原则妥协释
（一）依据
本公约依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券
法》”)、
《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）、
《公开召募证券投资
基金运作照应办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息线路照应办
法》 、《证券投资基金信息线路内容与花样准则第 7 号〈托
（以下简称“《信息线路办法》”）
管公约的内容与花样〉》、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险照应章程》过火他相关
法律法则与《中原中证科创创业 50 来去型洞开式指数证券投资基金基金合同》
（以下简称
“《基金合同》”）签订。
（二）宗旨
签订本公约的宗旨是明确中原中证科创创业 50 来去型洞开式指数证券投资基金基金
托管东谈主和中原中证科创创业 50 来去型洞开式指数证券投资基金基金照应东谈主之间在基金财产
的撑抓、投资运作、净值计较、收益分派、信息线路及相互监督等相关事宜中的职权、义务
及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。
（三）原则
中原中证科创创业 50 来去型洞开式指数证券投资基金托管公约
基金照应东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、教化信用的原则，经协商一致，签订本公约。
（四）解释
除非文义另有所指，本公约的统统术语与《基金合同》的相应术语具有沟通含义。
三、基金托管东谈主对基金照应东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据相关法律法则的章程对基金照应东谈主的下列投资运作进行监督：
指数股票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东谈主。基金照应东谈主不错根据本体
情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和调遣，并实时奉告基金托管东谈主。基金托管
东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。
（1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金金钱净值的 90%；
（2）本基金投资于团结原始权益东谈主的千般金钱支抓证券的比例，不得跳跃基金金钱净
值的 10%；
（3）本基金抓有的一齐金钱支抓证券，其市值不得跳跃基金金钱净值的 20%；
（4）本基金抓有的团结(指团结信用级别)金钱支抓证券的比例，不得跳跃该金钱支抓
证券领域的 10%；
（5）本基金照应东谈把握理且由本基金托管东谈主托管的一齐基金投资于团结原始权益东谈主的各
类金钱支抓证券，不得跳跃其千般金钱支抓证券悉数领域的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支抓证券。基金抓有
金钱支抓证券时间，若是其信用品级着落、不再恰当投资模范，应在评级阐发发布之日起 3
个月内赐与一齐卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所讲演的金额不跳跃本基金的总金钱，本基
金所讲演的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金金钱净值
的 40%，参预世界银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得
延期；
（9）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值悉数不得跳跃本基金金钱净值的 15%；
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因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金照应东谈主之外的成分甚至基金不符
合该比例摈弃的，基金照应东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
（10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆
回购来去的，可剿袭质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；
（11）基金在职何来去日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金金钱净值
的 10%；在职何来去日日终，抓有的卖出期货合约价值不得跳跃基金抓有的股票总市值的
基金金钱净值的 20%；
（12）基金在职何来去日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金金钱净
值的 15%；基金在职何来去日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金抓有的债券
总市值的 30%；基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超
过上一来去日基金金钱净值的 30%；
（13）在职何来去日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值
之和，不得跳跃基金金钱净值的 100%；每个来去日日终在扣除股指期货、国债期货和股票
期权合约需交纳的来去保证金后，应当保抓不低于来去保证金一倍的现款；
（14）本基金金钱总值不跳跃基金金钱净值的 140%；
（15）在职何来去日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不
得跳跃基金金钱净值的 95%；
（16）本基金参与转融通证券出借业务应当恰当以下要求：
A、出借证券金钱不得跳跃基金金钱净值的 30%，出借期限在 10 个来去日以上的出借
证券应纳入《流动性风险照应章程》所述流动性受限证券的范围；
B、参与出借业务的单只证券不得跳跃基金抓有该证券总量的 30%；
C、最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；
D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权
平均计较；
（17）本基金投资存托凭证的比例摈弃依照境内上市来去的股票实行，与境内上市交
易的股票合并计较；
（18）法律法则及中国证监会章程的其他投资比例摈弃。
除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、
基金领域变动、标的指数成份股调遣、标的指数成份股流动性摈弃等基金照应东谈主之外的成分
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甚至基金投资比例不恰当上述章程投资比例的，基金照应东谈主应当在 10 个来去日内进行调遣，
但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金领域变动等基金
照应东谈主之外的成分甚至基金投资不恰当上述（16）章程的，基金照应东谈主不得新增证券出借业
务。法律法则另有章程时，从其章程。
基金照应东谈主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同
的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资战略应当恰当基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同班师之日开赴点始。
若是法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例摈弃进行变更的，以变更后
的章程为准。法律法则或监管部门取消上述摈弃，如适用于本基金，基金照应东谈主在现实恰当
武艺后，则本基金投资不再受相关摈弃，自动投降届时有用的法律法则或监管章程，不需召
开基金份额抓有东谈主大会审议。
基金照应东谈主应用基金财产买卖基金照应东谈主、基金托管东谈主过火控股鞭策、本体限制东谈主或者
与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联
来去的，应当恰当基金的投资标的和投资战略，恪守基金份额抓有东谈主利益优先原则，提神利
益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实行。相关来去必须事
先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与线路。首要关联来去应提交基金照应东谈主董事会
审议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金照应东谈主董事会应至少每半年对关联来去事
项进行审查。法律法则或监管部门取消上述摈弃，如适用于本基金，则本基金投资不再受相
关摈弃。
（二）基金参与转融通证券出借业务，照应东谈主应当投降审慎绸缪原则，配备时间系统和
专科东谈主员，制定科学合理的投资战略和风险照应轨制，完善业务过程，有用提神和限制风险，
托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。
（三）基金托管东谈主应根据相关法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金金钱净值
计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、相关
信息线路登载基金功绩阐发数据等进行复核。
（四）基金托管东谈主在上述第（一）、
（二）、
（三）款的监督和核查中发现基金照应东谈主违犯
上述约定，应实时辅导基金照应东谈主，基金照应东谈主收到辅导后应实时查对说明并以书面相貌对
基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对辅导事项进行复查。基金管
理东谈主对基金托管东谈主辅导的违章事项未能在限期内鼎新的，基金托管东谈主应实时向中国证监会报
告。
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（五）基金托管东谈主发现基金照应东谈主的投资指示违犯法律法则、本公约的章程，应当拒
绝实行，实时辅导基金照应东谈主，并依照法律法则的章程实时向中国证监会阐发。基金托管东谈主
发现基金照应东谈主依据来去武艺已经班师的指示违犯法律法则、本公约章程的，应当实时辅导
基金照应东谈主，并依照法律法则的章程实时向中国证监会阐发。
（六）基金照应东谈主应积极合营和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在规
定时老实复兴基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供相关数据府上
和轨制等。
四、基金照应东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）在本公约的有用期内，在不违犯自制、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主投降相
关法律法则过火行业监管要求的基础上，基金照应东谈主有权对基金托管东谈主现实本公约的情况进
行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金
账户、证券账户、期货结算账户、复核基金照应东谈主计较的基金金钱净值和基金份额净值、根
据基金照应东谈主指示办理计帐交收、相关信息线路和监督基金投资运作等步履。
（二）基金照应东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照应、
无刚直原理未实行或蔓延实行基金照应东谈主资金划拨指示、表示基金投资信息等违犯法律法
规、《基金合同》及本公约相关章程时，应实时以书面相貌奉告基金托管东谈主限期鼎新，基金
托管东谈主收到奉告后应实时查对并以书面相貌对基金照应东谈主发出回函。在限期内，基金照应东谈主
有权随时对奉告事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金照应东谈主奉告的违章
事项未能在限期内鼎新的，基金照应东谈主应依照法律法则的章程阐发中国证监会。
（三）基金托管东谈主应积极合营基金照应东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关府上
以供基金照应东谈主核查托管财产的竣工性和的确性，在章程时老实复兴基金照应东谈主并改正。
五、基金财产的撑抓
（一）基金财产撑抓的原则
《基
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金合同》及本公约另有章程，不得自行应用、刑事累赘、分派基金的任何财产。
《运作办法》、
《基金合同》过火他相关法律法规则程外，基金托
管东谈主不得拜托第三东谈主托管基金财产。
（二）基金合同班师前召募资金的验资和入账
基金份额抓有东谈主东谈主数恰当《基金法》
、《运作办法》等相关章程的，由基金照应东谈主在法如期限
内遴聘恰当《证券法》章程的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资阐发，出具的验资
阐发应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。
金银行账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。
（三）基金的银行账户的开设和照应
托管东谈主撑抓和使用。本基金的一切货币出入行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付
基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。
金照应东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行
本基金业务之外的行径。
（四）基金进行如期入款投资的账户开设和照应
基金照应东谈主以基金口头在相关法规则程范围内的入款银行的指定营业网点开立入款账
户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的撑抓和使用。在上述账户开立和账户相关信息变
更过程中，基金照应东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的相关府上。
（五）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和照应
算有限累赘公司开设证券账户。
金照应东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务
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之外的行径。
用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一齐基金在证券来去所进行证券投资所涉
及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限累赘公司的章程实行。
关账户的开设、使用的，若无相关章程，则基金托管东谈主应当比照并投降上述对于账户开设、
使用的章程。
（六）债券托管专户的开设和照应
基金合同班师后，基金照应东谈主负责以基金的口头央求并取得参预世界银行间同行拆借
市集的来去经验，并代表基金进行来去；由基金照应东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述手
续办理已矣之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限累赘公司和银行间
市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市
场债券和资金的计帐。
（七）基金财产投资的相关有价凭证的撑抓
基金财产投资的什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善撑抓。
基金托管东谈主对其之外机构本体有用限制的有价凭证不承担累赘。
（八）与基金财产相关的首要合同及相关凭证的撑抓
基金托管东谈主按照法律法则撑抓由基金照应东谈主代表基金签署的与基金相关的首要合同及
相关凭证。基金照应东谈主代表基金签署相关首要合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正
本的原件提交给基金托管东谈主。除本公约另有章程外，基金照应东谈主在代表基金签署与基金相关
的首要合同期应保证基金一方抓有两份以上的蓝本，以便基金照应东谈主和基金托管东谈主至少各抓
有一份蓝本的原件。首要合同由基金照应东谈主与基金托管东谈主按章程各自撑抓，其中基金照应东谈主
的保存期限为 15 年以上，基金托管东谈主的保存期限为 20 年以上。
六、指示的发送、说明及实行
基金照应东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。
电子指示包括基金照应东谈主发送的电子指示（给与深证通金融数据交换平台发送的电子
指示、给与 SWIFT 电子报文发送的电子指示、通过中国银行托管网银发送的电子指示）
、自
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动产生的电子指示（基金托管东谈主的全球托管系统根据基金照应东谈主的授权通过事先设定的业务
规则自动产生的电子指示）
。电子指示仍是发出即被视为正当有用指示，传真纸质指示当作
救急方式备用。基金照应东谈主通过深证通金融数据交换平台发送的电子指示，基金托管东谈主根据
USER ID 和 APP ID 唯独识别基金照应东谈主身份，
基金照应东谈主应妥善撑抓 USER ID 和 APP ID，
基金托管东谈主身份识别后对于实行该电子指示形成的任何归天基金托管东谈主不承担累赘。
（一）基金照应东谈主对发送纸质指示东谈主员的书面授权
理东谈主有权发送指示的东谈主员名单（以下称“指示发送东谈主员”）及各个东谈主员的权限范围。基金照应
东谈主应向基金托管东谈主提供指示发送东谈主员的东谈主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。
东谈主签署，若由授权署名东谈主签署，还应附上法定代表东谈主的授权书。基金照应东谈主向基金托管东谈主以
传竟然相貌发送授权奉告后同期电话奉告基金托管东谈主。授权奉告自基金托管东谈主接到基金照应
东谈主的电话说明后于奉告载明的班师时分起班师。奉告载明的班师时分不得早于电话说明时
间。基金照应东谈主在尔后 3 个责任日内将授权奉告原件送交基金托管东谈主。
送东谈主员及相关操作主谈主员之外的任何东谈主线路、表示。
（二）指示的内容
指示是基金照应东谈主在运作基金财产时，向基金托管东谈主发出的资金划拨及投资指示。相
关登记结算公司向基金托管东谈主发送的结算奉告视为基金照应东谈主向基金托管东谈主发出的指示。
（三）指示的发送、说明和实行
认的方式向基金托管东谈主发送。对于指示发送东谈主员发出的指示，基金照应东谈主不得否定其服从。
但若是基金照应东谈主已经打消或调动对指示发送东谈主员的授权，况且基金托管东谈主已收到该奉告，
则对于尔后该指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金照应东谈主不承担累赘。
在其正当的绸缪权限和来去权限内，并依据相关业务规则发送指示。指示发出后，基金照应
东谈主应实时电话或其他两边认同的方式奉告基金托管东谈主。
进行口头的确性的检讨，对正当合规的指示，基金托管东谈主应在规如期限内实行，不得不对理
延误。
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盖章章后实时传真给基金托管东谈主。
指示传输不足时未能留出充足的实行时分，甚至指示未能实时实行所形成的归天由基金照应
东谈主承担。
（四）基金照应东谈主发送空虚指示的情形和处理武艺
基金照应东谈主发送空虚指示的情形主要包括：指示要素空虚、无投资步履的指示、预留
印鉴空虚等情形。
基金托管东谈主发现基金照应东谈主的指示空虚时，有权断绝实行，并实时奉告基金照应东谈主改
正。对基金照应东谈主更正并从头发送后的指示经基金托管东谈主查对说明后方能实行。
（五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、断绝实行指示的情形和处理武艺
基金托管东谈主发现基金照应东谈主的指示违犯法律法规则程或者《基金合同》约定，应当不
予实行，并实时奉告基金照应东谈主要求其变更或打消相关指示，若基金照应东谈主在基金托管东谈主发
出上述奉告后仍未变更或打消相关指示，基金托管东谈主应当断绝实行，并向中国证监会阐发。
基金照应东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金的银行入款账户有充足的资金余额，
确保基金的证券账户有充足的证券余额。对超头寸的指示，以及跳跃证券账户证券余额的指
令，基金托管东谈主可不予实行，但应实时奉告基金照应东谈主，由此给基金财产形成的径直归天，
由基金照应东谈主承担。
（六）基金托管东谈主未按照基金照应东谈主指示实行的处理方法
基金托管东谈主因未正照实行基金照应东谈主正当合规的指示，甚至本基金的利益受到挫伤，
基金托管东谈主愉快担相应的累赘。除此之外，基金托管东谈主对实行基金照应东谈主的正当合规指示对
基金形成的归天不承担任何累赘。
（七）被授权东谈主员及授权权限的变更
基金照应东谈主若对授权奉告的内容进行修改（包括但不限于指示发送东谈主员的名单的修改，
，应当至少提前 1 个责任日奉告基金托管东谈主；修改授权奉告的文献应由基
及/或权限的修改）
金照应东谈主加盖公章。基金照应东谈主对授权奉告的修改应当以传竟然相貌发送给基金托管东谈主，同
时电话奉告基金托管东谈主。基金照应东谈主对授权奉告的内容的修改自基金托管东谈主电话说明后于通
知载明的班师时分起班师。奉告载明的班师时分不得早于电话说明时分。基金照应东谈主在尔后
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七、来去及计帐交收安排
（一）基金照应东谈主负责采纳代理本基金证券买卖的证券绸缪机构。
（1）资金淳朴，信誉雅致。
（2）财务气象雅致，绸缪步履范例，最近一年未因首要违章步履而受到相关照应机关
的处罚。
（3）里面照应范例、严格，具备健全的内限轨制，并能兴盛本基金运作高度隐匿的要
求。
（4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条款，来去设施恰当代理基金进行证券交
易的需要，并能为基金提供全面的信息就业。
（5）臆测实力较强，有固定的臆测机构和特地臆测东谈主员，能实时、如期、全面地为基
金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、股票分析的臆测阐发及周至的信息就业，并能根据
基金投资的特定要求，提供专题臆测阐发。
基金照应东谈主根据以上模范进行考试后笃定证券绸缪机构的采纳。基金照应东谈主与被采纳
的证券绸缪机构签订拜托公约。基金照应东谈主应将拜托公约（或来去单位租用公约）的原件及
时送交基金托管东谈主。
基金照应东谈主应实时以书面相貌奉告基金托管东谈主基金专用来去单位的号码、券商称号、
佣金费率等基金基本信息以及变更情况，其中来去单位租用应至少在初次来去前奉告基金托
管东谈主，来去单位退租应在次日内奉告到基金托管东谈主。
（二）基金计帐交收
据相关登记结算公司的结算规则办理。
任方承担相应的累赘。基金照应东谈主同意在发生以上情形时，基金托管东谈主应按照中国证券登记
结算有限累赘公司的相关章程办理。
中原中证科创创业 50 来去型洞开式指数证券投资基金托管公约
此给基金财产形成的归天承担相应的补偿累赘。
易所的证券来去资金计帐，如基金的资金头寸不足则基金托管东谈主应按照中国证券登记结算有
限累赘公司的相关章程办理。
或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金照应东谈主
发送的划款指示，由此给基金财产形成的归天，由基金照应东谈主负责补偿。基金照应东谈主在发送
划款指示时应充分计划基金托管东谈主的划款处理时分。对于要求今日到账的指示，应在今日
条款已经具备。对于新股申购网下公开刊行业务，基金照应东谈主应在网下申购缴款日(T 日)的
指示发送时分最迟不应晚于 T 日上昼 10：
前一责任日放工前将新股申购指示发送给托管东谈主，
对上海证券来去所认购权证行权来去，基金照应东谈主应于行权日 15:00 前将需要拜托的
行权金额及用度书面奉告托管东谈主，托管东谈主在 16:00 前支付至登记结算公司指定账户。
对于中国证券登记结算有限累赘公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金照应东谈主应在交
易日 14：00 前将划款指示发送至托管东谈主。
因基金照应东谈主指示传输不足时，甚至资金未能实时划入中国证券登记结算有限累赘公
司，会对本基金以及托管东谈主的业务开展形成不利影响，由此给本基金及托管东谈主形成的本体损
失由基金照应东谈主承担。若今后结算规则调遣，此项约定相应调遣。在基金资金头寸充足的情
况下，基金托管东谈主对基金照应东谈主恰当法律法则、
《基金合同》、本公约的指示不得不对理拖延
或断绝实行。
（三）资金、证券账目和来去纪录查对
基金照应东谈主和基金托管东谈主应酬本基金的资金、证券账目及来去纪录进行查对。
（四）申购、赎回业务处理的基本章程
T 日的申购赎回发生的证券交收由登记机构在 T 日收市后完成，基金托管东谈主应在 T+1
日开盘前查对登记机构发送的证券余额；基金托管东谈主在 T+1 日办理申购和赎回的现款替代
的交收；在 T+2 日内办理现款差额的交收；基金托管东谈主根据登记机构、基金照应东谈主的奉告办
理资金的划拨。现款替代款的退款和补款由相关当事东谈主根据基金招募讲明书办理。如遇特殊
情况，两边协商处理。
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八、基金金钱净值计较和司帐核算
（一）基金金钱净值的计较和复核
基金金钱净值除以计较日该基金份额总额后的价值。
《证券投资
基金司帐核算业务指示》过火他法律法则的章程。用于基金信息线路的基金金钱净值和基金
份额净值由基金照应东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金照应东谈主应于每个洞开日终了后计较
得出当日的基金份额净值，并以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应酬净值计
算效率进行复核，并以两边约定的方式将复核效率传送给基金照应东谈主，由基金照应东谈主对外公
布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账宗旨查对同期进行。
基金照应东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
及相关法律法则的章程或者未能充分艳羡基金份额抓有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠
正。
值估值空虚。当基金份额净值出现空虚时，基金照应东谈主应当立即赐与鼎新，并选择合理的措
施注意归天进一步扩大；当计价空虚达到基金份额净值的 0.25%时，基金照应东谈主应当奉告基
金托管东谈主，并报中国证监会备案；当计价空虚达到基金份额净值的 0.5%时，基金照应东谈主应
当公告，并报中国证监会备案。如法律法则或监管机关对前述内容另有章程的，按其章程处
理。
有东谈主的本体归天，基金照应东谈主应酬此承担累赘。若基金托管东谈主计较的净值数据正确，则基金
托管东谈主对该归天不承担累赘；若基金托管东谈主计较的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也愉快
担部分未正确现实复核义务的累赘。若是上述空虚形成了基金财产或基金份额抓有东谈主的失当
得利，且基金照应东谈主及基金托管东谈主已各自承担了补偿累赘，则基金照应东谈主应负责向失当得利
之主体看法返还失当得利。若是返还金额不足以弥补基金照应东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿
金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。
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相关司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金照应东谈主和基金托管东谈主诚然已经选择必要、
恰当、合理的标准进行检讨，关联词未能发现该空虚而形成的基金份额净值计较空虚，基金管
理东谈主、基金托管东谈主罢免补偿累赘。但基金照应东谈主、基金托管东谈主应积极选择必要的标准松开或
排除由此形成的影响。
达成一致，基金照应东谈主不错按照其对基金份额净值的计较效率对外赐与公布，基金托管东谈主可
以将相关情况报中国证监会备案。
（二）基金司帐核算
基金照应东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》班师后，应按照两边约定的团结记账方法和
司帐处理原则，分别独当场成就、登记和撑抓基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行
查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金照应
东谈主的处理方法为准。
基金照应东谈主和基金托管东谈主应如期就司帐数据和财务宗旨进行查对。如发现有在不符，
两边应实时查明原因并鼎新。
基金财务报表由基金照应东谈主和基金托管东谈主每月分别寂寞编制。月度报表的编制，应于
每月晦了后 5 个责任日内完成。基金合同班师后，基金招募讲明书的信息发生首要变更的，
基金照应东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募讲明书并登载在章程网站上；基金招募讲明
书其他信息发生变更的，基金照应东谈主至少每年更新一次。基金合同断绝的，基金照应东谈主不再
更新基金招募讲明书。季度阐发应在季度终了之日起 10 个责任日内编制已矣并于季度终了
之日起 15 个责任日内赐与公告；中期阐发在上半年终了之日起 40 日内编制已矣并于上半
年终了之日起 2 个月内赐与公告；年度阐发在每年终了之日起 60 日内编制已矣并于每年结
束之日起 3 个月内赐与公告。基金合同班师不足两个月的，基金照应东谈主不错不编制当期季度
阐发、中期阐发或者年度阐发。
基金照应东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在
收到后应实时进行复核，并将复核效率书面奉告基金照应东谈主；基金照应东谈主应留足充分的时分，
便于基金托管东谈主复核相关报表及阐发。
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基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照应东谈主和基金托管东谈主应
共同查明原因，进行调遣，调遣以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基
金照应东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金照应东谈主提供的阐发上加盖托管业
务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。若是基金管
理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金照应东谈主有权按照
其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报证监会备案。
（三）对于相关信息的发送与复核，基金照应东谈主和基金托管东谈主也不错给与法律法规则程
或者两边认同的其他方式进行。
九、基金收益分派
（一）基金收益分派的依据
收益分派应该恰当《基金合同》对于收益分派原则的章程。
（二）基金收益分派的时分和武艺
金托管东谈主应于收到收益分派有规画后完成对收益分派有规画的复核，复核通事后基金照应东谈主应当
将收益分派有规画实时公告；若是基金照应东谈主与基金托管东谈主不成于收益分派日之前就收益分派
有规画达成一致，基金托管东谈主有义务将收益分派有规画及相关情况的讲明提交中国证监会备案并
书面奉告基金照应东谈主，在上述文献提交已矣之日起基金照应东谈主有职权对外公告其拟订的收益
分派有规画，且基金托管东谈主有义务协助基金照应东谈主实施该收益分派有规画，但有字据解释该有规画
违犯法律法则及《基金合同》的除外。
披发日将分成资金划入基金照应东谈主指定账户。
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十、基金信息线路
（一）隐匿义务
除按照法律法则中对于基金信息线路的相关章程进行线路之外，基金照应东谈主和基金托
管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应坚守隐匿的义务。基金照应东谈主与
基金托管东谈主对基金的任何信息，除法律法规则程之外，不得在其公开线路之前，先行对任何
第三方线路。关联词，如下情况不应视为基金照应东谈主或基金托管东谈主违犯隐匿义务：
构的号召、决定所作念出的信息线路或公开。
（二）基金照应东谈主和基金托管东谈主在信息线路中的职责和信息线路武艺
的信息线路职责。基金照应东谈主和基金托管东谈主负有积极合营、相互督促、相互监督，保证其履
行按照法定方式和时限线路的义务。
告、基金净值信息过火他必要的公告文献，由基金照应东谈主和基金托管东谈主按摄影关法律法则的
章程赐与公布。
根据需要在其他巨匠弁言线路信息，关联词其他巨匠弁言不得早于章程弁言线路信息，况且在
不同弁言上线路团结信息的内容应当一致。
照章必须线路的信息发布后，基金照应东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法规则程将
信息置备于各自住所、基金上市来去的证券来去所，以供社会公众查阅、复制。
息），基金照应东谈主应实时向中国证监会阐发，并与基金托管东谈主协商选择救援标准。不可抗力
等情形清除后，基金照应东谈主和基金托管东谈主应实时收复办理信息线路。
（三）基金托管东谈主阐发
中原中证科创创业 50 来去型洞开式指数证券投资基金托管公约
基金托管东谈主应按《基金法》
、《运作办法》、
《信息线路办法》和其他相关法律法则的章程
于每个上半年度终了之日起 2 个月内、每个司帐年度终了之日起 3 个月内在基金中期阐发
及年度阐发均分别出具托管东谈主阐发。
（四）法律法则或监管部门对信息线路另有章程的，从其章程。
十一、基金用度
（一）基金照应东谈主的照应费
在频繁情况下，基金照应费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。计较方法如
下：
H＝E×0.15%÷昔时天数
H 为逐日应计提的基金照应费
E 为前一日的基金金钱净值
基金照应费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照应东谈主向基金托管东谈主
发送基金照应费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性
支付给基金照应东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
（二）基金托管东谈主的托管费
在频繁情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%年费率计提。计较方法如
下：
H=E×0.05%÷昔时天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照应东谈主向基金托管东谈主
发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
（三）从基金财产中列支基金照应东谈主的照应费、基金托管东谈主的托管费之外的其他基金
用度，应当依据相关法律法则、
《基金合同》的章程实行。
（四）对于违犯法律法则、
《基金合同》、本公约过火他相关章程（包括基金用度的计提
方法、计提模范、支付方式等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。标的指数许可使
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用费由基金照应东谈主承担，不得从基金财产中列支。
十二、基金份额抓有东谈主名册的撑抓
基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。基金份额
抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金照应东谈主的指示编制和撑抓，基金照应东谈主和基金托管东谈主应
分别撑抓基金份额抓有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法则另有章程或有
权机关另有要求的除外。如不成妥善撑抓，则按相关法则承担累赘。
在基金托管东谈主要求或编制中期阐发和年报前，基金照应东谈主应将相关府上送交基金托管
东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的的确性、准确性和竣工性。基金托管东谈主不得将所
撑抓的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应投降隐匿义务。
十三、基金相关文献档案的保存
（一）基金照应东谈主应保存基金财产照应业务行径的纪录、账册、报表和其他相关府上，
基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他相关府上，其中基金照应东谈主
保存至少 15 年以上，基金托管东谈主保存至少 20 年以上。
（二）基金照应东谈主和基金托管东谈主应按本公约第十条的约定对各自卫存的文献和档案履
行隐匿义务。
十四、基金托管东谈主和基金照应东谈主的更换
（一）基金照应东谈主职责断绝后，仍应妥善撑抓基金照应业务府上，并与新任基金照应
东谈主或临时基金照应东谈主实时办理基金照应业务的打法手续。基金托管东谈主应给予积极合营，并与
新任基金照应东谈主或临时基金照应东谈主查对基金金钱总值和净值。
（二）基金托管东谈主职责断绝后，仍应妥善撑抓基金财产和基金托管业务府上，并与新
任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理基金财产和基金托管业务的打法手续。基金照应东谈主
应给予积极合营，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值。
（三）其他事宜见《基金合同》的相关约定。
中原中证科创创业 50 来去型洞开式指数证券投资基金托管公约
十五、回绝步履
（一）
《基金法》第二十条、第三十八条回绝的步履。
（二）
《基金法》第七十三条回绝的投资或行径。
（三）除根据基金照应东谈主的指示或《基金合同》、本公约另有章程外，基金托管东谈主不得
动用或刑事累赘基金财产。
（四）基金照应东谈主、基金托管东谈主的高等照应东谈主员和其他从业东谈主员不得相互兼职。
（五）法律法则、《基金合同》和本公约回绝的其他步履。
法律法则或监管部门调遣上述摈弃的，本基金从其章程。
十六、托管公约的变更、断绝与基金财产的计帐
（一）托管公约的变更
本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得
与《基金合同》的章程有任何冲破。
（二）托管公约的断绝
发生以下情况，本托管公约应当断绝：
《运作办法》或其他法律法规则程的断绝事项。
（三）基金财产的计帐
基金照应东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及相关法律法则的章程对本基金的财产
进行计帐。
十七、背约累赘和累赘离别
（一）本公约当事东谈主不现实本公约或现实本公约不恰当约定的，应当承担背约累赘。
中原中证科创创业 50 来去型洞开式指数证券投资基金托管公约
（二）因本公约当事东谈主背约给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成挫伤的，应当分别对
各自的步履照章承担补偿累赘，因共同步履给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成挫伤的，应
当承担连带补偿累赘。对归天的补偿，仅限于径直归天。关联词发生下列情况，当事东谈主免责：
为而形成的归天等；
的径直归天等；
他机构负责计帐交收的基金金钱过火收益不承担任何累赘；
照应东谈主、基金托管东谈主舛误形成的偶然事故。
（三）一方当事东谈主违犯本公约，给另一方当事东谈主形成归天的，愉快担补偿累赘。
（四）因不可抗力不成现实本公约的，根据不可抗力的影响，背约方部分或一齐罢免
累赘，但法律另有章程的除外。当事东谈主迟滞现实后发生不可抗力的，不成罢免累赘。
（五）当事东谈主一方背约，另一方在职责范围内有义务实时选择必要的标准，勉力注意
归天的扩大。
（六）背约步履虽已发生，但本公约大约陆续现实的，在最大限制地保护基金份额抓
有东谈主利益的前提下，基金照应东谈主和基金托管东谈主应当陆续现实本公约。
（七）为明确累赘，在不影响本公约本条其他章程的无数适用性的前提下，基金照应
东谈主和基金托管东谈主对由于如下步履形成的归天的累赘承担问题，明确如下：
东谈主承担，即使该东谈主员下达指示并莫得取得基金照应东谈主的本体授权（举例基金照应东谈主在打消或
变更授权权限后未能实时奉告基金托管东谈主）；
导致基金托管东谈主实行了应当无效的指示，基金照应东谈主与基金托管东谈主应根据各自舛误进度承担
累赘；
间的损坏、灭失，由此产生的累赘应由该基金托管东谈主承担；
中原中证科创创业 50 来去型洞开式指数证券投资基金托管公约
后同意基金照应东谈主的计较效率，则基金托管东谈主也愉快担未正确现实复核义务的相应累赘；
管东谈主复核后同意基金照应东谈主的计较效率，则基金托管东谈主也愉快担未正确现实复核义务的相应
累赘；
的业务规则实时计帐的，由累赘方承担由此给基金财产、基金份额抓有东谈主及受挫伤方形成的
径直归天，若由于两边原因导致本基金不成依据中国证券登记结算有限累赘公司的业务规则
实时计帐的，两边应按照各自的舛误进度对形成的径直归天合理摊派累赘；
交收完成后资金余额方可用于新股申购。若是因此资金不足形成新股申购失败或者新股申购
不足，基金托管东谈主不承担任何累赘。如基金份额抓有东谈主因此提议补偿要求，相关法律累赘和
归天由基金照应东谈主承担。
十八、适用法律与争议处罚方式
（一）本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之宗旨，不包括香港相配行政区、澳
门相配行政区和台湾地区法律）并从其解释。
（二）基金照应东谈主与基金托管东谈主之间因本公约产生的或与本公约相关的争议可通过友
好协商处罚。但若自一方书面提议协商处罚争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处罚的，
则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济生意仲裁委员会，并按当时有用的仲裁
规则按粗拙武艺进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有不停力。
（三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东谈主仍应现实本公约的其他章程。
十九、托管公约的服从
（一）基金照应东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的基金托管公约草案，应
经托管公约两边当事东谈主的法定代表东谈主或授权签章东谈主署名并加盖公章，公约当事东谈主两边根据中
国证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以经中国证监会注册的文本为顾惜文本。
中原中证科创创业 50 来去型洞开式指数证券投资基金托管公约
（二）本公约自两边签署之日起成立，自基金合同班师之日起班师。本公约的有用期
自其班师之日起至基金财产计帐效率报中国证监会备案并公告之日止。
（三）本公约自班师之日起对两边当事东谈主具有同等的法律不停力。
（四）本公约蓝本一式陆份，公约两边各执贰份，上报中国证监会和中国银行保障监
督照应委员会各壹份，每份具有同等法律服从。
二十、托管公约的签订
见签署页。
（以下无正文）